2018證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識必背內(nèi)容金額篇

1、證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識必背內(nèi)容：金額證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識必背內(nèi)容：金額篇一、金融市場體系一、金融市場體系1.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票主板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件：公司股本總額不少于人民幣五千萬元公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限

2、責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。3.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件：公司股本總額不少于人民幣三千萬元公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。二、證券市場主體二、證券市場主體1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非

3、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。損益后較低者為計(jì)算依據(jù)最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元或者近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。四、債券四、債券1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。2.證券公司債券的條

4、款設(shè)計(jì)：公開發(fā)行的債券每份面值為100元定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬元，每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬元。五、證券投資基金與衍生工具五、證券投資基金與衍生工具1.公開募集基金管理人的條件：注冊資本不低于1億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。2.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元