2015年湖北省證券從業(yè)資格考試證券服務(wù)機(jī)構(gòu)考試試卷

1、2015年湖北省年湖北省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券服券服務(wù)機(jī)構(gòu)考機(jī)構(gòu)考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為__。A招標(biāo)購(gòu)買方式B承銷購(gòu)買方式C同一價(jià)購(gòu)買方式D支付購(gòu)買方式2、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券叫做__。A揚(yáng)基債券B武士債券C熊貓債券D歐洲債券3、1998年，__首次給出了金融工程的正式

2、定義。A夏普B費(fèi)納蒂C詹森D羅爾4、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于__。A認(rèn)購(gòu)方式不同B發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同C認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同D承銷方式不同5、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A33%B49%C50%D25%6、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書10日內(nèi)，將上市公告書文本一式__份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券

3、交易所。A3B4C5D67、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是__。A破產(chǎn)成本模型B代理成本C米勒模型DMM公司稅模型16、__是基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長(zhǎng)度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。A垂直式B水平式C開放式D綜合式17、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東的描述不正確的是（）。A為依其所在國(guó)家或地區(qū)法律設(shè)立，具有金融管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，最近3年沒有受到

4、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)的處罰B其所在國(guó)家或者地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系C實(shí)繳資本不少于10億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件18、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。A上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)B上證紅利

5、指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)C上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10%D于2005年首個(gè)交易日發(fā)布19、《證券投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，主要有（）。A資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定B有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門C具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行D財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年

6、內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰20、QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括__。A發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格BQDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購(gòu)C基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小DQDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)21、在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由（）轉(zhuǎn)報(bào)。A國(guó)家發(fā)政委B行業(yè)管理部