能源技術(shù)變遷的復(fù)雜性研究.pdf

1、技術(shù)系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，是一個(gè)包含物理元素、社會(huì)元素和信息元素的相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)。作為不斷發(fā)展變化的復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，技術(shù)系統(tǒng)與其他子系統(tǒng)之間有著千絲萬(wàn)縷的、非線性的相互作用，使得技術(shù)變遷具有動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和不確定性等特征。 本文針對(duì)技術(shù)變遷過(guò)程呈現(xiàn)出的動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和不確定性，以實(shí)證研究與規(guī)范研究相結(jié)合，采用定性與定量分析方法，對(duì)能源技術(shù)系統(tǒng)變遷的動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和不確定性進(jìn)行了研究和分析。并基于定量研究的結(jié)果，對(duì)能

2、源技術(shù)政策的制定，提出了若干政策建議。主要開(kāi)展了以下創(chuàng)新性的工作： (1)能源技術(shù)變遷的演化特征研究以演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，著重研究了能源技術(shù)變遷的演化特征，企業(yè)創(chuàng)新和使用技術(shù)的能力與激勵(lì)，技術(shù)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)行為，以及公共政策在形成新的技術(shù)軌跡中的作用。以技術(shù)范式等理論分析框架為基礎(chǔ)，分別從宏觀層次和中觀層次，研究了能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變遷，和能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷的演化特征。提出了能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的三階段劃分，揭示了技術(shù)系統(tǒng)和社會(huì)系

3、統(tǒng)在不同能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式下的動(dòng)態(tài)行為，以及市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)制度、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和政策環(huán)境等對(duì)能源技術(shù)變遷的復(fù)雜影響與作用。 (2)能源技術(shù)變遷的動(dòng)態(tài)性分析技術(shù)變遷的動(dòng)態(tài)性是指技術(shù)總在不斷的發(fā)展和進(jìn)步，同時(shí)，其發(fā)展和進(jìn)步的過(guò)程受到各種因素的影響，總是處在不斷的改變，并適應(yīng)其所依賴的環(huán)境的。借鑒蛛網(wǎng)模型，我們研究了世界能源技術(shù)研發(fā)投入的動(dòng)態(tài)特征，和響應(yīng)石油危機(jī)沖擊的模式；利用熵統(tǒng)計(jì)方法，研究了世界能源技術(shù)研發(fā)投入在技術(shù)組合和國(guó)家分布上的變化

4、特征。研究發(fā)現(xiàn)，世界能源研發(fā)投入的技術(shù)維度熵從20世紀(jì)80年代的1.2左右提高到2000年后的1.65，反映了技術(shù)多樣化的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)；而國(guó)家維度熵值則從20世紀(jì)80年代中期的1.8下降到2000年后的1.1左右，反映了能源技術(shù)研發(fā)投入集中于少數(shù)國(guó)家的趨勢(shì)；而在各國(guó)家則呈現(xiàn)出傾向于自身優(yōu)先技術(shù)領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)。通過(guò)對(duì)世界能源技術(shù)研發(fā)投入變化的實(shí)證分析，揭示了能源技術(shù)研發(fā)投入應(yīng)對(duì)周圍市場(chǎng)環(huán)境變化的動(dòng)態(tài)特征，以及技術(shù)組合與國(guó)家分布變化的動(dòng)態(tài)特

5、征。 (3)能源技術(shù)變遷的系統(tǒng)性分析技術(shù)變遷的系統(tǒng)性包括兩方面的含義：一方面，技術(shù)進(jìn)步需要自身技術(shù)系統(tǒng)上游和下游技術(shù)的相應(yīng)進(jìn)步；另一方面，技術(shù)進(jìn)步與其它技術(shù)(如通用技術(shù))的進(jìn)步和社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展密不可分。利用投入產(chǎn)出分析方法，通過(guò)各經(jīng)濟(jì)部門中間使用投入、直接需求結(jié)構(gòu)和總需求結(jié)構(gòu)的變化，分析了信息經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)我國(guó)能源使用和節(jié)能的影響，研究發(fā)現(xiàn)，一方面，1997年信息部門單位產(chǎn)出對(duì)能源部門產(chǎn)出的需求比1987年時(shí)降低了約98％；另

6、一方面，同期能源部門單位產(chǎn)出對(duì)信息部門產(chǎn)出的需求則增長(zhǎng)了224％。這種反向的變動(dòng)趨勢(shì)說(shuō)明兩個(gè)結(jié)果：信息替代能源，和信息對(duì)節(jié)能的貢獻(xiàn)；利用協(xié)整性、誤差修正模型和脈沖響應(yīng)分析等時(shí)間序列分析方法，研究了全球化趨勢(shì)下，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)能源技術(shù)進(jìn)步和能源效率提高的作用和動(dòng)態(tài)影響。研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI是我國(guó)能源效率的提高的Granger原因，數(shù)量關(guān)系上，滯后1、3年的FDI對(duì)能源效率的影響在5％的水平上是顯著的，滯后3年的FDI變動(dòng)1％，能源效率變動(dòng)0.0

7、77％。研究結(jié)果揭示了能源技術(shù)變遷具有系統(tǒng)性的特征，與通用技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著系統(tǒng)的密切聯(lián)系。 (4)能源技術(shù)變遷的不確定性分析技術(shù)變遷的不確定性，是指技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程由于受到諸多因素的耦合作用，其結(jié)果是不可預(yù)知的。通過(guò)引入復(fù)雜系統(tǒng)建模理論和方法，建立了基于多主體的可再生能源政策模擬模型，研究了政府公共政策對(duì)可再生能源擴(kuò)散的影響，分析了不同政策設(shè)置下可再生能源技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散的過(guò)程與結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)，基于產(chǎn)量的上網(wǎng)電價(jià)調(diào)整