中國企業(yè)在美國市場的專利風(fēng)險(xiǎn)因素研究.pdf

1、中國、美國分別是世界上最大的發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家，中美雙方貿(mào)易總額在2003年首次突破千億，近些年也一直呈現(xiàn)快速增長趨勢。與此同時(shí)，中國企業(yè)在美國市場頻繁遭遇專利風(fēng)險(xiǎn)，突出表現(xiàn)為企業(yè)卷入專利侵權(quán)訴訟和337調(diào)查案件。專利風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為中國企業(yè)在美國市場經(jīng)營的“阿喀琉斯之踵”。中國企業(yè)為何在美國市場遭受如此頻繁的專利風(fēng)險(xiǎn)？企業(yè)在市場運(yùn)營中面對(duì)哪些具體的專利風(fēng)險(xiǎn)因素？是否有方法對(duì)于專利風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)和描述？這些都是我國企業(yè)在美國市場經(jīng)營中所

2、要面臨的重要問題，也是本學(xué)位論文研究的核心問題。
　　本文首先對(duì)中國企業(yè)在美國市場的專利風(fēng)險(xiǎn)整體現(xiàn)狀進(jìn)行描述。指出中國企業(yè)在美國市場上的專利風(fēng)險(xiǎn)，與中國對(duì)美貿(mào)易的發(fā)展和美國專利強(qiáng)保護(hù)戰(zhàn)略的實(shí)施有直接聯(lián)系。在此基礎(chǔ)上，本文將中國企業(yè)在美國市場的專利風(fēng)險(xiǎn)界定為中國企業(yè)在美國市場運(yùn)營過程中，由于專利資源、企業(yè)市場行為和企業(yè)對(duì)于專利制度的掌握和運(yùn)用等方面的差距，導(dǎo)致企業(yè)陷入專利侵權(quán)糾紛、訴訟和337調(diào)查，并給企業(yè)當(dāng)前美國市場經(jīng)營、潛在預(yù)期

3、收益和未來市場拓展帶來負(fù)面影響的可能性。
　　其次，本文從專利屬性的角度，指出中國企業(yè)在美國市場的專利風(fēng)險(xiǎn)因素。以專利授權(quán)為分割點(diǎn)，將專利屬性劃分為品質(zhì)屬性和價(jià)值屬性，分別設(shè)置關(guān)鍵性變量；以中國企業(yè)在美國市場的專利侵權(quán)涉案專利為研究對(duì)象，通過建立比較模型開展實(shí)證研究。結(jié)果顯示，專利未來發(fā)生侵權(quán)糾紛的可能性，不僅與專利授權(quán)時(shí)的品質(zhì)屬性相關(guān)，同時(shí)與授權(quán)后專利運(yùn)行中形成的新的價(jià)值屬性相關(guān)。
　　然后，本文從企業(yè)行為的視角，指出中國

4、企業(yè)在美國市場的專利風(fēng)險(xiǎn)因素。將企業(yè)在美國市場的專利侵權(quán)糾紛劃分為默認(rèn)、協(xié)商、訴訟和禁止四階段，構(gòu)建了企業(yè)專利糾紛發(fā)展動(dòng)態(tài)模型，從本源角度分析導(dǎo)致專利糾紛和侵權(quán)案件的因素。通過對(duì)中國企業(yè)在美國市場的專利侵權(quán)案件實(shí)證研究，證明企業(yè)彼此之間技術(shù)的接近度、企業(yè)的規(guī)模、企業(yè)持有的專利數(shù)量和企業(yè) R&D投入都會(huì)對(duì)專利侵權(quán)訴訟發(fā)生與否產(chǎn)生影響。
　　之后，本文對(duì)2011年美國新的專利法進(jìn)行了深入分析。根據(jù)中國企業(yè)在美國市場經(jīng)營的需要，從專利申

5、請(qǐng)、專利審查、專利保護(hù)制度等方面，指出中國企業(yè)在美國市場的專利風(fēng)險(xiǎn)因素。
　　最后，本文構(gòu)建了中國企業(yè)在美國市場的專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。以專利屬性、企業(yè)市場行為和美國專利制度為基本風(fēng)險(xiǎn)類別，以研究得到的系列專利風(fēng)險(xiǎn)因素為基礎(chǔ)，構(gòu)建中國企業(yè)在美國市場的專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。設(shè)計(jì)了“影響程度”、“不確定程度”和“可控程度”三維的專利風(fēng)險(xiǎn)測量維度，最終建立了中國企業(yè)在美國市場的專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。以在美國北加利福尼亞州注冊(cè)的中國企業(yè)為對(duì)象開展