深交所第19期董秘培訓(xùn)考試題

1、深圳證券交易所第十九期擬上市公司董秘培訓(xùn)考試題一、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共55分）1，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、兩年B、三年C、一年D、六個(gè)月2，在定期報(bào)告編制過程中，公司如發(fā)現(xiàn)業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)差異幅度達(dá)到（）以上，應(yīng)立即刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告。A、5%B、10%C、20%D、30%3，上市公司需在報(bào)告期結(jié)束后2個(gè)月編制并披露

2、的定期報(bào)告是：（）A、年報(bào)B、半年報(bào)C、一季報(bào)D、三季報(bào)4，根據(jù)《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：（）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人5，證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A、二個(gè)月B、三個(gè)月C、六個(gè)月D、一年6，獨(dú)立董事原則上最多在（）家

3、上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效的履行獨(dú)立董事的職責(zé)。A、3B、5C、7D、107，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書A、5%3日B、3%2日C、2%3日D、2%2日8，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)（）A、由監(jiān)事會(huì)審議并披露定期報(bào)告B、以董事會(huì)公告的方

4、式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)，說明無法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在風(fēng)險(xiǎn)C、毅然披露定期報(bào)告，但需說明無法形成董事會(huì)決議的原因D、不需對(duì)外披露任何公告9，中小板公司控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。A、1%B、2%C、5%D、3%10，根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》（已廢止），中小板公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示

5、公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外、主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）出現(xiàn)下列（）情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：A、超過5000萬元且占凈資產(chǎn)值的50%以上B、超過7500萬元且占凈資產(chǎn)值的75%以上C、超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上D、超過1.5億元且占凈資產(chǎn)值的50%以上上市公司違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的余額（擔(dān)保對(duì)象為上市公司合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司的上市公司違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的余額（擔(dān)保對(duì)象為上市公司合并報(bào)表

6、范圍內(nèi)子公司的除外）在五千萬元以上，除外）在五千萬元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%10%以上?；蛘咭陨稀；蛘呱鲜泄鞠蚩毓晒蓶|或者其關(guān)聯(lián)人提供資金的余額在一千萬元以上，上市公司向控股股東或者其關(guān)聯(lián)人提供資金的余額在一千萬元以上，或者或者占上市公司最近一占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%5%以上；以上；實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。24，股東大會(huì)一旦出現(xiàn)延期或取消的情

7、形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少（）公告并說明原因。A、2日B、2個(gè)工作日C、5日D、5個(gè)工作日25，召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開（）日前以公告方式通知各股東。A、15B、20C、25D、3026，中小企業(yè)板塊上市公司股票異常波動(dòng)中的收盤價(jià)格漲跌幅偏離值指的是該股票漲跌幅減去（）。A、上證A股指數(shù)占跌幅B、深證A股指數(shù)漲跌幅C、滬深300成分指數(shù)漲跌幅D、中小企業(yè)板指數(shù)漲跌幅27，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應(yīng)

8、當(dāng)自協(xié)議終止之日起（）內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。A、20日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月28，在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A、3B、2C、5D、10公司在其股票暫停上市期間，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行上市公司的有關(guān)義務(wù)，并至少在每月前五個(gè)交易日內(nèi)披露一次為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。公司沒有采取重大措施或者恢復(fù)上市

9、計(jì)劃沒有相應(yīng)進(jìn)展的，也應(yīng)當(dāng)披露并說明具體原因。29，中小板上市公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少（）對(duì)募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向（）報(bào)告檢查結(jié)果。A、每月審計(jì)委員會(huì)B、每月董事會(huì)C、每季度審計(jì)委員會(huì)D、每季度董事會(huì)公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向董事會(huì)公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。報(bào)告檢查結(jié)果。30，上市公司的（）負(fù)責(zé)擬定股權(quán)

10、激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)C、董事會(huì)D、股東大會(huì)31，公司召開股東大會(huì)審議非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，股東大會(huì)形成決議需經(jīng)（）通過A、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的12以上B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的23以上C、全體股東所持表決權(quán)的12以上D、全體股東所持表決權(quán)的23以上32，關(guān)于上市規(guī)劃中“公平”的表述，下列說法錯(cuò)誤的是：（）A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開

11、披露重大信息B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等的獲取同一信息D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息33，上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會(huì)秘書的會(huì)議召開（）之前將該董事會(huì)秘書的有關(guān)材料報(bào)送本所。A、2個(gè)交易日B、3個(gè)交易日C、5個(gè)交易日D、7個(gè)交易日34，當(dāng)出現(xiàn)下列第（）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說明有