技術(shù)許可交易最優(yōu)方式選擇、定價及其法律規(guī)制問題研究.pdf

1、隨著知識經(jīng)濟時代快步到來，在世界各國日益高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護和利用的時代背景下，作為知識產(chǎn)權(quán)進行財富轉(zhuǎn)化和技術(shù)保護的重要手段，技術(shù)許可已經(jīng)成為企業(yè)極其重要的戰(zhàn)略選擇之一，技術(shù)許可交易也成為技術(shù)貿(mào)易的重要組成部分。在技術(shù)許可交易過程中，技術(shù)許可的最優(yōu)方式選擇和定價問題自然成為許可雙方最為關(guān)心的利益問題。而技術(shù)許可的方式選擇及其定價不僅僅只是經(jīng)濟層面的考量，在具體交易中還可能受到這樣或那樣的規(guī)制特別是法律規(guī)制。因此，研究各種條件和影響因素下

2、技術(shù)許可交易的最優(yōu)許可方式選擇和許可定價及其可能受到的法律規(guī)制問題，成為本文研究的主要目標。
　　 從這個目標出發(fā)，本文首先利用經(jīng)濟學理論并通過構(gòu)建一些理論模型，分別研究了不可談判條件和可談判條件兩種情彤下的最優(yōu)許可方式選擇及其定價問題。其中，在不可談判條件下分析了影響許可方式的各種因素，并分別在對稱信息和不對稱信息條件下論述了這些因素對最優(yōu)許可方式選擇及其定價所產(chǎn)生的影響；在可談判條件下，運用討價還價理論的最新成果研究了不同談

3、判模型、談判破裂風險、是否具有外部選擇或內(nèi)部選擇等條件下技術(shù)許可產(chǎn)業(yè)化成果的談判分配定價問題。然而，基于經(jīng)濟學理論研究得出的許可方式選擇和定價策略是否合理合法還需要得到進一步的檢驗。本文接著從法律規(guī)制層面對此進行了研究，分析了技術(shù)許可交易的法律適用問題、不同許可類型法律規(guī)制的比較、強制許可中的法律規(guī)制問題、技術(shù)許可定價的法律規(guī)制問題、技術(shù)許可交易限制性做法的合法性以及無效知識產(chǎn)權(quán)許可等問題。前者是一個經(jīng)濟優(yōu)化問題，后者是一個法律規(guī)范問題

4、。因此，兩個層面結(jié)合起來使得本文的研究既具有一定理論創(chuàng)新意義，還具有一定現(xiàn)實應(yīng)用價值。
　　 第二章到第四章從經(jīng)濟學角度對技術(shù)許可方式選擇和定價問題展開了研究，其中第二章和第三章在不可談判條件下進行了研究，即基于傳統(tǒng)的假設(shè)--許可方設(shè)計一份“要么接受要么走人”（take-it-or-leave-it）的契約，被許可方不能就許可類型、支付方式和許可費率進行討價還價，這也是絕大多數(shù)許可文獻的前提假設(shè)。
　　 第二章從對稱信息

5、角度下展開分析，分別研究了許可雙方的風險態(tài)度（許可雙方分別屬于風險規(guī)避還是風險中性的）、市場結(jié)構(gòu)（包括許可方的類型以及市場競爭形式）、許可方的技術(shù)類型（足激烈創(chuàng)新還足普通創(chuàng)新）、以及被許可方在獲得技術(shù)方面是否具有其他替代選擇（例如被許可方是否可以選擇自主研發(fā)、技術(shù)模仿或其他方式等）等因素對最優(yōu)許可方式所產(chǎn)生的影響。其中的一個重要研究結(jié)果表明，在不同的條件下各種方式都有可能是最優(yōu)的，這一定程度上揭示了現(xiàn)實中許可方式的多樣性之謎。
　

6、　 第三章從不對稱信息條件下展開分析，研究了技術(shù)許可交易中容易產(chǎn)生的道德風險問題、逆向選擇問題和信號傳遞問題。信息不對稱使得許可交易的支付方式通常包含提成制，而純固定費用方式通常并非最優(yōu)的。在不對稱信息條件下，道德風險既有可能產(chǎn)生于許可方也有可能產(chǎn)生于被許可方。若采用純固定費用方式，則許可方可能在技術(shù)服務(wù)（如傳布技術(shù)訣竅）時產(chǎn)生道德風險，原因在于當不能分享技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的成果時這對許可方來說意味著額外的成本。當許可方無法觀察到被許可方在技

7、術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程、當?shù)仄放凭S護、市場真實需求等情況下的真實努力水平信息時，道德風險也會容易產(chǎn)生于被許可方。當信息對稱時，許可方可以針對不同類型的被許可方設(shè)計不同的許可契約從而獲得最大收益，但是信息不對稱使得許可方無法分清對方的真實類型，因此必須事先通過設(shè)計某種機制（即分離均衡契約），使得能夠區(qū)分被許可方的類型，逆向選擇問題由此產(chǎn)生。當然，不對稱信息條件下還容易產(chǎn)生信號傳遞問題，例如當無法向?qū)Ψ奖砻髯约簱碛械膭?chuàng)新技術(shù)的真實質(zhì)量時，則對于好的類

8、型的許可方來說只能通過設(shè)計某種機制向?qū)Ψ絺鬟f關(guān)于自己真實類型的信號。顯然，信息不對稱是提成制和其他方式得以存在的主要原因。本章以信息經(jīng)濟學為理論基礎(chǔ)并通過構(gòu)建一些理論模型，分析了不對稱信息條件下道德風險、逆向選擇和信號傳遞等經(jīng)濟現(xiàn)象的運行機理。
　　 第四章研究了可談判條件下的技術(shù)許可定價問題。如果把技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的成果比作一塊蛋糕，則許可方所要求的技術(shù)使用費實際上就是許可雙方就這塊蛋糕進行談判分配的結(jié)果。本章的研究是對既有許可文獻

9、的重要補充，這是因為絕大多數(shù)的文獻是在不可談判條件下展開的，而本章第一次真正系統(tǒng)地運用討價還價理論的最新進展對技術(shù)許可交易談判定價展開了應(yīng)用性的研究。談判的程序、破裂風險、是否具有外部選擇或具有內(nèi)部選擇等因素都會對最終的技術(shù)許可談判定價結(jié)果產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。本章建基于納什討價還價模型和魯賓斯坦討價還價模型及其擴展模型并通過幾個具體的算例顯示了這些因素對許可談判定價的影響。
　　 第五章對技術(shù)許可交易方式選擇和定價中的法律規(guī)制問

10、題展開了分析。首先從知識產(chǎn)權(quán)法、合同法和競爭法角度分析了法律適用性問題。其次對幾種常見的許可類型包括獨占許可、獨家許町和普通許可進行了比較，并重點對獨占許可做了深入研究，特別足分析了獨占許可的反托拉斯問題。由于某些情況下國家基于公共利益或其他辦面的考慮，可能會對許可方的技術(shù)進行強制許可的情況，因此分析了強制許可的發(fā)生原因及其相關(guān)法律規(guī)制問題。隨后，本章還重點研究了技術(shù)許可方式選擇和定價中的法律規(guī)制問題，特別是技術(shù)許可中的定價自由權(quán)、提成

11、基數(shù)、價格歧視和掠奪性定價等。由于現(xiàn)實交易中許可方通常會利用其優(yōu)勢地位對被許可方做出各種限制，因此本章也對這些限制性做法的合法性展開了分析。最后，本文還研究了無效知識產(chǎn)權(quán)許可的情況，這也補充了前面經(jīng)濟學研究的不足--經(jīng)濟學的研究通常假定許可方的技術(shù)是有效的情況?？梢哉f，本章的研究是對第二章到第四章的經(jīng)濟學研究結(jié)果的檢驗和補充。
　　 第六章則對技術(shù)許可交易的國內(nèi)外案例進行了分析。這些案例顯現(xiàn)了現(xiàn)實中許可方式和定價的多樣性，這也一

12、定程度上驗證了本文研究的一個重要結(jié)論，即在不同條件和影響因素下，各種方式都有可能是最優(yōu)的，選擇何種許可方式需要權(quán)衡考慮各種條件和因素?，F(xiàn)實環(huán)境的復(fù)雜性為許可方式的多樣性提供了多種可能。
　　 本文研究的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在：一是將技術(shù)許可方式選擇和定價的經(jīng)濟學研究同現(xiàn)實中的法律規(guī)制問題有機結(jié)合起來，既分析了許可方式選擇和定價的影響因素及其最優(yōu)策略，又對其進行了法律層面的審視；二是首次系統(tǒng)地運用討價還價的最新理論來分析技術(shù)許可產(chǎn)業(yè)化成