2016年上半年浙江省基金法律法規(guī)基金職業(yè)道德之保守秘密模擬試題

1、2016年上半年浙江省基金法律法年上半年浙江省基金法律法規(guī)：基金：基金職業(yè)職業(yè)道德之保守道德之保守秘密模秘密模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、投資者對基金產品的選擇有時需依賴個人成長的文化背景、社會階層、家庭、身份和社會地位等因素，這些因素屬于__。A外在因素B內在因素C個人自身因素D環(huán)境因素2、證券投資的非系統(tǒng)性

2、風險包括__。A信用風險B經營風險C利率風險D財務風險3、根據《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A上市申請未通過國務院證券管理機構的核準B合同期限為8年C募集金額為1億元人民幣D基金份額持有人為1500人4、封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為__元人民幣。A1B0.1C0.01D0.0015、營業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說法不正確的有__。A營業(yè)推廣能夠實現(xiàn)讓投資

3、者在較長時期內較迅速和較大量地購買某一基金產品B銷售網點宣傳、舉辦投資者交流活動和費率優(yōu)惠都是基金銷售中常用的營業(yè)推廣手段C基金銷售機構可以召開研討會向特定或者不特定的投資者群體傳達投資理念和投資策略D營業(yè)推廣多數屬于長期性的刺激工具6、內部環(huán)境控制中，應建立包括__等在內的風險評估體系，對內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。A基金產品B投資人風險承受能力C基金收益D運營操作作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成

4、本是相同的15、下列職權中，可以由監(jiān)事會行使的是____A：檢查公司財務B：制定公司的具體規(guī)章C：修改公司章程D：審議批準董事會的報告16、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A10%B30%C50%D60%17、假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那么該基金份額凈值為__元。A1.00B1.16C1.23D1.3518、我國

5、封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A3%B5%C10%D12%19、基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系。下列關于投訴處理體系的說法，正確的有__A應設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調部門或者崗位B向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C準確記錄客戶投訴的內容，所有客戶投訴應當留痕并存檔，但不能對投訴電話錄音D評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴20、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起__