中國證券公司激勵約束機制研究.pdf

1、分類號：F335t華中農(nóng)業(yè)大學博士學位論文密級中國證券公司激勵約束機制研究StudyontheIncentive—restraintMechanismofChinaSecuritiesCompany產(chǎn)研究生姓名：導師姓名：指導小組成員：?！瘶I(yè)：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理獲得學位名稱：管理學博士劉增學王雅鵬教授(咀姓氏筆畫為序)王紅玲教授馮中朝教授祁春節(jié)教授張安錄教授張俊飚教授李崇光教授陸紅生教授陳文科教授周德翼教授易法海教授韓桐魁教授雷海章教授蔡根女

2、教授研究方向：經(jīng)濟理論與政策獲得學位時間：華中農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟貿(mào)易學院二00四年十月摘要式設計及研究對象的激勵約束模式框架體系設計。本篇以經(jīng)濟學分析為基礎，運用多種理論和方法。第五篇：途徑篇。主要探討中國證券公司激勵約束機制的實現(xiàn)途徑。包括完善市場要素等外部環(huán)境和完善公司產(chǎn)權結構等內部環(huán)境。本文的創(chuàng)新點包括以下幾項：1研究對象特色。運用系統(tǒng)理論，把證券公司看作一個由“多種人”組成的機體，采用層次分析法，把能對證券公司發(fā)展起直接作用的“人”分

3、為五個層面七個系列，都作為研究證券公司激勵約束機制的對象，這為后人進一步展開研究提供了分類方法和基礎。2提出了證券公司激勵約束機制建立的原理。包括證券公司激勵約束機制建立的特殊性、對象選定、設計思想、目標、原則、步驟。這對證券公司激勵約束機制的建立提供了一定的理論指導。3構建證券公司各層面的激勵約束模式框架體系。這些為證券公司的操作提供了規(guī)范，也為減少證券公司風險、增加發(fā)展動力提供了支撐。4設計操作性較強的證券公司經(jīng)營管理狀況評價指標體