國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界確定的理論基礎(chǔ)及其影響因素分析.pdf

1、企業(yè)邊界是企業(yè)組織形態(tài)的基本特征,是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的動(dòng)態(tài)均衡點(diǎn)。各經(jīng)濟(jì)學(xué)流派運(yùn)用不同的方法分別對(duì)企業(yè)邊界理論進(jìn)行了闡述,其中都蘊(yùn)含了對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和范圍的思考,即企業(yè)發(fā)展到多大的生產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)范圍是合適的。企業(yè)邊界與企業(yè)發(fā)展之間存在相互促進(jìn)的關(guān)系,合理的企業(yè)邊界有助于促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,而良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)也能夠推動(dòng)企業(yè)邊界的有效運(yùn)行。
　　經(jīng)濟(jì)全球化、市場(chǎng)一體化、資產(chǎn)證券化的浪潮推動(dòng)了企業(yè)邊界的快速變動(dòng),使得新環(huán)境下企業(yè)邊界的確定機(jī)制成

2、為社會(huì)各界所共同關(guān)注的話題。許多經(jīng)典理論都在企業(yè)邊界的研究中得到了運(yùn)用和發(fā)展。國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,其中的國(guó)有企業(yè)集團(tuán)承擔(dān)了更多的政治目標(biāo)和公共任務(wù)。對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)的邊界進(jìn)行研究,具有較強(qiáng)的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文從外部和內(nèi)部影響因素的角度出發(fā)對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界變動(dòng)的各類動(dòng)因進(jìn)行研究,旨在為探索其邊界確定機(jī)制提供基礎(chǔ),為國(guó)有企業(yè)改制提供理論支撐,助其形成市場(chǎng)化的運(yùn)行和管理機(jī)制。
　　本文采取的主要是規(guī)范研究方法,按照從理

3、論探討到理論運(yùn)用的研究思路,從企業(yè)邊界、企業(yè)集團(tuán)和國(guó)有企業(yè)的相關(guān)理論出發(fā),在區(qū)分內(nèi)部和外部影響因素的基礎(chǔ)上,將市場(chǎng)化和非市場(chǎng)化動(dòng)因相結(jié)合,以求更加貼近國(guó)有企業(yè)集團(tuán)的雙重屬性。以往的研究大都集中在企業(yè)層面,而忽視了企業(yè)集團(tuán)的特征,更沒(méi)有將集團(tuán)外部和內(nèi)部邊界的研究結(jié)合到一起。本文在對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)整體邊界進(jìn)行研究的同時(shí),穿插了對(duì)其內(nèi)部層級(jí)邊界變動(dòng)的分析,并探討了集團(tuán)規(guī)模邊界和業(yè)務(wù)邊界的不同作用機(jī)理。
　　本文認(rèn)為,國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界影響因

4、素的研究需要充分考慮其屬性特征:一是企業(yè)屬性,通過(guò)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的探索,分析其對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界變動(dòng)所產(chǎn)生的影響;二是集團(tuán)屬性,從集團(tuán)治理的層面探討集團(tuán)內(nèi)外邊界的變化規(guī)律,對(duì)集團(tuán)內(nèi)部層級(jí)進(jìn)行研究;三是公共屬性,充分考慮政策負(fù)擔(dān)和政治目標(biāo)的影響,用以指導(dǎo)集團(tuán)邊界的確定;四是國(guó)有屬性,從產(chǎn)權(quán)特征和委托代理的角度進(jìn)行邊界研究。
　　本文分為五章:
　　第一章,緒論。該章以并購(gòu)重組和整體上市為例對(duì)本文的選題背景進(jìn)行了闡述,并從理論和實(shí)踐

5、的角度出發(fā)探討了選題的意義,既可以使企業(yè)邊界的相關(guān)理論得到運(yùn)用,也為國(guó)有企業(yè)改革提供了思路。在對(duì)企業(yè)邊界和企業(yè)集團(tuán)邊界的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上提出了本文的研究?jī)?nèi)容,并從綜合邊界研究方法、突破現(xiàn)有研究框架、結(jié)合國(guó)有企業(yè)集團(tuán)屬性特征的角度進(jìn)行創(chuàng)新。
　　第二章,國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界確定的理論分析。本章從對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)屬性的分析出發(fā),對(duì)其單一層級(jí)變動(dòng)和層級(jí)移動(dòng)的動(dòng)因進(jìn)行分析。同時(shí),結(jié)合規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、范圍經(jīng)濟(jì)理論、委托代理理

6、論、交易成本理論和“套牢”問(wèn)題對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界確定機(jī)制的理論基礎(chǔ)進(jìn)行深入剖析,為后文的影響因素分析提供依據(jù)。
　　第三章,國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界的外部影響因素分析。本章從制度環(huán)境、政府干預(yù)和技術(shù)進(jìn)步等方面對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界的外部影響因素進(jìn)行分析,探索各因素的作用機(jī)制。在制度環(huán)境方面,主要對(duì)產(chǎn)權(quán)制度、交易制度、市場(chǎng)制度、金融制度和政策環(huán)境的影響進(jìn)行分析;在政府干預(yù)方面,分別從政策負(fù)擔(dān)和政治目標(biāo)的角度展開(kāi)探討;在技術(shù)進(jìn)步方面,針對(duì)生產(chǎn)技術(shù)

7、和信息技術(shù)的傳導(dǎo)機(jī)制分別進(jìn)行研究。
　　第四章,國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界的內(nèi)部影響因素分析。本章從企業(yè)能力、企業(yè)資源、管理層行為和財(cái)務(wù)狀況等方面對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界的內(nèi)部影響因素進(jìn)行分析。在企業(yè)能力方面,從各項(xiàng)能力出發(fā),探討能力創(chuàng)建、更新和利用對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界的影響;在企業(yè)資源方面,從物質(zhì)、人力和組織資源的角度探討資源配置、資源優(yōu)勢(shì)和資源類型的作用機(jī)制;在管理層行為方面,區(qū)分正、負(fù)作用機(jī)制分別展開(kāi)研究;在財(cái)務(wù)狀況方面,選取股權(quán)結(jié)構(gòu)、盈利能

8、力和成長(zhǎng)能力對(duì)其影響方式進(jìn)行深入探討。
　　第五章,國(guó)有企業(yè)集團(tuán)改革的政策建議。針對(duì)國(guó)有企業(yè)集團(tuán)邊界的內(nèi)、外部影響因素以及邊界確定與運(yùn)行的實(shí)際情況,本章從加速國(guó)有企業(yè)集團(tuán)市場(chǎng)化進(jìn)程、完善公司治理、健全內(nèi)部控制、落實(shí)社會(huì)責(zé)任的角度對(duì)國(guó)企改革提出了相關(guān)建議。
　　本文的結(jié)論:國(guó)有企業(yè)集團(tuán)的邊界受到內(nèi)、外部影響因素的共同作用,而這些因素又表現(xiàn)在市場(chǎng)化和非市場(chǎng)化動(dòng)因兩個(gè)方面,其中的非市場(chǎng)化動(dòng)因源于政府、官員和作為“準(zhǔn)官員”的管理層,