期貨后續(xù)培訓答案部分

1、1（單選題）（單選題）投資者分類等于投資者準入。投資者分類等于投資者準入。?A正確?B錯誤《證券期貨投資者適當性管理辦法證券期貨投資者適當性管理辦法》的基本定位是（的基本定位是（）。）。?A統(tǒng)一適當性管理的原則性規(guī)定和底線要求?B強化經營機構的適當性義務?C強加投資者保護?D明確監(jiān)管機構和自律組織的適當性監(jiān)管3（單選題）（單選題）誰是產品或服務風險等級劃分的義務主體（誰是產品或服務風險等級劃分的義務主體（）。）。?A經營機構?B監(jiān)管機構

2、?C自律組織?D投資者4（單選題）（單選題）以下關于投資者分類正確的表述是（以下關于投資者分類正確的表述是（）。）。?A普通投資者必須細化分類，專業(yè)投資者可以細化分類?B普通投資者可以細化分類，專業(yè)投資者可以細化分類?C普通投資者必須細化分類，專業(yè)投資者可以必須分類?D普通投資者可以細化分類，專業(yè)投資者必須細化分類5（多選題）（多選題）《證券期貨投資者適當性管理辦法證券期貨投資者適當性管理辦法》解決的主要問題（解決的主要問題（）。）。?

3、A解決了適當性統(tǒng)一標準的問題?B強化了經營機構的適當性義務?C明確了監(jiān)管機構和自律組織的適當性監(jiān)管職責?D強化了經營機構違反適當性義務的責任約束6（多選題）（多選題）投資者適當性義務的特點（投資者適當性義務的特點（）。）。?A強制性?B機械性?C持續(xù)性?D開放性7（多選題）（多選題）經營機構適當性義務包括哪些方面（經營機構適當性義務包括哪些方面（）。）。?A了解投資者，做好投資者分類?B了解產品，做好產品或者服務分級?C做好投資者與產品

4、或服務的適當性匹配?D風險揭示?D由經營機構建立評估得分與風險承受能力等級的對應關系4（多選題）（多選題）符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者（符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者（）。）。?A不具有完全民事行為能力?B沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失?C法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形?D60歲以上老年人5（多選題）（多選題）經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，

5、收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含以下信息（經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含以下信息（）。）。?A《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息?B.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失信行為記錄?C投資者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等?D投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉化的申請及審核記錄等?E中國證監(jiān)會、協會及經營機構認為必要的其它信息6（單選題）

6、（單選題）中國證監(jiān)會負責制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄。中國證監(jiān)會負責制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄。?A正確?B錯誤7（多選題）（多選題）下列關于經營機構評估相關產品或服務的風險等級的說法，正確的是（下列關于經營機構評估相關產品或服務的風險等級的說法，正確的是（）。）。?A經營機構評估相關產品或服務的風險等級，不得低于協會名錄規(guī)定的風險等級?B高風險等級的產品或服務可以由經營機構自主確定?C高風險等級的產品或服務不可以由經

7、營機構自主確定?D經營機構自主確定的高風險等級產品或服務，可以不包含本指引規(guī)定的R5風險等級的產品或服務8（單選題）（單選題）經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于10年。年。?A正確?B錯誤9（多選題）（多選題）經營機構的適當性內控管理包括哪些方面（經營機構的適當性內控管理包括哪些方面（）。）。?A適當性制度規(guī)定、