反洗錢(qián)終結(jié)性考試—多選題

1、三、多選三、多選(共2020題，題，4040分)1、反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的特點(diǎn)包括（）150A.內(nèi)容的廣泛性B.對(duì)象的特定性C.形式的完整性D.執(zhí)行的強(qiáng)制性2、被查單位在反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施階段應(yīng)從以下哪些方面進(jìn)行配合？（）√273A.提供必要的工作條件B.配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談C.及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)D.做好檢查保密工作3、根據(jù)《反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由人民銀行責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬(wàn)元以

2、上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款：（）√274A.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的B.故意提供虛假材料的A.向銀行出具其開(kāi)立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件B.基本存款賬戶開(kāi)戶許可證C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金、住房基金、社會(huì)保障基金，應(yīng)出具主管部門(mén)批文D.財(cái)政預(yù)算外資金，應(yīng)出具財(cái)政部門(mén)的證明7、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的下列資料：（）√

3、276A.賬戶信息，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、變更或注銷(xiāo)賬戶時(shí)提供的信息和資料B.交易記錄，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證C.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料D.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料8、申請(qǐng)開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類(lèi)型，要求客戶出具（）√179A.糧、棉、油收購(gòu)資金，應(yīng)出具中國(guó)人民銀行批文B.單位銀行卡備用金，應(yīng)按照中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行卡章