2016年證券從業(yè)資格考試資料(必備,必背)

1、1.上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的(0.5%)收取罰金。2.深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為(T1日16：00)。3.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是(券商托管證券和銀行存管資金)。4.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是(決策的自主性)。5.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為(.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)

2、險(xiǎn))。6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于(100)萬(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。7.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家(產(chǎn)業(yè)政策)的規(guī)定。8.目前在我國(guó)，A股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài)(B股)。9.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含(新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù))兩項(xiàng)內(nèi)容。10.金

3、融期權(quán)的買(mǎi)入期權(quán)是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按(協(xié)定價(jià)格)買(mǎi)入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。11.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(期權(quán))的性質(zhì)。12.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定說(shuō)法，正確的是(在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi))。13.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為(.漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)(1漲跌幅比例))。14.在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于(B股)。15.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的是(為客戶(hù)提供信用交易)。16.在客戶(hù)(認(rèn)知階段)

4、，營(yíng)銷(xiāo)人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻?hù)頭腦中。17.對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在(權(quán)益登記日的次一交易日)對(duì)該證券作除權(quán)處理。18.委托指令根據(jù)(委托時(shí)效限制)，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。36.結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)(結(jié)算備付金賬戶(hù)和結(jié)算保證金賬戶(hù))，并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。37.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是(.認(rèn)股權(quán)

5、證的交易方式與股票交易類(lèi)似)。38.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是(專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù))。39.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇(招商銀行北京分行)作為其結(jié)算銀行。40.對(duì)于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是(會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位)。41.(證券交易委托代理協(xié)議)是客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。42.自

6、然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由(開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu))受理。43.某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為(10198.75)元。44.新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說(shuō)屬于(網(wǎng)上定價(jià)方式)。45.債券回購(gòu)(成交通知單)與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。46.(必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù))不屬于

7、禁止內(nèi)幕交易的主要措施。47.以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯(cuò)誤的是(定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易)。48.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司(客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù))的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。49.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按(席位)進(jìn)行申報(bào)。50.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括(有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告)。51.集合資產(chǎn)管