權(quán)利和責(zé)任清單 (2)

1、權(quán)利和責(zé)任清單融資性擔(dān)保公司設(shè)立與變更審批融資性擔(dān)保公司變更審批權(quán)利類型行政許可項(xiàng)目編碼項(xiàng)目名稱融資性擔(dān)保公司設(shè)立與變更審批子項(xiàng)編碼子項(xiàng)名稱融資性擔(dān)保公司變更審批實(shí)施主體融資性擔(dān)保公司變更公司名稱、變更組織形式、變更公司住所等3項(xiàng)變更審批事項(xiàng)由市級(jí)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)；變更注冊(cè)資本、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍、變更持有5%以上股權(quán)的股東、分立或者合并、修改章程等5項(xiàng)變更審批事項(xiàng)由自治區(qū)金融辦負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)；涉及外商投資企業(yè)和外匯管理方面的管理要求按照國

2、家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。實(shí)施依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于修改〈國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定〉的決定》（2009年1月29日國務(wù)院令第548號(hào)）。第一條將第12項(xiàng)的項(xiàng)目名稱，由“跨省區(qū)或規(guī)模較大的中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立與變更審批”修改為“融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立與變更審批”，將實(shí)施機(jī)關(guān)，由國家發(fā)展改革委改為省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的部門。實(shí)施對(duì)象和范圍廣西行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立，擬變更有關(guān)事項(xiàng)的融資性擔(dān)保公司。實(shí)施條件根據(jù)《廣西壯族自

3、治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)〈廣西壯族自治區(qū)融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法〉的通知》（桂政發(fā)〔2010〕49號(hào)）第十六、十七條和《廣西融資性擔(dān)保公司變更股東及注冊(cè)資本申報(bào)指引（2015年版）》第一大點(diǎn)的相關(guān)規(guī)定，融資性擔(dān)保公司變更應(yīng)當(dāng)具備下列條件：一、融資性擔(dān)保公司變更股東（股權(quán)）應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.合法合規(guī)經(jīng)營。申報(bào)前的資本金運(yùn)用、對(duì)外投資等各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)6個(gè)月達(dá)到國家、自治區(qū)有關(guān)文件要求。2.配合、服從監(jiān)管。存在違規(guī)行為的，必須在其整改規(guī)范

4、后方能提出申請(qǐng)。3.新設(shè)立的融資性擔(dān)保公司，自獲批五年期《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證》之日起6個(gè)月內(nèi)不得變更股東。4.一年內(nèi)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓超過注冊(cè)資本5%的，須經(jīng)市監(jiān)管部門審核后報(bào)自治區(qū)金融辦審批。法人股東申報(bào)前三個(gè)月的銀行流水賬；⑨公司章程。（2）境外法人股東提交：①業(yè)務(wù)經(jīng)營情況簡(jiǎn)介；②注冊(cè)登記證明復(fù)印件、法定代表人證明復(fù)印件。外方投資者的法人主體資格證明或個(gè)人身份證明應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證；香港、澳門和臺(tái)

5、灣地區(qū)投資者的機(jī)構(gòu)法人主體資格證明或個(gè)人身份證明應(yīng)當(dāng)依法提供當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)的公證文件。③同意投資融資性擔(dān)保公司的股東會(huì)決議；④截至申報(bào)前2個(gè)月銀行資信證明；⑤近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；⑥公司章程。（3）境內(nèi)（外）自然人股東提交（原股東增資的不用提交①②的材料）：①自然人股東簡(jiǎn)況表；②自然人股東及其配偶的身份證復(fù)印件、結(jié)婚證復(fù)印件（境外自然人股東身份證明、結(jié)婚證明應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證；香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的應(yīng)

6、當(dāng)提供當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)的公證文件）；③截至申報(bào)前2個(gè)月的自然人股東及其配偶的個(gè)人信用報(bào)告；④無犯罪公證書（出具日期為申報(bào)前2個(gè)月，證明截至日期應(yīng)與出具日期一致）；⑤配偶及相關(guān)權(quán)益人同意其出資的證明文件；⑥個(gè)人銀行帳戶資料：Ⅰ.截止申報(bào)前2個(gè)月的連續(xù)3個(gè)月的銀行流水帳單；Ⅱ.其他銀行帳戶資料；⑦資產(chǎn)證明材料（如有請(qǐng)?zhí)峁?Ⅰ.房產(chǎn)證明；Ⅱ.股票、債券、交割單、對(duì)帳單或證交所資金證明；Ⅲ.擁有的公司股權(quán)。10.所有債權(quán)銀行關(guān)于公司增資的意見函。

7、11.驗(yàn)資報(bào)告（可待增資申請(qǐng)獲批準(zhǔn)后提交）。12.增資股東情況簡(jiǎn)介。13..根據(jù)審查情況，監(jiān)管部門要求提供的其他資料。二、減少注冊(cè)資本1.市監(jiān)管部門請(qǐng)示文(包括監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任承諾書)。2.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)表。3.融資性擔(dān)保公司股東會(huì)或董事會(huì)決議。4.修改后的公司章程或章程修正案。5.申報(bào)前1季度融資性擔(dān)保公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（內(nèi)有資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單、所有債權(quán)人名單）。6.融資性擔(dān)保公司所有債權(quán)銀行的意見函。7.股東承諾書。8.