北京市融資擔(dān)保公司變更_第1頁
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文檔簡介

1、<p>  北京市融資擔(dān)保公司變更</p><p>  審批、備案、報(bào)告事項(xiàng)辦理操作手冊</p><p><b>  北京市金融工作局</b></p><p><b>  二零一八年六月</b></p><p><b>  目 錄</b></p>

2、<p><b>  一、總則1</b></p><p><b>  二、適用范圍3</b></p><p>  三、事項(xiàng)核查分類5</p><p><b>  四、辦理流程6</b></p><p>  五、相關(guān)文件模板12</p><p

3、>  六、融資擔(dān)保公司審批/備案申請書模板29</p><p>  七、相關(guān)證明材料37</p><p>  八、外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)47</p><p>  九、符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)要求53</p><p><b>  十、附則55</b></p><p>&l

4、t;b>  一、總則</b></p><p>  為進(jìn)一步規(guī)范北京市融資擔(dān)保公司的審批、備案、報(bào)告工作,明確工作流程,保證審批工作的及時公開透明,北京市金融工作局(以下簡稱“市金融局”)特制定本工作手冊。</p><p><b>  (一)時限要求</b></p><p>  融資擔(dān)保公司擬申報(bào)審批、備案、報(bào)告事項(xiàng)的,應(yīng)向所在

5、區(qū)監(jiān)管部門提交申報(bào)材料。區(qū)監(jiān)管部門受理后將全套申請材料報(bào)送市監(jiān)管部門。市監(jiān)管部門應(yīng)在收到全套申報(bào)審批材料后30日內(nèi),做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定;申報(bào)備案事項(xiàng)的,市監(jiān)管部門應(yīng)在收到全套備案材料后30日內(nèi)作出是否備案決定。</p><p><b> ?。ǘ┕ぷ髟瓌t</b></p><p>  北京市融資擔(dān)保公司審批、備案、報(bào)告工作應(yīng)堅(jiān)持依法、及時、公開透明的原則,認(rèn)真高效

6、辦理融資擔(dān)保公司的申請事項(xiàng);根據(jù)審批、備案、報(bào)告事項(xiàng)的程序及復(fù)雜性,分類辦理;加強(qiáng)與區(qū)監(jiān)管部門、中介機(jī)構(gòu)的合作,建立起各方協(xié)調(diào)配合、分工負(fù)責(zé)和定期上報(bào)的工作責(zé)任機(jī)制。</p><p><b>  (三)法規(guī)依據(jù)</b></p><p>  1、《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令683號);</p><p>  2、《融資擔(dān)保業(yè)

7、務(wù)經(jīng)營許可證管理辦法》(銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號);</p><p>  3、《融資擔(dān)保責(zé)任余額計(jì)量辦法》(銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號);</p><p>  4、《融資擔(dān)保公司資產(chǎn)比例管理辦法》(銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號);</p><p>  5、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與融資擔(dān)保公司業(yè)務(wù)合作指引》(銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號);</p><p> 

8、 6、《北京市金融工作局關(guān)于支持本市融資性擔(dān)保行業(yè)改革創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》(京金融[2013]211號);</p><p>  7、《北京市金融工作局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與銀行簽訂專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議的通知》。</p><p><b>  二、適用范圍</b></p><p><b> ?。ㄒ唬┥陥?bào)審批事項(xiàng)</b>&l

9、t;/p><p>  依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定,設(shè)立融資擔(dān)保公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。</p><p>  依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊資本,應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。</p><p>  依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定,融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu),需經(jīng)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地

10、監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。</p><p><b> ?。ǘ┥陥?bào)備案事項(xiàng)</b></p><p>  依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,融資擔(dān)保公司有下列備案事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項(xiàng)之日起30日內(nèi)向監(jiān)管部門備案,包括變更公司名稱,本市融資擔(dān)保公司在本市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更董事、監(jiān)事、高級管理人員及法律規(guī)定

11、的其他備案事項(xiàng)。</p><p>  依據(jù)《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證管理辦法》第八條規(guī)定,融資擔(dān)保公司變更名稱、營業(yè)地址、業(yè)務(wù)范圍或者增加注冊資本,應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門備案并換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。</p><p><b> ?。ㄈ┥陥?bào)報(bào)告事項(xiàng)</b></p><p>  依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定,本市融資擔(dān)保公司在京外設(shè)立分支

12、機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告公司住所地監(jiān)管部門。</p><p>  依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,融資擔(dān)保公司不得為其控股股東、實(shí)際控制人提供融資擔(dān)保,為其他關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的條件不得優(yōu)于為非關(guān)聯(lián)方提供同類擔(dān)保的條件。</p><p>  融資擔(dān)保公司為關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)自提供擔(dān)保之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門報(bào)告,并在會計(jì)報(bào)表附注中予以

13、披露。</p><p>  依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定,融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按季度向住所地監(jiān)督管理部門和業(yè)務(wù)發(fā)生地監(jiān)督管理部門報(bào)告業(yè)務(wù)開展情況。</p><p><b>  三、事項(xiàng)核查分類</b></p><p><b> ?。ㄒ唬﹤浒钢剖马?xiàng)</b></p>

14、<p>  依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,融資擔(dān)保公司有下列備案事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項(xiàng)之日起30日內(nèi)向監(jiān)管部門備案,包括變更公司名稱,本市融資擔(dān)保公司在本市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更董事、監(jiān)事、高級管理人員及法律規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。</p><p>  依據(jù)《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證管理辦法》第八條規(guī)定,融資擔(dān)保公司變更名稱、營業(yè)地址、

15、業(yè)務(wù)范圍或者增加注冊資本,應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門備案并換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。</p><p>  上述備案制事項(xiàng)在材料齊全并經(jīng)正式受理的前提下,直接由我局審查全套申請材料,無需委托中介機(jī)構(gòu)對申請事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性核查。</p><p>  (二)需中介機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查事項(xiàng)</p><p>  申請?jiān)O(shè)立融資擔(dān)保公司、減少注冊資本、外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、融資擔(dān)保公司分

16、立或者合并事項(xiàng)的,需由中介機(jī)構(gòu)到融資擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場核查,并做好現(xiàn)場約談記錄。</p><p><b>  四、辦理流程</b></p><p> ?。ㄒ唬徟马?xiàng)辦理流程</p><p>  市監(jiān)管部門應(yīng)依法合規(guī)辦理融資擔(dān)保公司的申報(bào)審批事項(xiàng)。審批事項(xiàng)的辦理流程具體如下:</p><p><b>  1、一般

17、程序</b></p><p><b> ?。?)收件</b></p><p>  市監(jiān)管部門接收區(qū)監(jiān)管部門報(bào)送的公司申請材料、區(qū)監(jiān)管部門正式審查意見及評審表。接件人員應(yīng)完整準(zhǔn)確填寫《北京市融資擔(dān)保公司審批事項(xiàng)登記表》(本指引第五部分(一))</p><p><b> ?。?)初審 </b></p>

18、<p>  接件后,市監(jiān)管部門經(jīng)審查認(rèn)為存在問題需作出補(bǔ)正或解釋的,向區(qū)監(jiān)管部門發(fā)告知書(本指引第五部分(二)),由區(qū)監(jiān)管部門通知申請公司提交補(bǔ)充材料,經(jīng)區(qū)監(jiān)管部門審查后上報(bào)市監(jiān)管部門;市監(jiān)管部門經(jīng)審查認(rèn)為無問題的,出具受理通知書(本指引第五部分(三))。</p><p><b> ?。?)掛單受理</b></p><p>  市監(jiān)管部門擬受理全套材料后

19、,銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)將區(qū)監(jiān)管部門的正式審查意見送至辦公室申請掛單。辦公室應(yīng)于2個自然日內(nèi)簽發(fā)《北京市金融工作局文件轉(zhuǎn)辦單》,銀行服務(wù)處審核人員在收到《北京市金融工作局文件轉(zhuǎn)辦單》后應(yīng)于2個自然日內(nèi)委托中介機(jī)構(gòu)辦理。</p><p><b>  (4)委托中介辦理</b></p><p>  對于需中介機(jī)構(gòu)核查的申請變更事項(xiàng),銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)在處領(lǐng)導(dǎo)審核《委托中介

20、機(jī)構(gòu)核查工作表》(本指引第五部分(四))后委托中介機(jī)構(gòu)對申請事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性核查,合規(guī)性核查不符合要求的,本次申請事項(xiàng)不予核準(zhǔn)。</p><p>  原則上,對于設(shè)立融資擔(dān)保公司、外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、減少注冊資本、融資擔(dān)保公司分立或者合并事項(xiàng)的,需委托律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所到公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,并做好現(xiàn)場約談記錄。</p><p>  對于需中介機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查的申請變更事項(xiàng),會計(jì)

21、師事務(wù)所應(yīng)在我局下發(fā)現(xiàn)場檢查通知的同時,聯(lián)系公司向相關(guān)單位發(fā)出詢證函,核查公司的資金情況?,F(xiàn)場檢查后,中介機(jī)構(gòu)應(yīng)于5個自然日(含現(xiàn)場檢查當(dāng)日)內(nèi)出具核查報(bào)告。</p><p>  申報(bào)審批具體事項(xiàng)所需提供材料清單及重點(diǎn)審核要點(diǎn)(詳見本指引第七部分和第八部分)。</p><p><b> ?。?)現(xiàn)場檢查</b></p><p>  對于需現(xiàn)場檢

22、查的申請變更事項(xiàng),市監(jiān)管部門應(yīng)提前3個自然日向公司下發(fā)《現(xiàn)場檢查通知》(本指引第五部分(五))及材料清單(應(yīng)將word版本轉(zhuǎn)換成pdf文件發(fā)送,材料清單為《現(xiàn)場檢查通知》的附件),根據(jù)申請變更事項(xiàng),材料清單內(nèi)容由會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所匯總現(xiàn)場檢查時,公司需準(zhǔn)備齊全的資料。</p><p>  同時由會計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系公司向相關(guān)單位發(fā)出詢證函,核實(shí)公司的資金情況。現(xiàn)場檢查過程中,市監(jiān)管部門應(yīng)做好現(xiàn)場檢查約談記錄(本

23、指引第五部分(六))。公司應(yīng)按照材料清單在現(xiàn)場檢查前將材料準(zhǔn)備齊全,現(xiàn)場檢查后中介機(jī)構(gòu)不再接收公司補(bǔ)充材料,中介機(jī)構(gòu)將以公司現(xiàn)場檢查當(dāng)日提供的材料為準(zhǔn)進(jìn)行合規(guī)性核查。公司如因提供材料不齊全導(dǎo)致未通過合規(guī)性核查,應(yīng)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。</p><p> ?。?)未能按時進(jìn)行現(xiàn)場檢查/現(xiàn)場約談</p><p>  如公司無法按時進(jìn)行現(xiàn)場檢查/現(xiàn)場約談,應(yīng)至少提前1個自然日向市監(jiān)管部門提交書面申請

24、(本指引第五部分(七)),明確未能按時進(jìn)行現(xiàn)場檢查/約談的原因及可檢查/約談的時間。市監(jiān)管部門收到書面申請后,應(yīng)撰寫情況說明及同意延遲申請融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證事項(xiàng)辦理時限通知(本指引第五部分(八)),報(bào)處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審。處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審?fù)ㄟ^后,報(bào)主管局領(lǐng)導(dǎo)終審。核稿、印制后,應(yīng)于下次現(xiàn)場檢查/約談時,下發(fā)公司。</p><p>  如公司在3個月內(nèi)無任何反饋,市監(jiān)管部門應(yīng)于每季度末對該類公司集中作出停止受理的決定。<

25、/p><p><b> ?。?)復(fù)審及終審</b></p><p>  銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)在進(jìn)行合規(guī)性核查后,撰寫批復(fù)(本指引第五部分(九)),或停止受理通知(本指引第五部分(十))及情況說明,報(bào)處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審。處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審?fù)ㄟ^后,報(bào)主管局領(lǐng)導(dǎo)終審。如復(fù)審或終審任一環(huán)節(jié)不通過,審核人員應(yīng)及時作出相應(yīng)處理。</p><p><b> ?。?)辦

26、公室核稿</b></p><p>  主管局領(lǐng)導(dǎo)終審?fù)ㄟ^后,辦公室應(yīng)于3個自然日內(nèi)就擬下發(fā)的批復(fù)/停止受理通知進(jìn)行核稿。</p><p>  (9)印制批復(fù)/停止受理通知、經(jīng)營許可證(或有)</p><p>  辦公室核稿后,銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)通過北京市金融工作局內(nèi)部辦公系統(tǒng)將擬印發(fā)的文書發(fā)送至文印室。文印室應(yīng)于2個自然日內(nèi)印制批復(fù)或停止受理通知,并確

27、保制作的文書完整、正確、有效。</p><p>  注意:變更公司名稱、公司住所、注冊資本、經(jīng)營范圍事項(xiàng),需印制新的《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》。</p><p> ?。?0)告知企業(yè)領(lǐng)取文書</p><p>  在文印室印制好文書后,銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)在1個自然日內(nèi)告知企業(yè)領(lǐng)取文書。領(lǐng)取人員應(yīng)攜帶身份證原件、復(fù)印件,并完整準(zhǔn)確填寫《北京市融資擔(dān)保公司審批事項(xiàng)登記表

28、》。變更事項(xiàng)涉及換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的,領(lǐng)取人員應(yīng)憑公司介紹信、經(jīng)辦人有效身份證件、監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)或備案文件和原《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》領(lǐng)取新《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》。</p><p><b>  2、申報(bào)材料</b></p><p>  詳見本指引第七部分“相關(guān)證明材料”中申報(bào)審批事項(xiàng)部分和本指引第八部分。</p><p>  

29、3、本周計(jì)劃及臺賬制度</p><p>  為保證融資擔(dān)保公司行政審批事項(xiàng)公開透明,現(xiàn)建立本周計(jì)劃及臺賬制度。本周計(jì)劃為銀行服務(wù)處審核人員每周一對一周工作的提前計(jì)劃,并按照周計(jì)劃開展行政審批工作;臺賬制度應(yīng)真實(shí)反映每筆行政審批的進(jìn)展程度,審核人員應(yīng)按照本手冊每個階段的工作時限有序開展,對于即將超過時限的工作提前預(yù)警。</p><p>  按照本手冊規(guī)定,對于無法按時進(jìn)行現(xiàn)場檢查/現(xiàn)場約談的

30、公司,公司應(yīng)向市監(jiān)管部門提交書面申請,明確未能按時進(jìn)行現(xiàn)場檢查/約談的原因及可檢查/約談的時間。如出現(xiàn)上述情形,銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)及時匯總各公司的書面申請,并按周向主管局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書面匯報(bào)。</p><p><b>  審批事項(xiàng)辦理流程圖</b></p><p>  (二)備案事項(xiàng)辦理流程</p><p>  1、備案事項(xiàng)的辦理流程</p

31、><p> ?。?)公司至工商局備案登記</p><p>  申請就備案事項(xiàng)向相關(guān)工商登記機(jī)關(guān)辦理登記后,由相關(guān)工商登記機(jī)關(guān)出具登記證明。</p><p>  (2)按照備案申請書模板(本指引第六部分),依據(jù)所備案事項(xiàng)類型提供相應(yīng)材料并填寫、裝訂。備案材料請?zhí)峁┘堎|(zhì)版,一式二份。備案材料應(yīng)嚴(yán)格按照附件序號的順序整理,標(biāo)明頁碼、編制目錄(應(yīng)體現(xiàn)具體文件的名稱及對應(yīng)頁碼)、

32、裝訂成冊、加蓋騎縫章。</p><p> ?。?)向所在區(qū)監(jiān)管部門提交備案材料</p><p>  區(qū)監(jiān)管部門認(rèn)為材料符合要求的,受理備案材料;認(rèn)為材料不完整的,要求補(bǔ)充材料。</p><p> ?。?)區(qū)監(jiān)管部門審查工作</p><p>  區(qū)監(jiān)管部門審查確認(rèn)備案材料符合要求,確保提供材料的完整性、合規(guī)性。</p><p

33、> ?。?)市監(jiān)管部門審查歸檔工作</p><p>  區(qū)監(jiān)管部門定期向市監(jiān)管部門報(bào)送備案材料,市監(jiān)管部門自接收到備案材料30個工作日內(nèi)進(jìn)行審查并出具予以備案的通知(本指引第五部分(十一))。</p><p><b>  2、申報(bào)材料</b></p><p>  詳見本指引第七部分“相關(guān)證明材料”中申報(bào)備案事項(xiàng)部分。</p>

34、<p>  注:若備案事項(xiàng)涉及修改公司章程的,還需提供修改后的公司章程;若相關(guān)數(shù)據(jù)和信息發(fā)生變化,需及時在系統(tǒng)中更新。</p><p>  (三)報(bào)告事項(xiàng)辦理流程</p><p>  本市融資擔(dān)保公司在京外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,需由公司向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)批并完成工商登記。公司持申報(bào)材料(詳見本指引第七部分“相關(guān)證明材料”中申報(bào)報(bào)告事項(xiàng)部分)向公司住所地的區(qū)監(jiān)管部門

35、報(bào)告,區(qū)監(jiān)管部門受理后將全套申請材料報(bào)送市監(jiān)管部門,由市監(jiān)管部門接收報(bào)告。</p><p>  融資擔(dān)保公司為關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的、向監(jiān)督管理部門報(bào)送經(jīng)營報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告以及注冊會計(jì)師出具的年度審計(jì)報(bào)告等文件資料的,融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)的,公司持報(bào)告材料(詳見本指引第七部分“相關(guān)證明材料”中申報(bào)報(bào)告事項(xiàng)部分)向公司住所地的區(qū)監(jiān)管部門報(bào)告,區(qū)監(jiān)管部門受理后將全套申請材料報(bào)送市監(jiān)管部門,由市監(jiān)管部門

36、接收報(bào)告。</p><p><b>  五、相關(guān)文件模板</b></p><p> ?。ㄒ唬┍本┦腥谫Y擔(dān)保公司審批事項(xiàng)登記表</p><p><b>  (二)告知書模板</b></p><p><b>  告 知 書</b></p><p>  XXX

37、X(區(qū)金融辦名稱):</p><p>  根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令683號)等規(guī)范性文件的要求,經(jīng)對XXXX(融資擔(dān)保公司名稱)申請資料審查,發(fā)現(xiàn)存在以下問題:</p><p><b>  一、……</b></p><p><b>  二、……</b></p><p>

38、;<b>  ……</b></p><p>  請你辦接到告知書后,盡快通知該公司向你辦補(bǔ)充資料。上述補(bǔ)充資料及相關(guān)情況須經(jīng)你辦審核通過后,再次上報(bào)我局。</p><p><b>  簽收人:</b></p><p><b>  簽收時間:</b></p><p>  北京市金

39、融工作局   </p><p>  XX年XX月XX日  </p><p> ?。ㄈ┦芾硗ㄖ獣0?lt;/p><p><b>  受理通知書</b></p><p>  受理單一式兩份,申請人與受理人各執(zhí)一份。</p><p> ?。ㄋ模┪兄薪闄C(jī)構(gòu)核查工作表</p><p&g

40、t;  委托中介機(jī)構(gòu)核查工作表</p><p>  (五)現(xiàn)場檢查通知模板</p><p><b>  現(xiàn)場檢查通知</b></p><p>  XXXX(融資擔(dān)保公司名稱):</p><p>  你公司申請變更XXXX(公司申請的變更事項(xiàng)),我局?jǐn)M于XX年XX月XX日對你公司上述申請事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場檢查,現(xiàn)依據(jù)《融

41、資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令683號)的相關(guān)規(guī)定,向你公司下發(fā)現(xiàn)場檢查通知書,請你公司相關(guān)人員(董事長或總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、會計(jì))屆時留守公司,并于本次現(xiàn)場檢查前將《檢查所需材料清單》中所列材料準(zhǔn)備妥當(dāng),以備核查。</p><p>  請你公司協(xié)助完成本次現(xiàn)場檢查工作。</p><p>  聯(lián)系人:北京市金融工作局銀行處 XXX</p&g

42、t;<p><b>  聯(lián)系電話:XXXX</b></p><p>  北京市金融工作局  </p><p>  XX年XX月XX日  </p><p> ?。┈F(xiàn)場檢查約談記錄模板</p><p><b>  現(xiàn)場檢查約談記錄</b></p><p> ?。?/p>

43、七)延期進(jìn)行現(xiàn)場約談/現(xiàn)場檢查的申請書模板</p><p>  XXXX(融資擔(dān)保公司名稱)</p><p>  關(guān)于延期進(jìn)行現(xiàn)場約談/現(xiàn)場檢查的申請書</p><p><b>  北京市金融工作局:</b></p><p>  XX年XX月XX日,你單位正式受理我公司變更XXXX(申請變更事項(xiàng))的申請事項(xiàng)。XX年XX月

44、XX日,你單位通知我公司聯(lián)系人XXX就公司變更事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場約談/現(xiàn)場檢查。我公司因XXXX(原因)無法按期進(jìn)行現(xiàn)場約談/現(xiàn)場檢查,現(xiàn)申請延后進(jìn)行現(xiàn)場約談/現(xiàn)場檢查并暫停計(jì)算我公司變更事項(xiàng)的辦理時限,待我公司協(xié)調(diào)好現(xiàn)場約談/現(xiàn)場檢查時間后,再與你單位聯(lián)系現(xiàn)場約談/現(xiàn)場檢查事宜。請你單位于現(xiàn)場約談/現(xiàn)場檢查當(dāng)日繼續(xù)計(jì)算我公司變更事項(xiàng)的辦理時限。</p><p><b>  特此申請。</b>&l

45、t;/p><p>  XXXX(融資擔(dān)保公司名稱)  </p><p>  XX年XX月XX日     </p><p> ?。ò耍┩庋舆t申請融資擔(dān)保公司經(jīng)營許可證事項(xiàng)辦理時限通知的模板</p><p><b>  北京市金融工作局</b></p><p>  關(guān)于同意XX公司申請延遲公司變更事項(xiàng)辦

46、理時限的通知</p><p><b>  XX公司:</b></p><p>  XX年XX月XX日,我局正式受理XXXX(區(qū)監(jiān)管部門名稱)《XXXX》(初審意見名稱)及相關(guān)申報(bào)材料。</p><p>  XX年XX月XX日,我局向你公司下發(fā)了《現(xiàn)場檢查通知》,并通知你公司于XX年XX月XX日就你公司申請融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場檢

47、查。你公司因XXXX(原因)無法按期進(jìn)行現(xiàn)場檢查。我局于 XX年XX月XX日收到你公司遞交《XX請示》。</p><p>  經(jīng)研究,我局同意延后進(jìn)行現(xiàn)場約談及現(xiàn)場檢查,并暫停計(jì)算你公司變更事項(xiàng)辦理時限的申請,待現(xiàn)場檢查當(dāng)日將繼續(xù)計(jì)算你公司申請事項(xiàng)的辦理時限。根據(jù)《北京市融資擔(dān)保公司設(shè)立審批事項(xiàng)辦理操作手冊》,如你公司在3個月內(nèi)仍未將現(xiàn)場檢查資料準(zhǔn)備齊全,我局將停止受理你公司的變更申請。你公司在準(zhǔn)備充分后可重新提

48、出相關(guān)變更申請,經(jīng)區(qū)監(jiān)管部門審核通過后上報(bào)我局。</p><p><b>  北京市金融工作局</b></p><p><b>  XX年XX月XX日</b></p><p> ?。?lián)系人:市金融局 XXX;聯(lián)系電話:010-88011522)</p><p><b> ?。ň牛┡鷱?fù)模板

49、</b></p><p>  京金融〔2018〕 號 </p><p><b>  北京市金融工作局</b></p><p>  關(guān)于同意XX公司XX審批事項(xiàng)的批復(fù)</p><p><b>  XX公司:</b></p><p>

50、;  你公司融資擔(dān)保公司審批申請相關(guān)材料收悉。經(jīng)研究,根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令683號),現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)批復(fù)如下:</p><p>  一、同意你公司由XX公司、XX公司合并為XX公司;由XX公司分立為XX公司、XX公司。</p><p>  二、同意你公司注冊資本由人民幣XX元減資至人民幣XX元。減資后,股東XXXX以貨幣出資XX元,占注冊資本的XX%、股東

51、XXXX以貨幣出資XX元,占注冊資本的XX%。</p><p>  三、同意你公司向我局交回原融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證</p><p> ?。ň幪枺篘o.XXXX)后,向你公司換發(fā)《中華人民共和國融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》。</p><p>  四、你公司憑此批復(fù)30日內(nèi)向工商行政管理部門辦理相關(guān)變更手續(xù),并向我局備案;如在30日內(nèi)未辦理完成相關(guān)變更手續(xù),須重新申報(bào)我

52、局審批。</p><p><b>  北京市金融工作局</b></p><p><b>  XX年XX月XX日</b></p><p> ?。?lián)系人:市金融局 XXX;聯(lián)系電話:010-88011522)</p><p>  京金融〔2018〕 號</p><p><

53、;b>  北京市金融工作局</b></p><p>  關(guān)于同意XX公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)</p><p><b>  XX公司:</b></p><p>  你公司報(bào)送的在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)相關(guān)申請材料收悉。經(jīng)研究,根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令683號)、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》(銀監(jiān)會等七

54、部門令〔2010〕3號)及其8個配套文件、市金融局等八部門《關(guān)于印發(fā)〈北京市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法〉和開展融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作意見的通知》(京金融〔2010〕94號)相關(guān)規(guī)定以及XXXX(區(qū)監(jiān)管部門)《初審意見》,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)批復(fù)如下:</p><p>  同意你公司在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。</p><p>  同意你公司根據(jù)上述變更情況相應(yīng)修改公司章程,并向工商行政管理部門辦理相關(guān)變更

55、登記手續(xù)。</p><p>  請你公司持本批復(fù)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)向公司住所地監(jiān)管部門報(bào)告。</p><p>  你公司擬設(shè)各分支機(jī)構(gòu)經(jīng)我局批準(zhǔn)后,你公司應(yīng)向各分支機(jī)構(gòu)撥付營運(yùn)資金。</p><p>  本批復(fù)自簽發(fā)之日起30日內(nèi)有效,你公司應(yīng)在本批復(fù)有效期內(nèi)完成各分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)手續(xù);如在30日內(nèi)未辦理完成相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù),須重新申報(bào)我局審批。</p&g

56、t;<p><b>  北京市金融工作局</b></p><p><b>  XX年XX月XX日</b></p><p> ?。?lián)系人:市金融局 XXX;聯(lián)系電話:010-88011522)</p><p><b> ?。ㄊ┩V故芾砟0?lt;/b></p><p>

57、;<b>  北京市金融工作局</b></p><p>  關(guān)于停止受理XX公司申請XX變更事項(xiàng)的通知</p><p><b>  XX公司:</b></p><p>  XX年XX月XX日,我局收到XXXX(區(qū)監(jiān)管部門)《初審意見》及相關(guān)申報(bào)材料。經(jīng)審核,你公司申請事項(xiàng)存在不符合《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和

58、國國務(wù)院令683號)相關(guān)規(guī)定的情況。具體如下:</p><p>  (一)你公司XXXXXXXX。經(jīng)核查,XXXXXXXX,你公司不符合/違反了《XXXX》(違反規(guī)定名稱)第XX條“XXXXXXXX”的規(guī)定。你公司應(yīng)XXXXXXXX。</p><p> ?。ǘ┠愎綳XXXXXXX。經(jīng)核查,XXXXXXXX,你公司不符合/違反了《XXXX》(違反規(guī)定名稱)第XX條“XXXXXXXX”的規(guī)

59、定。你公司應(yīng)XXXXXXXX。</p><p>  綜合上述情況,我局停止受理你公司XX變更事項(xiàng)的申請。在你公司申請事項(xiàng)完全符合監(jiān)管要求后可重新提出相關(guān)變更申請,經(jīng)區(qū)監(jiān)管部門審核通過后上報(bào)我局。</p><p><b>  特此通知。</b></p><p><b>  北京市金融工作局</b></p>&l

60、t;p><b>  XX年XX月XX日</b></p><p>  (聯(lián)系人:市金融局 XXX;聯(lián)系電話:010-88011522)</p><p>  抄送:XXXX(區(qū)監(jiān)管部門)。</p><p> ?。ㄊ唬┯枰詡浒改0?lt;/p><p>  京金融〔2018〕 號</p><p>&

61、lt;b>  北京市金融工作局</b></p><p>  關(guān)于XX公司變更事項(xiàng)備案的通知</p><p><b>  XX公司:</b></p><p>  你公司提交的變更事項(xiàng)備案相關(guān)文件、資料收悉。根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令683號)、《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,經(jīng)審核,就

62、以下事項(xiàng)予以備案:</p><p>  你公司XXX變更為XXXX,予以備案。</p><p>  你公司XXX變更為XXXX,予以備案。 </p><p><b>  北京市金融工作局</b></p><p><b>  XX年XX月XX日</b></p><p>  (聯(lián)

63、系人:市金融局 XXX;聯(lián)系電話:010-88011522)</p><p>  六、融資擔(dān)保公司變更(審批/備案)申請書</p><p><b>  (一)封面</b></p><p>  融資擔(dān)保公司變更(審批/備案)申請書</p><p><b> ?。ㄎ奶枺?lt;/b></p>

64、<p>  單位名稱(公章): </p><p>  法定代表人(簽字): </p><p>  申請時間: 年 月 日</p><p><b> ?。ǘ?lt;/b></p><p>

65、<b> ?。▎挝幻Q)</b></p><p>  關(guān)于融資擔(dān)保公司變更(審批/備案)的申請</p><p>  北京市金融工作局/區(qū)(縣)監(jiān)管部門名稱:</p><p>  根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令683號)等規(guī)范性文件的要求,我單位現(xiàn)擬變更如下事項(xiàng)(或解散公司)(請?jiān)谙铝惺马?xiàng)前□中劃“√”):</p&

66、gt;<p>  審批事項(xiàng):□減少注冊資本;□合并或分立;□外省、自治區(qū)、直轄市公司在京內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。</p><p>  備案事項(xiàng):□公司名稱;□董事、監(jiān)事和高級管理人員;□法定代表人;□持有5%以上股權(quán)的股東;□公司住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu);□營業(yè)地址;□業(yè)務(wù)范圍;□增加注冊資本。</p><p>  □其它:

67、 </p><p><b>  請予備案。</b></p><p>  單位名稱(公章): </p><p>  法定代表人(簽名): </p><p><b>  年 月 日</b></p><

68、;p><b> ?。ㄈ?lt;/b></p><p><b>  情況說明</b></p><p>  特別提示:請?jiān)敿?xì)描述擬變更(審批/備案)內(nèi)容及理由,變更前后的情況,變更的可行性等內(nèi)容(加蓋公章)。</p><p><b> ?。ㄋ模?lt;/b></p><p>  公司變

69、更(審批/備案)事項(xiàng)一覽表</p><p><b> ?。ㄎ澹?lt;/b></p><p><b>  單位名稱 承諾書</b></p><p>  北京市金融工作局/區(qū)(縣)監(jiān)管部門名稱:</p><p>  我單位在提交申請融資擔(dān)保公司變更(審批/備案)的全部文件(“申請材料”)前,已認(rèn)真審閱申請

70、材料,確認(rèn)申請材料中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對申請材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。</p><p>  單位名稱(公章): </p><p>  法定代表人(簽名): </p><p><b>  年 月 日</b></p><p><b>

71、; ?。?lt;/b></p><p>  營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)法人登記證)</p><p><b>  特別提示:</b></p><p>  經(jīng)登記管理部門年檢或上一年度年審合格的營業(yè)執(zhí)照(或事業(yè)法人登記證書)復(fù)印件并加蓋單位公章,帶原件核實(shí)。</p><p><b>  (七)</b>&l

72、t;/p><p><b>  代理人授權(quán)書</b></p><p>  茲授權(quán) 姓名 作為 單位名稱 代表(代理人)向?qū)俚刂鞴懿块T名稱辦理融資擔(dān)保公司申請變更(審批/備案)手續(xù)。</p><p>  授權(quán)期限自 年 月 日至 年 月 日。</p><p><b>  授權(quán)權(quán)限:<

73、;/b></p><p>  1.提交申請材料并簽字簽收相關(guān)文件;</p><p>  2.修改申請材料的錯誤文字;</p><p>  3.補(bǔ)充提交申請材料。</p><p>  單位名稱(公章): </p><p><b>  年 月 日</b></p>

74、<p><b>  附:</b></p><p>  1.代理人基本情況:</p><p>  姓名: ;性別: ;民族: ;身份證號碼: </p><p>  家庭住址: &l

75、t;/p><p>  郵政編碼: ;聯(lián)系電話: </p><p>  2.代理人(簽字): </p><p>  3.有效身份證件復(fù)印件(正反面,加蓋單位公章)</p><p><b> ?。ò耍?lt;/b></p>

76、<p>  融資擔(dān)保公司基本情況表</p><p>  說明:擬變更(審批/備案)事項(xiàng)涉及本表內(nèi)容的,應(yīng)提交變更前及變更后的兩份基本情況表。</p><p> ?。▎挝幻Q) (公章) 七、相關(guān)證明材料</p><p><b>  相關(guān)證明材料</b></p><p> ?。ㄒ韵孪嚓P(guān)證明材料均需加蓋公司

77、公章)</p><p>  一、申報(bào)審批事項(xiàng)所需材料</p><p>  (一)設(shè)立融資性擔(dān)保公司</p><p>  1、關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證的申請</p><p>  2、代理人授權(quán)委托書</p><p>  3、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表</p><p>  4、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書

78、</p><p><b>  5、公司章程</b></p><p><b>  6、股東名冊</b></p><p><b>  7、組織架構(gòu)圖</b></p><p>  8、擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員情況表</p><p>  9、擬任董事、監(jiān)事、

79、高管任職簡歷、學(xué)位證書復(fù)印件、相關(guān)資格證書及是否具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力的相關(guān)情況說明</p><p><b>  10、擬任人陳述書</b></p><p><b>  11、擬任人承諾書</b></p><p>  12、與申請相關(guān)股東決定、董事會決議、監(jiān)事會決議</p><p> 

80、 13、股東基本信息表、股東入資憑證或驗(yàn)證報(bào)告</p><p><b>  14、股東營業(yè)執(zhí)照</b></p><p>  15、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃</p><p><b>  16、經(jīng)營場所證明</b></p><p>  17、經(jīng)營場所租賃合同和授權(quán)委托書及房屋所有權(quán)證復(fù)印件</p>

81、<p>  18、股東近3年審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)表</p><p>  19、真實(shí)申請承諾書</p><p>  20、股東關(guān)于設(shè)立融資性擔(dān)保公司的董事會決議</p><p>  21、法人股東的通過上一年度年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、基本情況介紹、近三年度審計(jì)報(bào)告、最近一個月財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表主表)、近半年銀行流水對賬單、

82、企業(yè)信用記錄報(bào)告、近三年無重大違法違規(guī)行為記錄相關(guān)情況說明等材料</p><p>  22、自然人股東的身份證明復(fù)印件、個人情況介紹、近半年銀行流水對賬單、完稅證明、出資資產(chǎn)證明、戶籍地公安部門出具的無犯罪記錄證明、個人信用記錄報(bào)告、近三年無重大違法違規(guī)記錄相關(guān)情況說明等材料</p><p>  23、擬實(shí)施的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部管理制度</p><p> 

83、 24、真實(shí)申報(bào)承諾書</p><p><b>  25、區(qū)初審意見</b></p><p>  26、監(jiān)管部門要求提供的其他資料</p><p> ?。ǘp少注冊資本(需印發(fā)新經(jīng)營許可證)</p><p>  1、關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更的申請</p><p>  2、情況說明(請?jiān)敿?xì)描述擬變更

84、內(nèi)容及理由,變更前后的情況,變更的可行性等內(nèi)容并加蓋公章)</p><p>  3、公司變更事項(xiàng)一覽表</p><p><b>  4、變更單位承諾書</b></p><p><b>  5、營業(yè)執(zhí)照</b></p><p>  6、代理人授權(quán)委托書</p><p>  7、

85、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表</p><p><b>  8、股東會決議;</b></p><p>  9、注冊資本變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況;</p><p>  10、新股東(如有)同意出資的證明文件;</p><p>  11、新股東(如有)出資來源說明及合法性聲明;</p><p>  12、引起注

86、冊資本變更的法人股東的通過上一年度年檢的企業(yè)(法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、基本情況介紹、近三年度審計(jì)報(bào)告、最近一個月財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表主表)、近半年銀行流水對賬單、企業(yè)信用記錄報(bào)告等材料;)</p><p>  13、引起注冊資本變更的自然人股東的身份證明復(fù)印件、個人情況介紹、近半年銀行流水對賬單、完稅證明、出資資產(chǎn)證明、戶籍地公安部出具的無犯罪記錄證明、個人信用記錄報(bào)告等材料</p

87、><p>  14、編制的資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單;</p><p>  15、通知債權(quán)人以及報(bào)紙上公告的證明文件;</p><p>  16、修改后的公司章程或公司章程修正案;</p><p>  17、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營業(yè)執(zhí)照;</p><p><b>  18、區(qū)初審意見</b&

88、gt;</p><p>  19、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>  根據(jù)《北京市金融工作局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與銀行簽訂專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議的通知》,申請減少注冊資本金,公司應(yīng)與主結(jié)算賬戶銀行簽訂了《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》,并提供《賬戶監(jiān)管承諾與授權(quán)書》。同時,公司應(yīng)將全部資本金存入簽訂《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》的主結(jié)算賬戶中。</p><p><b

89、>  分立或者合并</b></p><p>  1、關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更的申請</p><p>  2、情況說明(請?jiān)敿?xì)描述擬變更內(nèi)容及理由,變更前后的情況,變更的可行性等內(nèi)容并加蓋公章)</p><p>  3、公司變更事項(xiàng)一覽表</p><p><b>  4、變更單位承諾書</b></p&

90、gt;<p><b>  5、營業(yè)執(zhí)照</b></p><p>  6、代理人授權(quán)委托書</p><p>  7、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表</p><p><b>  8、股東會決議;</b></p><p>  9、公司分立或者合并協(xié)議;</p><p>  

91、10、編制的資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單;</p><p>  11、通知債權(quán)人以及報(bào)紙上公告的證明文件;</p><p>  12、可行性研究報(bào)告;</p><p>  13、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營業(yè)執(zhí)照;</p><p>  14、修改后的公司章程或公司章程修正案;</p><p>  15、監(jiān)管部門

92、要求提供的其他材料。</p><p><b>  16、區(qū)初審意見</b></p><p> ?。ㄋ模┩馐∪谫Y性擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)</p><p>  1、關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請</p><p><b>  2、單位承諾書</b></p><p><

93、b>  3、營業(yè)執(zhí)照</b></p><p>  4、代理人授權(quán)委托書</p><p>  5、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表</p><p>  6、工商部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》(如有)</p><p>  7、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東會或董事會決議</p><p>  8、總公司基本情況說明(包括

94、業(yè)務(wù)開展情況、在保余額、在保業(yè)務(wù)明細(xì)、存入存出保證金情況、擬撥付營運(yùn)性資金情況、組織架構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、員工情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等)</p><p>  9、總公司近三年度審計(jì)報(bào)告、最近兩個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表主表)、近兩年銀行流水對賬單</p><p>  10、總公司信用記錄報(bào)告及近兩年無重大違法違規(guī)行為記錄相關(guān)情況說明等材料</p><p&

95、gt;  11、總公司董事、監(jiān)事及高級管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員名冊;總公司董事、監(jiān)事及高級管理人員信用記錄報(bào)告、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簡歷、學(xué)位證書復(fù)印件、相關(guān)資格證書及是否具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力的相關(guān)情況說明</p><p>  12、總公司關(guān)于公司撥付給北京市轄區(qū)以內(nèi)的各分支機(jī)構(gòu)營運(yùn)資金的總和,不超過公司資本金總額60%的承諾書</p><p>  13、公司撥付營業(yè)資金的證明

96、文件</p><p>  14、融資性擔(dān)保公司住所地監(jiān)管部門名稱及聯(lián)系方式</p><p><b>  15、區(qū)初審意見</b></p><p>  16、擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)從事融擔(dān)業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部管理制度</p><p>  17、公司最近三年的融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)臺賬</p><p> 

97、 18、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東會或董事會決議</p><p>  19、監(jiān)管部門要求提供的其他材料</p><p>  二、申報(bào)備案事項(xiàng)所需材料</p><p> ?。ㄒ唬┳兏久Q(需印發(fā)新經(jīng)營許可證)</p><p>  1、股東會決議或董事會決議;</p><p>  2、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)

98、營業(yè)執(zhí)照;</p><p>  3、修改后的公司章程或公司章程修正案;</p><p>  4、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p> ?。ǘ┳兏钟?%以上股權(quán)的股東</p><p><b>  1、股東會決議;</b></p><p>  2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或相關(guān)文件;</p&g

99、t;<p>  3、股東變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況;</p><p>  4、新股東出資來源說明及合法性聲明;</p><p>  5、新法人股東的通過上一年度年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、基本情況介紹、近三年度審計(jì)報(bào)告、最近一個月財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表主表)、近半年銀行流水對賬單、企業(yè)信用記錄報(bào)告等材料;</p><p>  6

100、、新自然人股東的身份證明復(fù)印件、個人情況介紹、近半年</p><p>  銀行流水對賬單、完稅證明、出資資產(chǎn)證明、戶籍地公安部門出具的無犯罪記錄證明、個人信用記錄報(bào)告等材料;</p><p>  7、修改后的公司章程或公司章程修正案;</p><p>  8、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>  根據(jù)《北京市金融工作局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)

101、范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與銀行簽訂專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議的通知》,申請變更控股股東(變更持有50%(含)以上股權(quán)的股東事項(xiàng)),公司應(yīng)與主結(jié)算賬戶銀行簽訂了《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》,并提供《賬戶監(jiān)管承諾與授權(quán)書》,同時,公司將全部資本金均存入簽訂《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》的主結(jié)算賬戶中;申請變更非控股股東(變更持有5%(含)-50%股權(quán)的股東事項(xiàng)),公司應(yīng)與主結(jié)算賬戶銀行簽訂了《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》,并提供《賬戶監(jiān)管承諾與授權(quán)書》,同時,公司應(yīng)在已簽訂《專項(xiàng)資金監(jiān)

102、管協(xié)議》的主結(jié)算賬戶中,存入不少于相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓金額的資金。</p><p> ?。ㄈ┳兏?、監(jiān)事、高級管理人員、法定代表人</p><p>  具體的備案資料詳見《關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事高級管理人員備案的工作指引》。</p><p> ?。ㄋ模┍臼腥谫Y性擔(dān)保公司在本市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)</p><p>  1、營業(yè)場所使用證明文件;&

103、lt;/p><p>  2、總公司撥付營業(yè)資金的證明文件;</p><p>  3、工商部門核準(zhǔn)登記的文件或《營業(yè)執(zhí)照》;</p><p>  4、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東會或董事會決議;</p><p>  5、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p><b> ?。ㄎ澹┳兏鼱I業(yè)地址</b></

104、p><p>  1、股東會決議或董事會決議;</p><p>  2、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營業(yè)執(zhí)照;</p><p>  3、修改后的公司章程或公司章程修正案;</p><p>  4、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p> ?。┰黾幼再Y本(需印發(fā)新經(jīng)營許可證)</p>&

105、lt;p><b>  1、股東會決議;</b></p><p>  2、注冊資本變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況;</p><p>  3、編制的資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單;</p><p>  4、修改后的公司章程或公司章程修正案;</p><p>  5、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營業(yè)執(zhí)照;</p>

106、<p>  6、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p><b> ?。ㄆ撸┳兏鼧I(yè)務(wù)范圍</b></p><p>  1、股東會決議或董事會決議;</p><p>  2、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營業(yè)執(zhí)照;</p><p>  3、修改后的公司章程或公司章程修正案;</p>

107、<p>  4、近一年財(cái)務(wù)報(bào)告,審計(jì)報(bào)告;</p><p>  5、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>  三、申報(bào)報(bào)告事項(xiàng)所需材料</p><p> ?。ㄒ唬┍臼腥谫Y擔(dān)保公司在京外設(shè)立分支機(jī)構(gòu):</p><p>  1、擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管部門同意設(shè)立的批準(zhǔn)文件及工商部門核準(zhǔn)登記的文件或《營業(yè)執(zhí)照》;</p

108、><p>  2、 公司撥付營業(yè)資金的證明文件;</p><p>  3、公司向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管部門申報(bào)設(shè)立的全套文件復(fù)印件;</p><p>  4、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p> ?。ǘ┤谫Y擔(dān)保公司為關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的:</p><p>  1、為關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保情況說明;</p&

109、gt;<p><b>  2、會計(jì)報(bào)表;</b></p><p>  3、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p> ?。ㄈ┤谫Y擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按季度向住所地監(jiān)督管理部門和業(yè)務(wù)發(fā)生地監(jiān)督管理部門提供以下資料:</p><p>  1、業(yè)務(wù)開展情況說明;</p><p>  

110、2、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>  八、外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)</p><p><b>  申請書模板</b></p><p><b>  封面</b></p><p>  外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)</p><p><b>  申

111、請書</b></p><p>  單位名稱(公章): </p><p>  法定代表人(簽字): </p><p>  申請時間: 年 月 日</p><p><b>  (二)</b&

112、gt;</p><p> ?。ㄈ谫Y擔(dān)保公司名稱)</p><p>  關(guān)于在(分支機(jī)構(gòu)所在地名稱)</p><p><b>  設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請</b></p><p>  北京市金融工作局/區(qū)(縣)監(jiān)管部門名稱:</p><p>  根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令68

113、3號)的有關(guān)規(guī)定,我單位現(xiàn)擬在</p><p>  設(shè)立分支機(jī)構(gòu),請予批準(zhǔn)并協(xié)助出具同意函。</p><p>  單位名稱(公章): </p><p>  法定代表人(簽名): </p><p><b>  年 月 日</b></p><p><b&g

114、t; ?。ㄈ?lt;/b></p><p><b>  單位名稱 承諾書</b></p><p>  北京市金融工作局/區(qū)(縣)監(jiān)管部門名稱:</p><p>  我單位在提交申請融資擔(dān)保公司在北京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的全部文件(“申請材料”)前,已認(rèn)真審閱申請材料,確認(rèn)申請材料中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對申請材料內(nèi)容的真實(shí)性

115、、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。</p><p>  單位名稱(公章): </p><p>  法定代表人(簽名): </p><p><b>  年 月 日</b></p><p><b> ?。ㄋ模?lt;/b></p><p>  營業(yè)

116、執(zhí)照(事業(yè)法人登記證)</p><p><b>  特別提示:</b></p><p>  經(jīng)登記管理部門年檢或年審合格的營業(yè)執(zhí)照(或事業(yè)法人登記證書)復(fù)印件并加蓋單位公章,帶原件核實(shí)。</p><p><b>  (五)</b></p><p><b>  代理人授權(quán)書</b>

117、;</p><p>  茲授權(quán) 姓名 作為 單位名稱 代表(代理人)向?qū)俚刂鞴懿块T名稱辦理融資擔(dān)保公司在北京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)事項(xiàng)申請手續(xù)。</p><p>  授權(quán)期限自 年 月 日至 年 月 日。</p><p><b>  授權(quán)權(quán)限:</b></p><p>  1.提交申請材料并簽字簽收

118、相關(guān)文件;</p><p>  2.修改申請材料的錯誤文字;</p><p>  3.其他:(如代表法定代表人簽字) 。</p><p>  單位名稱(公章): </p><p><b>  年 月 日</b></p><p><b>  附:</b>

119、</p><p>  1.代理人基本情況:</p><p>  姓名: ;性別: ;民族: ;身份證號碼: </p><p>  家庭住址: </p><p>  郵政編碼:

120、 ;聯(lián)系電話: </p><p>  2.代理人(簽字): </p><p>  3.有效身份證件復(fù)印件(正反面,加蓋單位公章)</p><p><b> ?。?lt;/b></p><p>  融資擔(dān)保公司基本情況表</p>&

121、lt;p> ?。▎挝幻Q) (公章) </p><p>  九、符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)要求</p><p>  在京融資擔(dān)保公司應(yīng)聘請符合監(jiān)管部門要求的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所提供本次融資擔(dān)保公司規(guī)范工作要求的專業(yè)服務(wù)。市監(jiān)管部門將對融資擔(dān)保公司選聘的中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行審核。</p><p>  為融資擔(dān)保公司提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所及律師應(yīng)符合下列

122、要求:</p><p>  1.律師事務(wù)所依據(jù)中國法律注冊成立的律師事務(wù)所,年度年檢合格;律師為依法注冊的中國執(zhí)業(yè)律師,年度年檢合格;且律師人數(shù)不少于30人,其中5名以上具有金融領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。</p><p>  2.律師事務(wù)所和提供法律服務(wù)的律師本人從未被財(cái)政部門、國有資產(chǎn)管理部門或證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等專業(yè)監(jiān)管部門及其他部門予以行政處罰或采取禁入措施;</p><

123、p>  3.律師事務(wù)所從未被司法行政部門給予警告、罰款、沒收違法所得、停業(yè)整頓處罰;提供法律服務(wù)的律師近五年未被司法行政部門給予警告、罰款、沒收違法所得、停止執(zhí)業(yè)處罰;</p><p>  4.律師事務(wù)所及提供法律服務(wù)的律師從未被律師協(xié)會給予警告、訓(xùn)誡、通報(bào)批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。</p><p>  為在京融資擔(dān)保公司提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所及律師個人應(yīng)簽署承諾書,確認(rèn)其符合前述

124、各項(xiàng)規(guī)定的要求。</p><p>  為融資擔(dān)保公司提供審計(jì)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所及會計(jì)師應(yīng)符合下列要求:</p><p>  1.會計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國法律注冊成立的會計(jì)師事務(wù)所,年度年檢合格;會計(jì)師為依法注冊了中國注冊會計(jì)師,年度年檢合格; 且注冊會計(jì)師不少于30人,其中近5年持有注冊會計(jì)師證書連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于有20人,具有金融領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的不少于10人。</p><p&

125、gt;  2.具備國家行業(yè)主管部門頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;</p><p>  3.會計(jì)師事務(wù)所和提供審計(jì)服務(wù)的會計(jì)師本人從未被財(cái)政部門、國有資產(chǎn)管理部門或證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等專業(yè)監(jiān)管部門及其他部門予以行政處罰或采取禁入措施;</p><p>  4.會計(jì)師事務(wù)所未被業(yè)務(wù)主管部門給予警告、責(zé)令限期改正、沒收違法所得、罰款、暫停經(jīng)營業(yè)務(wù)處罰;提供審計(jì)服務(wù)的會計(jì)師近五年未被業(yè)務(wù)主管部門給予警告

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