《證券投資基金上市規(guī)則（2017年征求意見稿）》

1、1附件附件1上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2017年征求意年征求意見稿）稿）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）在上海證券交易所（以下簡稱本所）的上市和信息披露活動，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。第二條封

2、閉式基金、開放式基金及其他運作方式基金的基金份額在本所上市（以下簡稱基金上市），適用本規(guī)則。第三條基金管理人申請基金上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂基金上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。第四條本所為基金上市和信息披露提供服務(wù)，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則，對其進(jìn)行自律管理。第五條本所不對上市基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同以及其他信息披露文件

3、，自主判斷基金的投資價值、做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。第六條基金管理人及本所會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對結(jié)構(gòu)復(fù)雜、風(fēng)險3情形的，本所對基金上市申請可以暫緩作出決定，或者作出不同意上市的決定。第十條基金份額獲準(zhǔn)在本所上市的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金上市日的3個交易日前，公開披露基金上市交易公告書?；鹕鲜薪灰坠鏁膬?nèi)容和格式應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會和本所的相關(guān)規(guī)定。第十一條在本所上市的基金，應(yīng)按本所規(guī)定繳納上市費用。第十二條基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎勤勉、忠實盡責(zé)

4、，持續(xù)開展上市基金的運作管理，保障基金合規(guī)運行，防范運作風(fēng)險。基金運作中出現(xiàn)異常情況，影響基金上市交易秩序的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，采取有效措施進(jìn)行處置，并根據(jù)本所要求向市場公告。第三章第三章信息披露信息披露第十三條基金份額在本所上市后，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時公開地披露基金信息。第十四條基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人及其他法律、行政