技術溢出下企業(yè)合作研發(fā)博弈分析與協同問題研究.pdf

1、增強自主創(chuàng)新能力是國家發(fā)展戰(zhàn)略的需求，企業(yè)是國家創(chuàng)新活動的主體，合作研發(fā)是企業(yè)創(chuàng)新的重要組織模式，企業(yè)合作研發(fā)理論與方法是研發(fā)管理科學性的依據。本文主要研究技術溢出下的企業(yè)合作研發(fā)博弈沖突與協同問題。本文構建了技術溢出視角下更具現實意義的合作研發(fā)理論研究模型，刻畫了(水平、垂直)競爭企業(yè)間的研發(fā)決策與行為的博弈沖突特征，分析了技術溢出下企業(yè)研發(fā)合作決策的管理要點，為博弈下的企業(yè)間研發(fā)協同提供了機制保證、協同要點與政策建議。
　　

2、 具體地，本文的研究內容組織除第1章緒論、第2章研究界定和第8章總結與展望外，分為非控技術溢出水平研發(fā)合作、受控技術溢出水平研發(fā)合作、垂直供應鏈研發(fā)合作3個邏輯部分，共5章：
　　 第3章，技術溢出下的不對稱雙寡頭企業(yè)合作創(chuàng)新博弈，構建了一個技術溢出非控制型的二階段博弈模型，研究了半合作創(chuàng)新模式下的不對稱性對(成本不對稱、創(chuàng)新率不對稱、技術溢出不對稱)企業(yè)合作研發(fā)所造成的博弈沖突問題。研究表明：在半合作研發(fā)模式下，企業(yè)間成本不對

3、稱將使得成本較低的企業(yè)投入更多研發(fā)資源、提供更多的產量，進而獲取更多的企業(yè)利潤，而企業(yè)間成本差距的增大將降低社會福利；創(chuàng)新效率較高的企業(yè)研發(fā)投入和產量也會越多，技術溢出的增加對創(chuàng)新率低的企業(yè)更有利；創(chuàng)新率差距大的企業(yè)進行合作研發(fā)，會使得社會福利降低；技術溢出大的企業(yè)，將投入更多研發(fā)資源，技術溢出差距減少將縮小研發(fā)投入的差距，而較高的技術溢出差距將導致社會福利降低。對于政府而言，促進成本、創(chuàng)新率、技術溢出水平相近的企業(yè)進行合作是有利的，而

4、優(yōu)勢企業(yè)將力求投入更多的創(chuàng)新研發(fā)資源，弱勢企業(yè)更愿意選擇技術溢出大的企業(yè)進行合作研發(fā)。
　　 第4章，技術溢出下的合作與非合作并行研發(fā)模式的博弈分析?；谄髽I(yè)研發(fā)過程中核心技術獨立研發(fā)(非合作研發(fā))與非核心技術合作研發(fā)的研發(fā)模式，提出了水平非控制技術溢出下異質產品的合作與非合作并行研發(fā)的兩階段博弈模型。研究發(fā)現，并行模式下企業(yè)對合作與非合作均要進行研發(fā)投入，且產品替代率越小，投入合作過程的研發(fā)資源會更多；信息共享不僅會增加合作研

5、發(fā)投入，也將提升非合作研發(fā)投入；并行模式下的研發(fā)投入大于標準模式下(單一合作或單一非合作)研發(fā)的資源投入；合作與非合作研發(fā)資源的分配受到技術溢出與信息共享程度的影響。政府應對企業(yè)研發(fā)過程進行有限參與，對合作與非合作研發(fā)都應當提供適當補貼，但非合作研發(fā)應獲得比合作研發(fā)更多的補貼。同時，對創(chuàng)新率高，產品接近的企業(yè)，政府應當減少研發(fā)補貼。
　　 第5章，單邊可控溢出下的合作研發(fā)中機會主義行為的博弈分析。機會主義意味著企業(yè)合作過程中的欺

6、騙行為。本文構建了一個三階段博弈模型來描述技術溢出水平受單邊控制下的企業(yè)合作研發(fā)中的機會主義行為。研究表明：機會主義對企業(yè)合作研發(fā)打擊巨大，而多層次深度合作有助于提高合作研發(fā)的穩(wěn)定性；市場規(guī)模大、創(chuàng)新水平高的行業(yè)中，機會主義行為較多;而在生產成本較高的行業(yè)，機會主義行為可能減??；深度研發(fā)合作下即使存在一定程度機會主義，其社會福利都大于非合作研發(fā)下的值。企業(yè)對研發(fā)過程的協同，需要注重對關鍵決策環(huán)節(jié)中機會主義防范；政府應當關注市場規(guī)模較大的

7、企業(yè)中的機會主義行為，并促進企業(yè)間建立戰(zhàn)略性深度研發(fā)合作。
　　 第6章，雙邊控制的技術溢出下的合作研發(fā)博弈分析與協同?；谄髽I(yè)間技術溢出是受企業(yè)的技術路徑相似性決定的認識，建立了一個雙邊控制技術溢出下的合作研發(fā)博弈模型，對比非合作研發(fā)與合作研究的博弈特征。研究發(fā)現：非合作情況下，技術選擇越接近，企業(yè)的研發(fā)投入動機會減弱；研發(fā)成本越高的企業(yè)越愿意讓知識(技術)流動；社會最優(yōu)技術差距大于企業(yè)利潤最大化的技術差距。對于合作研發(fā)過程，

8、技術越接近，研發(fā)投入動機越強，并且企業(yè)傾向于選擇盡可能接近的技術路徑。對于政府而言，可以將潛在技術溢出作為政策工具，同時鼓勵企業(yè)選擇相似技術開展合作；需要注意，對于技術溢出較高的行業(yè)，在不完全合作的研發(fā)模式下，可能會導致非常低的社會福利；而對于技術差異較大的行業(yè)，政府期望企業(yè)采取非合作的方式展開研發(fā)活動。
　　 第7章，技術溢出下的供應鏈零售商過程創(chuàng)新博弈沖突與協同?？紤]垂直非控技術溢出下的供應鏈企業(yè)研發(fā)合作。在假設供應鏈采用回

9、購契約、供應商對零售商的過程創(chuàng)新不可觀察和不可測量的基礎上，建立了隨機兩階段博弈模型。通過博弈分析，發(fā)現在回購契約的作用下，零售商過程創(chuàng)新行為具有負的外部性(溢出)，其本質原因是契約對創(chuàng)新行為的過分激勵，使得物流與技術溢出流相互作用，影響到上游供應商利潤。建議供應商采取“數量折扣+回購”契約的方式協同零售商的研發(fā)行為，加強物流與技術外部性流動的協同。
　　 本文的研究完善補充了企業(yè)合作研發(fā)理論與方法，對我國政府與企業(yè)協同創(chuàng)新活動