垂直專業(yè)化所有權(quán)選擇探析——基于產(chǎn)權(quán)理論視角的分析及其在中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)研究.pdf

1、在全球經(jīng)濟(jì)一體化，現(xiàn)代信息技術(shù)革命，以及各種交通運(yùn)輸工具日益便利化的催化作用下，勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)投入要素流動(dòng)和配置越來越大規(guī)模的在全球展開。國(guó)際分工與貿(mào)易的對(duì)象已經(jīng)深入到工序?qū)用妫粩喟l(fā)展的垂直生產(chǎn)分割方式導(dǎo)致了垂直供應(yīng)鏈在多個(gè)國(guó)家延伸，參與國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平與國(guó)民福利以及全球貿(mào)易的性質(zhì)和規(guī)模等都因此受到重要影響。愈發(fā)重要的垂直生產(chǎn)分割方式主要體現(xiàn)在兩種途徑:國(guó)際直接投資和跨國(guó)外包等新型生產(chǎn)和貿(mào)易模式。
　　中國(guó)作為世

2、界的工廠，必然會(huì)以承接國(guó)家的角色面對(duì)這兩種全球產(chǎn)業(yè)配置方式。這兩種垂直生產(chǎn)方式對(duì)承接國(guó)家的影響效應(yīng)是不同的，所以研究最終產(chǎn)品生產(chǎn)商在進(jìn)行全球產(chǎn)業(yè)鏈配置的時(shí)候，如何在FDI和跨國(guó)外包這兩種方式中間進(jìn)行選擇，背后的動(dòng)因是什么？是有重要意義的，另外，當(dāng)一個(gè)國(guó)家逐漸成為跨國(guó)外包的承接基地時(shí)，相對(duì)于FDI，這種新的國(guó)際分工地位會(huì)給這個(gè)國(guó)家?guī)碓鯓拥男?yīng)？這些問題都需要從理論上和經(jīng)驗(yàn)上分析最終產(chǎn)品生產(chǎn)商垂直專業(yè)化所有權(quán)選擇動(dòng)因，運(yùn)行機(jī)理和效應(yīng)問題。

3、本文試圖立足于作為FDI與跨國(guó)外包的主要承接國(guó)家——中國(guó)的角度嘗試研究。
　　FDI和跨國(guó)外包這兩種新的產(chǎn)業(yè)鏈跨國(guó)配置方式的并存現(xiàn)象已經(jīng)超出了基于分割生產(chǎn)和完全合同的傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋范圍。目前，新的研究重點(diǎn)開始轉(zhuǎn)移到將產(chǎn)業(yè)組織形式和非完全合同理論契入到貿(mào)易理論中，貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織選擇理論的結(jié)合將是一個(gè)新的重要研究領(lǐng)域。而產(chǎn)權(quán)理論下的垂直生產(chǎn)模式選擇動(dòng)因研究在這一新的研究領(lǐng)域占有重要的位置。
　　本文從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面對(duì)垂

4、直專業(yè)化分工所有權(quán)選擇動(dòng)因進(jìn)行研究。在理論方面，首先在最終產(chǎn)品市場(chǎng)上，本文引入壟斷競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，將n類產(chǎn)業(yè)并存，D-S壟斷競(jìng)爭(zhēng)框架納入到最終產(chǎn)品市場(chǎng)的分析中，確定最終產(chǎn)品的價(jià)格函數(shù);其次在最終產(chǎn)品生產(chǎn)方面，本文引入非完全契約環(huán)境，按著非完全契約下的產(chǎn)權(quán)理論邏輯方法和分析框架對(duì)垂直專業(yè)化分工下上下游兩類企業(yè)在合作生產(chǎn)時(shí)的可能行為及其相互作用進(jìn)行考察，并采用博弈論的分析方法對(duì)雙方企業(yè)的博弈過程和結(jié)果進(jìn)行分析，用復(fù)合函數(shù)的形式將影響雙方博弈的因素

5、變量納入其中，進(jìn)而分析在垂直專業(yè)化分工不同所有權(quán)形式下雙方各自博弈策略的變化和互動(dòng)的結(jié)果，求得最終產(chǎn)品生產(chǎn)商和中間產(chǎn)品生產(chǎn)商最終合作生產(chǎn)的利潤(rùn)及其分配函數(shù)形式，通過比較最終產(chǎn)品生產(chǎn)商在不同所有權(quán)方式下的利潤(rùn)，判斷垂直專業(yè)化分工的不同所有權(quán)選擇結(jié)果的決定因素，進(jìn)一步的在產(chǎn)業(yè)層面和區(qū)域?qū)用孢M(jìn)行具體的分析。在此理論基礎(chǔ)和分析框架上，本文還對(duì)不同所有權(quán)形式下垂直專業(yè)化分工所傳播的技術(shù)水平特點(diǎn)進(jìn)行研究，然后結(jié)合其它技術(shù)擴(kuò)散相關(guān)理論分析它們對(duì)承接國(guó)

6、家的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果。
　　在經(jīng)驗(yàn)研究方面，本文主要采用面板數(shù)據(jù)的分析方法，根據(jù)中國(guó)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，量化本文推導(dǎo)的理論模型中的變量，對(duì)模型進(jìn)行部分和整體的計(jì)量檢驗(yàn)，在產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)層面分析和對(duì)比檢驗(yàn)后的參數(shù)，進(jìn)而研究中國(guó)吸引不同所有權(quán)形式下中間品生產(chǎn)和貿(mào)易的相同和不同因素，并對(duì)不同所有權(quán)形式下垂直專業(yè)化分工對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。
　　本文主要內(nèi)容按著以下章節(jié)進(jìn)行安排:第二章對(duì)垂直專業(yè)化相關(guān)理論進(jìn)行綜述和討論，

7、重點(diǎn)放在垂直專業(yè)化分工所有權(quán)選擇的產(chǎn)權(quán)理論的分析上;在第三章垂直專業(yè)化分工所有權(quán)選擇動(dòng)因的一般理論分析，通過簡(jiǎn)單的博弈模型對(duì)垂直專業(yè)化分工下最終產(chǎn)品生產(chǎn)商和中間產(chǎn)品生產(chǎn)商在不同產(chǎn)權(quán)形勢(shì)下相互作用過程進(jìn)行研究，為接下來的產(chǎn)業(yè)層面、區(qū)域?qū)用?、技術(shù)擴(kuò)散層面的理論和經(jīng)驗(yàn)部分研究提供一般理論上的指導(dǎo)。在展開全面的分析之前，本文在第四章對(duì)中國(guó)承接垂直專業(yè)化分工的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)描述，重點(diǎn)放在加工貿(mào)易上的分析，通過對(duì)垂直專業(yè)化分工在我國(guó)產(chǎn)業(yè)及地區(qū)分