基于后向關(guān)聯(lián)的fdi技術(shù)溢出研究【開題報告】

1、畢業(yè)論文開題報告題目：基于后向關(guān)聯(lián)的FDI技術(shù)溢出研究——以浙江省為例一、選題的背景、意義一、選題的背景、意義隨著世界經(jīng)濟全球化、一體化的迅速發(fā)展，外商直接投資（FDI）逐漸成為國際資本流動和技術(shù)擴散的一種重要方式。FDI除了能夠給東道國帶來大量的資金、先進的設(shè)備以及管理理念，更為重要的是通過其技術(shù)溢出提高東道國的技術(shù)水平和生產(chǎn)率，促進東道國的產(chǎn)業(yè)升級。因此，對于技術(shù)溢出效應(yīng)的研究，已成為FDI經(jīng)濟學(xué)的重要內(nèi)容。FDI技術(shù)溢出的正向作用

2、在理論上獲得了一致認(rèn)可，但卻很難在經(jīng)驗研究上找到支持性的證據(jù)，加上近年來資源的不斷減少，環(huán)境污染的國際轉(zhuǎn)移以及民族品牌在國際競爭中的消亡，F(xiàn)DI是否真正存在正向溢出效應(yīng)受到了學(xué)者們的質(zhì)疑。未能在行業(yè)內(nèi)（即水平方向）找到溢出效應(yīng)的顯著證據(jù)后，學(xué)者們把目光轉(zhuǎn)向了東道國的上下游企業(yè)（即垂直方向）。理論上，跨國公司為保護公司特定優(yōu)勢會采取措施抑制水平方向的技術(shù)溢出，而有動力促進垂直方向的技術(shù)溢出。Javcik(20022004)、Liu(200

3、6)等人對行業(yè)間溢出(特別是后向關(guān)聯(lián)溢出)的經(jīng)驗研究已經(jīng)取得了一些與理論相符的研究成果。我國是FDI的重要流向地，也是發(fā)展中國家中累計吸引FDI最多的國家。但國內(nèi)對FDI行業(yè)間溢出效應(yīng)的實證研究較為薄弱，尤其缺乏省際層面的研究，為此，本文選擇浙江省作為研究對象進行實證分析，以彌補這一不足。作為經(jīng)濟強省，近年來，浙江利用FDI規(guī)模不斷擴大，位居全國前列。研究浙江FDI的溢出效應(yīng)，能進一步明確引資效果，可以為其他省市乃至全國制定合理的引資政

4、策提供借鑒。二、相關(guān)研究的最新成果及動態(tài)二、相關(guān)研究的最新成果及動態(tài)在研究初期，學(xué)者們往往只對FDI的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)進行研究，即跨國公司的進入是否會提高東道國同行業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率，改進它們的管理機制等，然而在這一方向上的研究至今尚未得出統(tǒng)一的結(jié)論。隨著研究的深入，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)，人們可能在錯誤的地方尋找FDI的溢出效應(yīng)，溢出的渠道更可能發(fā)生在垂直方向而不是水平方向，即更可能發(fā)生行業(yè)間溢出效應(yīng)。因此，后來的研究者們更多的把研究重點放在了垂直方

5、向上。早期的行業(yè)間溢出效應(yīng)研究以案例為主，主要是利用本土化采購水平來判斷分析表明，跨國公司確實會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，但這種效應(yīng)的發(fā)生受到越來越多因素的制約。我們在制定引資政策時，需要聯(lián)系各個地方的不同實際情況。楊學(xué)軍(2007)通過對182家珠海制造業(yè)外商投資企業(yè)的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中外合資企業(yè)比外資獨資企業(yè)更傾向于本土采購。劉德學(xué)等(2006)對中國182家加工貿(mào)易企業(yè)的調(diào)查問卷表明，在影響加工貿(mào)易企業(yè)國內(nèi)采購的因素方面，本土企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量

6、不穩(wěn)定因素排第一位，占樣本總數(shù)的72.1%。（二）計量研究Liu(2006)對中國制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行回歸分析認(rèn)為，后向關(guān)聯(lián)是比前向關(guān)聯(lián)和水平聯(lián)系都重要的溢出途徑。楊亞軍（2007）通過對廣東省工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的計量回歸分析發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI通過后向關(guān)聯(lián)確實會對東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生正向的溢出效應(yīng)，且本土企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)、技術(shù)能力等會影響后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)的大小。FDI對國有企業(yè)的后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)并不明顯，同時外資企業(yè)的進入對同一市場上的國有企業(yè)

7、并產(chǎn)生明顯的“擠出效應(yīng)”。當(dāng)技術(shù)能力較低時，F(xiàn)DI通過后向關(guān)聯(lián)對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)溢出不明顯；當(dāng)技術(shù)能力較高時，F(xiàn)DI通過后向關(guān)聯(lián)對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)比較顯著。另外的對中國工業(yè)行業(yè)FDI行業(yè)間溢出的經(jīng)驗研究，如王耀中、劉舜佳(2005)；嚴(yán)兵(2006)；姜瑾、朱桂龍(2007)；許和連等(2007)；張亞斌等(2007)，其研究結(jié)論雖然有些差異，但也都肯定了行業(yè)間溢出效應(yīng)的存在?？偟恼f來，國內(nèi)外經(jīng)驗研究的結(jié)論大多集中在兩個方面：第一，F(xiàn)DI的

8、行業(yè)間溢出效應(yīng)確實存在，且后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)基本為正，而前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的正負(fù)難以確定，視具體情況而有所不同；第二，行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)(即水平溢出效應(yīng))結(jié)論難以統(tǒng)一，且行業(yè)間溢出相比行業(yè)內(nèi)溢出是更重要的溢出途徑。在影響因素方面，Javcik（2004）與Mucchielli和Jabbour（2006）的經(jīng)驗研究也考察了獨資與合資對后向關(guān)聯(lián)溢出效應(yīng)大小的影響，但兩者的結(jié)論有所不同。Javcik的研究發(fā)現(xiàn)在后向關(guān)聯(lián)溢出方面，國內(nèi)市場導(dǎo)向的外商投資企業(yè)比出

9、口導(dǎo)向的外商投資企業(yè)更容易發(fā)生溢出，而Mucchielli和Jabbour則認(rèn)為出口導(dǎo)向外商投資企業(yè)的產(chǎn)品擁有更高的質(zhì)量要求，因此會傳遞新技術(shù)和新知識給它們的供應(yīng)商，使上游供應(yīng)商改善生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)率。周燕、齊中英(2005)從FDI的來源地、市場導(dǎo)向、所有權(quán)模式等方面對不同特征的FDI溢出效應(yīng)進行了經(jīng)驗研究，但因其采用的數(shù)據(jù)是橫截面數(shù)據(jù)，其結(jié)論值得進一步論證。楊亞平(2007)從FDI的市場導(dǎo)向和內(nèi)資企業(yè)性質(zhì)等細(xì)分層面對技術(shù)溢出進行