論資產(chǎn)支持證券發(fā)行的法律監(jiān)管.pdf

1、本文試圖回答的中心命題是:是否應(yīng)將資產(chǎn)支持證券納入統(tǒng)一的證券監(jiān)管體系,如何在借鑒國(guó)外立法和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,構(gòu)建我國(guó)資產(chǎn)支持證券發(fā)行監(jiān)管法律制度.本文以資產(chǎn)支持證券的發(fā)行監(jiān)管為主線,從法律的視角看資產(chǎn)證券化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)產(chǎn)品發(fā)行,對(duì)發(fā)行監(jiān)管制度和法律體系進(jìn)行比較分析和系統(tǒng)研究,深入分析了資產(chǎn)支持證券的特殊性質(zhì)和以信息披露為重點(diǎn)的監(jiān)管制度,具體分析了發(fā)行登記注冊(cè)、信息披露、發(fā)行后的持續(xù)報(bào)告等具體監(jiān)管制度,對(duì)資產(chǎn)支持證券發(fā)行主體的特殊運(yùn)作機(jī)制也

2、作了分析,在研究的基礎(chǔ)上,從資產(chǎn)支持證券的特殊性和保護(hù)投資者利益角度出發(fā),對(duì)我國(guó)如何建立有效監(jiān)管框架和法律制度提出可行的建議.本文主要采用了比較研究、實(shí)證分析等研究方法,其中重點(diǎn)運(yùn)用了比較研究的方法.由于資產(chǎn)支持證券產(chǎn)生并繁榮于美國(guó),并且美國(guó)于2005年1月頒布了新的資產(chǎn)支持證券規(guī)則,因此本文在論述資產(chǎn)支持證券發(fā)行監(jiān)管方面重點(diǎn)研究了美國(guó)的制度.而在研究資產(chǎn)支持證券發(fā)行主體即特殊目的機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面則重點(diǎn)研究了美國(guó)、日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的相關(guān)制