我國(guó)無(wú)船承運(yùn)人責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理研究.pdf

1、無(wú)船承運(yùn)人作為航運(yùn)經(jīng)濟(jì)中一種新興企業(yè)類型，日益受到社會(huì)各界的關(guān)注。而責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是影響無(wú)船承運(yùn)人發(fā)展的重要因素，本文的宗旨在于研究如何提高無(wú)船承運(yùn)人的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，對(duì)于這一問(wèn)題的研究可以概括為對(duì)以下幾個(gè)問(wèn)題的回答：無(wú)船承運(yùn)人面臨著那些責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)?無(wú)船承運(yùn)人為什么要提高責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)能力?國(guó)外發(fā)展成熟的無(wú)船承運(yùn)人是如何管理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的?無(wú)船承運(yùn)人如何制定責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理決策? 作為航運(yùn)經(jīng)濟(jì)中的組成部分，無(wú)船承運(yùn)人發(fā)揮著重要作用。它并不經(jīng)

2、營(yíng)船舶，但卻作為承運(yùn)人提供海上運(yùn)輸服務(wù)，并對(duì)貨物運(yùn)輸全程承擔(dān)著承運(yùn)人責(zé)任，其責(zé)任承擔(dān)能力有限。無(wú)船承運(yùn)人與遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人以及國(guó)際貨運(yùn)代理人之間有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，三者之間在責(zé)任范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容、收入來(lái)源及管理制度等方面存在著差異。目前國(guó)內(nèi)無(wú)船承運(yùn)企業(yè)面臨著“內(nèi)憂外患”，一方面，由于監(jiān)管力度不足，業(yè)內(nèi)存在為數(shù)不少的沒(méi)有取得經(jīng)營(yíng)資格而經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的企業(yè)；另一方面，實(shí)力強(qiáng)勁的外資企業(yè)大舉進(jìn)入，憑借其優(yōu)勢(shì)已在國(guó)內(nèi)無(wú)船承運(yùn)市場(chǎng)中占據(jù)了半壁江山，

3、給本土企業(yè)帶來(lái)了不小的挑戰(zhàn)。對(duì)于那些想要求得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的本土企業(yè)，加強(qiáng)管理，有效地控制風(fēng)險(xiǎn)成為必需。 責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是團(tuán)體或個(gè)人因違法行為或特定法律事實(shí)的出現(xiàn)而遭受損失的可能性，源于主體依法所承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們的法律意識(shí)不斷增強(qiáng)，責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失將越來(lái)越大，逐漸成為國(guó)內(nèi)企業(yè)必須予以重視和解決的一個(gè)新問(wèn)題，因而責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理將逐漸成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重要方面。作為企業(yè)所面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)中的一種，責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的

4、管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成部分，其管理流程也就與一般風(fēng)險(xiǎn)管理的完整過(guò)程相同，即首先要確定管理目標(biāo)，然后識(shí)別并衡量所面臨的各類責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，其次考察各種風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確定最佳對(duì)策組合，在各種風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策之間做出選擇之后，管理者必須認(rèn)真實(shí)施其決策并監(jiān)督前面幾個(gè)步驟制定和實(shí)施決策的結(jié)果。 在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，無(wú)船承運(yùn)人主要承擔(dān)著三類法律責(zé)任：第一，向托運(yùn)人簽發(fā)提單，House B／L，承擔(dān)了承運(yùn)人的責(zé)任；第二，接受遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人提單，Sea

5、B／L，承擔(dān)了托運(yùn)人的責(zé)任；第三，作為海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，由其他各種法律法規(guī)所規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任。無(wú)船承運(yùn)人的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要有三類：1、自身的過(guò)失導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，例如員工的疏忽、不規(guī)范的操作等，此類風(fēng)險(xiǎn)的深層次原因在于企業(yè)管理制度的不完善；2、運(yùn)輸責(zé)任劃分不合理導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，例如隱藏?fù)p害所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等；3、分包人的過(guò)失導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理的外部經(jīng)濟(jì)性決定了企業(yè)在進(jìn)行管理時(shí)缺乏相應(yīng)的主動(dòng)性，對(duì)于無(wú)船承運(yùn)行業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的管理不僅需

6、要企業(yè)自身的努力，更需要政府在立法、管理制度等方面的約束與支持。關(guān)于無(wú)船承運(yùn)人的管理制度，世界各國(guó)在立法方面大致可以分為兩類，一類以美國(guó)為代表，將其與國(guó)際貨運(yùn)代理人管理制度相區(qū)別，對(duì)無(wú)船承運(yùn)人相關(guān)問(wèn)題有單獨(dú)的立法；另一類是歐洲、日本等國(guó)，將無(wú)船承運(yùn)人作為國(guó)際貨運(yùn)代理人的一類，將兩者統(tǒng)一管理。我國(guó)目前已經(jīng)建立起一套無(wú)船承運(yùn)行業(yè)的法律制度，但是也應(yīng)看到這一制度尚存在一些有待改善之處。同時(shí)，我國(guó)相關(guān)的金融保險(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)展尚不完善，這些都給本國(guó)無(wú)船

7、承運(yùn)企業(yè)進(jìn)行責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)了困難。第四章試圖通過(guò)將我國(guó)的無(wú)船承運(yùn)行業(yè)管理制度、國(guó)內(nèi)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展情況同歐美國(guó)家進(jìn)行對(duì)比，以獲得我國(guó)無(wú)船承運(yùn)企業(yè)進(jìn)行責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。 管理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，首先要在風(fēng)險(xiǎn)信息收集的基礎(chǔ)上，識(shí)別并衡量各類風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上制定風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)并制定管理決策。管理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的途徑有很多，對(duì)于無(wú)船承運(yùn)企業(yè)來(lái)說(shuō)，完善企業(yè)管理制度，規(guī)范管理是化解其所面臨的第一類責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。責(zé)任保險(xiǎn)、互保等手段可以將

8、風(fēng)險(xiǎn)有效的轉(zhuǎn)嫁。另外，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金，以應(yīng)對(duì)意外的損失?？傊?，有效的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)根據(jù)自身特點(diǎn)來(lái)選擇合理的策略組合并對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行有效的控制，最終實(shí)現(xiàn)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。 本篇論文采用了多種研究方法作為研究途徑。首先，本文采用對(duì)比的方法，將無(wú)船承運(yùn)人與國(guó)際貨運(yùn)代理人及遠(yuǎn)洋公共承運(yùn)人進(jìn)行對(duì)比分析，找出無(wú)船承運(yùn)企業(yè)的特征。又將歐美無(wú)船承運(yùn)人責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理同我國(guó)相比較，以尋求值得我國(guó)企業(yè)借鑒的經(jīng)驗(yàn)。其次，本文