投資顧問管理系統(tǒng)設計與實現.pdf

1、美國次貸危機以后,全球金融市場都在去杠桿化,進行制度創(chuàng)新與變革,中國資本市場也不能例外,更是進入了改革的深水區(qū),2011年1月1日實施的《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》是證券市場一次重大的變革。它使券商經紀業(yè)務盈利模式發(fā)生重大改變。證券投資顧問業(yè)務的推出使得券商的經紀業(yè)務從簡單的通道服務向專業(yè)化的增值服務轉型。推出投資顧問業(yè)務之前,券商之間的競爭手段同質化非常明顯,主要手段就是靠傭金戰(zhàn),隨著傭金越降越低,形成了兩敗俱傷的局面。證監(jiān)會適時推出

2、投資顧問業(yè)務打破了僵局,多數券商大力發(fā)展投資顧問業(yè)務,搶占市場先機實現經紀業(yè)務模式的快速轉型。投資顧問業(yè)務的興起,為相關的投資顧問管理軟件提供了廣闊的市場,券商通過整合技術、資訊、管理制度等各種要素,構建一個高效的客戶服務系統(tǒng),投資顧問以此實現為客戶提供個性化服務。
　　本文正是基于當前投資顧問業(yè)務發(fā)展的趨勢,以投資顧問咨詢服務為核心,為管理投資顧問業(yè)務以及方便投資顧問服務客戶設計一個強有力的工作平臺,從投資顧問的實際工作流程出發(fā)

3、,為投資顧問提供海量資訊、全面的客戶分析、快捷生成專業(yè)的客戶投資報告、及時響應客戶需求,方便投資顧問和客戶進行一對一的互動和服務交流,實現對投資顧問日常工作的管理和績效考評,提高投資顧問的整體工作效率,為客戶提供更快捷、更個性化、更優(yōu)質的服務,提升客戶忠誠度。
　　本文采用面向對象設計方法,用B/S模式的體系設計系統(tǒng)結構,通過使用頂點公司的LiveBOS軟件開發(fā)平臺和頂點ETL數據集成平臺可以實現數據從定性分析到定量分析的轉換,信