cnas內(nèi)審檢查記錄表

1、內(nèi)審檢查記錄表CNASCL01:2006標(biāo)準(zhǔn)審核內(nèi)容審核方法確認(rèn)審核人4管理要求管理要求4.14.1組織組織4.1.1實(shí)驗(yàn)室或其所在組織是否是一個(gè)能夠承擔(dān)法律責(zé)任的實(shí)體？查獨(dú)立（或授權(quán)）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的發(fā)證機(jī)關(guān)、法人名稱、有效日期、營(yíng)業(yè)范圍、執(zhí)照編號(hào)；授權(quán)法人需查驗(yàn)?zāi)阁w授權(quán)書(shū)。另有必要時(shí)，查資質(zhì)證書(shū)、計(jì)量認(rèn)證書(shū)（內(nèi)容同上）、及計(jì)量認(rèn)證書(shū)附表。4.1.2實(shí)驗(yàn)室是否明確承諾并切實(shí)履行職責(zé)，保證其檢測(cè)活動(dòng)符合CNASCL01:2006的要求，同

2、時(shí)滿足客戶、法定管理機(jī)構(gòu)或?qū)ζ涮峁┏姓J(rèn)的組織的需求？查質(zhì)量手冊(cè)中明確闡述承諾并切實(shí)履行職責(zé)，保證其檢測(cè)活動(dòng)符合CNASCL01:2006的要求，同時(shí)滿足客戶、法定管理機(jī)構(gòu)或?qū)ζ涮峁┏姓J(rèn)的組織的需求？4.1.3不論實(shí)驗(yàn)室的工作是在固定設(shè)施內(nèi)進(jìn)行，還是在離開(kāi)其固定設(shè)施的場(chǎng)所，或者相關(guān)的臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施中進(jìn)行其組織和運(yùn)作是否按實(shí)驗(yàn)室的管理體系要求進(jìn)行？查手冊(cè)、程序及相關(guān)活動(dòng)是否覆蓋以下場(chǎng)所工作：固定設(shè)施內(nèi)（本部室內(nèi)）；離開(kāi)其固定設(shè)施（離開(kāi)本部的

3、現(xiàn)場(chǎng)）；相關(guān)臨時(shí)設(shè)施（設(shè)施在時(shí)間上臨時(shí)）；相關(guān)移動(dòng)設(shè)施（設(shè)施在空間上臨時(shí)）。4.1.4若實(shí)驗(yàn)室的母體不是從事檢測(cè)活動(dòng)的組織，是否定義了該組織中涉及或影響實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)活動(dòng)的關(guān)鍵人員的職責(zé)，以鑒別潛在的利益沖突？查手冊(cè)中是否有母體法人的不干預(yù)聲明明確界定母體中關(guān)鍵人員或部門(mén)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的職責(zé)權(quán)限，確保潛在利益與沖突，保證公正、獨(dú)立工作。實(shí)驗(yàn)室是否：a)有管理和技術(shù)人員他們具有所需的權(quán)力和資源，以履行其職責(zé)、識(shí)別偏離質(zhì)量體系或偏離檢測(cè)工作程序情況，

4、并能采取措施預(yù)防或盡可能減少這類(lèi)偏離？查實(shí)驗(yàn)室人員一覽表中管理與技術(shù)人員配備是否在數(shù)量和資格方面滿足工作量、類(lèi)型、范圍需要；各崗位職責(zé)規(guī)定明確否，資源配備是否充足。b)有措施保證其管理層和員工免受任何可能對(duì)他們的工作質(zhì)量有不良影響的、來(lái)自內(nèi)外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影響？查手冊(cè)中是否有員工行為規(guī)范明文規(guī)定員工、領(lǐng)導(dǎo)層不受任何不正當(dāng)?shù)男姓⑸虡I(yè)和財(cái)務(wù)等不良影響。查手冊(cè)中是否描述該方面要求；查是否制定和執(zhí)行保護(hù)客戶機(jī)密信息和

5、所有權(quán)程序；c）有政策和程序保護(hù)客戶的機(jī)密信息包括電子儲(chǔ)存、傳輸結(jié)果和所有權(quán)得到保護(hù)？查有無(wú)對(duì)此項(xiàng)工作的監(jiān)督檢查記錄。4.1.5d）有政策和程序以避免實(shí)驗(yàn)室卷入任何可能會(huì)降低其在能力、公正性、判斷或查手冊(cè)中是否描述該方面要求；查是否建立符合ISOIEC17025標(biāo)準(zhǔn)要求和本實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍（類(lèi)型、范圍、工作量）相適應(yīng)的管理體系；查是否建立了符合ISOIEC17025標(biāo)準(zhǔn)要求和本實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍（類(lèi)型、范圍、工作量）相適應(yīng)的各層次的體系文件（

6、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、質(zhì)量和技術(shù)記錄）；4.2.1實(shí)驗(yàn)室是否已建立、實(shí)施并維持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的管理體系？政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書(shū)是否適當(dāng)程度地文件化，以達(dá)到確保檢測(cè)結(jié)果質(zhì)量所需的程度？管理體系文件是否使相關(guān)人員知悉、理解、可得到并執(zhí)行？查文件發(fā)放回收記錄、年度人員培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄和考核記錄是否有體系文件的發(fā)放、培訓(xùn)和考核記錄，體系文件是否在工作中實(shí)際執(zhí)行。查手冊(cè)中是否規(guī)定了質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)；查質(zhì)量方針是否起到了質(zhì)

7、量目標(biāo)的框架作用，實(shí)驗(yàn)室是否在質(zhì)量手冊(cè)中明確規(guī)定了實(shí)施管理體系所要達(dá)到的方針和目標(biāo)？這些總體目標(biāo)是否通常在質(zhì)量手冊(cè)的方針聲明中列出？質(zhì)量目標(biāo)是否依托質(zhì)量方針而量化制定；質(zhì)量目標(biāo)是否在管理評(píng)審時(shí)加以評(píng)審？查管理評(píng)審記錄是否有對(duì)質(zhì)量目標(biāo)評(píng)審的記錄；4.2.2質(zhì)量方針聲明是否由最高管理者的授權(quán)下發(fā)布，并包括下列內(nèi)容：質(zhì)量方針聲明是否有最高管理者的簽字審批。a)實(shí)驗(yàn)室管理層關(guān)于為客戶服務(wù)的良好職業(yè)行為和為客戶提供檢測(cè)服務(wù)質(zhì)量的承諾查質(zhì)量手冊(cè)中是

8、否有服務(wù)承諾；b)有關(guān)管理層對(duì)實(shí)驗(yàn)室提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的聲明？查質(zhì)量手冊(cè)中是否有公正性聲明；c)管理體系的目標(biāo)？查質(zhì)量手冊(cè)中是否有質(zhì)量目標(biāo)；d)實(shí)驗(yàn)室所有與檢測(cè)活動(dòng)有關(guān)的人員熟悉與之相關(guān)的質(zhì)量文件，并在工作中執(zhí)行這些政策和程序？查各崗位人員對(duì)與之相關(guān)的體系文件的理解程度（可對(duì)每位采用提問(wèn)、筆試等方式測(cè)試）；4.2.2e)實(shí)驗(yàn)室管理層對(duì)遵循ISOIEC17025標(biāo)準(zhǔn)及持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾？查質(zhì)量手冊(cè)中是否對(duì)遵循ISOIEC17025標(biāo)

9、準(zhǔn)及持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾？查最高管理者是否確定本實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量方針和目標(biāo)，充分考慮客戶的期望和需求，構(gòu)筑質(zhì)量目標(biāo)的框架；4.2.3最高管理者應(yīng)提供建立和實(shí)施管理體系以及持續(xù)改進(jìn)其有效性承諾的證據(jù)？查最高管理者定期對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)審，確保管理體系適意性、充分性和有效性，確保該體系在本實(shí)驗(yàn)室的有效運(yùn)行；4.2.3查最高管理者為管理體系的運(yùn)行與保持是否提供充足的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境。4.2.4最高管理者應(yīng)將滿足客戶要求和法定要求的重