201104證券投資學習題及答案

1、《證券投資理論與實務證券投資理論與實務》各章習題及答案各章習題及答案第1章證券投資要素證券投資要素習題習題一、單項選擇題：（在下列每小題的四個備選答案中選出一個正確的答案，并將其字母標號填入題干的括號內）1、投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產組合，這是由于（）A邊際收入遞減規(guī)律的作用B邊際風險遞增規(guī)律的作用C邊際效用遞減規(guī)律的作用D邊際成本遞減規(guī)律的作用答案：CP82、機構投資者在證券市場上通常屬于（）A激進型投資者

2、B穩(wěn)定型投資者C穩(wěn)健型投資者D保守型投資者答案：CP93、商業(yè)銀行通常將短期證券作為第二準備金，這些證券以（）A長期國債為主B短期國債為主C公司債為主D短期企業(yè)債為主答案：BP114、投資者購買股票的目的旨在長期參股并可能謀求進入公司決策管理層，這類投資者被稱為（）A投機者B機構投資者CQFIID戰(zhàn)略投資者答案：DP135、有價證券所代表的經濟權利是（）A經營管理權B債權和債務C剩余資產請求權D財產所有權或債權答案：DP146、股份公司

3、最普遍、最基本的股息形式是（）A現(xiàn)金股息B股票股息C財產股息D負債股息答案：AP177、股份公司發(fā)放股息的決定是由哪一個作出的（）A董事會B股東大會C股東代表D主要的投資者答案：AP178、在普通股票分配股息之后才有權分配股息的股票是（）A優(yōu)先股票B后配股C混合股D特別股答案：BP219、具有財務杠桿作用的股票是（）A普通股票B優(yōu)先股票CB股股票DH股股票答案：BP2010、債券反映了籌資者和投資者之間的（）A債權關系B所有權關系C債務

4、關系D債權和債務關系答案：DP2511、以下被稱為“金邊債券”的是（）A國債B市政債券C金融債券D公司債券答案：AP2612“指數(shù)債券”指的是（）A附息債券B貼息債券C浮動利率債券D零息債券答案：CP2813、在發(fā)行債券時，債券發(fā)行人向有特定關系的投資者發(fā)行的債券是（）A公募債券B私募債券C記名債券D無記名債券答案：BP2814、債券發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券是（）A境外債券B“龍”債券C外國債券D歐洲貨幣

5、債券答案：CP2915、債券發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國以外的第三國貨幣為面值的債券是（）A揚基債券B武士債券C外國債券D歐洲貨幣債券答案：DP2916、負責運用和管理基金資產的機構是（）A基金發(fā)起人B基金承銷人C基金管理人D基金托管人答案：CP3717、按提供服務的內容不同，證券中介機構可分為（）A證券經營機構和證券托管機構B證券咨詢機構和證券承銷機構C證券服務機構和證券經營機構D證券托管機構和證券經銷機構答案：CP394

6、、優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利較多的情況下才能充分顯示出來。（）答案：非P19（將“獲利較多”改成“獲利不多”）5、債券的性質是所有權憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權債務關系。（）答案：非P25（將“所有權憑證”改成“債權憑證”）6、零息債券屬于貼現(xiàn)債券，指債券發(fā)行價格遠遠低于面值，期限超過1年，到期時按面值償還的債券。（）答案：非P28（將“屬于貼現(xiàn)債券”劃去）7、發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣為面值的債券，屬于歐

7、洲債券。（）答案：非P29（將“歐洲”改成“外國”）8、發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行的，以市場所在國貨幣以外的第三國的貨幣為面值的債券，屬于外國債券。（）答案：非P29（將“外國”改成“歐洲”）9、收入型基金的投資目標是追求資本增值，投資對象通常為高成長潛力的股票或其它證券。（）答案：非P34（將“收入型”改成“成長型”）10、成長型基金的投資目標獲取穩(wěn)定的經常性收入，投資對象為股息穩(wěn)定的大盤藍籌股票、政府債券等。（）答案：非P34（將“成

8、長型”改成“收入型”）三、簡答題：1、簡述證券市場上證券投機活動的積極作用。P13答：（1）價格平衡作用；（2）增強證券的流動性；（3）分散價格變動風險。2、股份公司股息分配應遵循的原則有哪些P17答：（1）納稅優(yōu)先原則；（2）公積金優(yōu)先原則；（3）無盈余無股利原則；（4）同股同利原則，股東平等原則。3、簡述優(yōu)先股票的特征。P19答：（1）優(yōu)先領取固定股息；（2）優(yōu)先按面額清償；（3）無權參與經營決策；（4）無權分享公司利潤增長的收益。

9、4、證券投資基金的特征有哪些？P30答：（1）集合理財，專業(yè)管理；（2）組合投資，分散風險；（3）利益共享、風險共擔；（4）嚴格監(jiān)管、信息透明；5、證券經紀業(yè)務的特點。P43答：（1）屬于二級市場的委托買賣業(yè)務，是投資者進入集中交易市場買賣證券的必經渠道；（2）經紀商與客戶之間是委托代理關系，要按客戶指令進行證券買賣；（3）收入來源于買賣成交后的傭金，經紀商承擔的風險相對較小。6、試述證券投資與證券投機的區(qū)別。P13答：（1）對風險的態(tài)

10、度不同。（2）投資時間長短不同。（3）交易方式不同。（4）分析方法不同。第2章證券市場的運行與管理證券市場的運行與管理習題習題一、單項選擇題：（在下列每小題的四個備選答案中選出一個正確的答案，并將其字母標號填入題干的括號內）1、以下屬于證券發(fā)行市場特征的是（）A.有固定場所B.證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大C.有統(tǒng)一時間D.證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近答案：DP.542、證券發(fā)行程序比較復雜，登記核準的時間較長，發(fā)行費用較高的