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文檔簡介
1、該文為方便與美國投資銀行的比較,采用投資銀行及證券公司兩種提法.1987年成立以來中國證券公司經(jīng)歷了萌芽、快速發(fā)展、行政重組、市場重組四個階段的十余年高速發(fā)展,截止2002年5月底,已有證券公司118家、凈資產(chǎn)達917億元.發(fā)展初期一方面依靠行業(yè)壟斷帶來的高利潤,另一方面遇上自1996年至2000年的證券大牛市,券商取得了豐厚的回報,不僅2000年20余家券商利潤超過億元,而且也出現(xiàn)了連續(xù)3年利潤突破10億元的超級券商.在證券公司大發(fā)展
2、的背景下,卻蘊藏著一些問題.國內(nèi)券商規(guī)模普遍偏小,所有券商之和在重要指標方面都僅僅是國際投行的零頭;中國券商管理粗放,業(yè)務單一,主要集中在經(jīng)紀、投行、自營業(yè)務,呈現(xiàn)出靠天吃飯的特點;法人治理結(jié)構(gòu)普遍不合理,存在一股獨大和內(nèi)部人控制的現(xiàn)象;業(yè)務模式雷同,風險控制差,如各個時期券商的領先者萬國、君安、南方紛紛落馬都反映了內(nèi)部深層次的矛盾.今年5月實行的浮動傭金制動搖了券商的壟斷利潤,又面臨加入WTO后國際投行巨頭的挑戰(zhàn)和混業(yè)經(jīng)營后商業(yè)銀行的
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