新三板董秘考試部分試題

1、1、關(guān)于掛牌公司申請(qǐng)掛牌時(shí)，不需要披露的文件是：（D）A公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）B財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告C公司章程D全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署的聲明及承諾書(shū)2、以下哪個(gè)主體不是參與股票發(fā)行的合格投資者（C）A公司原股東B公司董監(jiān)高C公司員工D符合投資者適當(dāng)性的自然人3、可以參與股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的個(gè)人投資者需滿(mǎn)足下列哪些條件（D）1.投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值300萬(wàn)元人民幣以上。2.投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市

2、值500萬(wàn)元人民幣以上。A1B2C3D48、股票可以采取以下哪些轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行（D）1.協(xié)議轉(zhuǎn)讓2.做市轉(zhuǎn)讓3.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓A1、2B1、3C2、3D1、2、39、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)違反其業(yè)務(wù)規(guī)則的監(jiān)管對(duì)象采取的監(jiān)管措施不包括（D）A約見(jiàn)談話(huà)B出具警示函C暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售D處以罰款10、關(guān)于申請(qǐng)掛牌公司不具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤是（A）A未能在最近一個(gè)會(huì)計(jì)期間內(nèi)形成與同期業(yè)務(wù)相關(guān)的持續(xù)營(yíng)運(yùn)記錄B報(bào)告期連