北京2015年下半年證券從業(yè)資格考試證券服務(wù)機(jī)構(gòu)試題

1、北京北京2015年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券服券服務(wù)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為__元。A4.85B5.05C5.85D6.052、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值__發(fā)生的債務(wù)額。A必

2、須小于B必須等于C必須大于D不一定等于3、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A國債B公司債C轉(zhuǎn)債D股票4、準(zhǔn)確地說，__是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。A機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》B機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》C機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》5、在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定

3、，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過__個(gè)月。A4B3C2D16、當(dāng)公司不打算為籌資花費(fèi)太多成本，但愿意為使用資本支付一定固定代價(jià)時(shí)，較為合適的融資方式是__。A發(fā)行債券B發(fā)行普通股C未分配利潤融資D發(fā)行優(yōu)先股7、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展__。A始終是審批制B由審批制到核準(zhǔn)制C始終是核準(zhǔn)制D固定收益金融債券16、當(dāng)WMS高于80時(shí)，市場處于__狀態(tài)。A

4、超買B超賣C公司盈利豐厚D人氣旺盛17、根據(jù)新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為__。A實(shí)際發(fā)行價(jià)格B第一筆買入申報(bào)價(jià)C平均發(fā)行價(jià)D發(fā)行底價(jià)18、企業(yè)的盈利預(yù)測應(yīng)當(dāng)在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，本著（）的原則作出。A誠信B客觀C樂觀D審慎19、香港交易所在2006年5月12公布的客戶保證金收取辦法規(guī)定，恒生指數(shù)期貨每張期貨合約的維持保證金為__港元。A3000B6000C41665D

5、3500020、長期借款籌資與長期債券籌資相比，其特點(diǎn)是__。A籌資彈性小B籌資彈性大C債務(wù)利息高D籌資費(fèi)用大21、根據(jù)股價(jià)未來變化的方向，股價(jià)運(yùn)行的形態(tài)劃分為__。A持續(xù)整理形態(tài)和反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B多重頂形和圓弧頂形C三角形和矩形D旗形和楔形22、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年內(nèi)以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于__。A最近2年實(shí)現(xiàn)的平均分配利潤的20%B最近2年實(shí)現(xiàn)的平均分配利潤的30%C