基于能源約束與內(nèi)生增長的財政政策研究.pdf

1、本文旨在能源約束和技術(shù)創(chuàng)新雙重作用下的內(nèi)生經(jīng)濟增長框架中,討論可持續(xù)發(fā)展及相關(guān)的最優(yōu)經(jīng)濟政策問題。本文的研究主要基于動態(tài)一般均衡方法,探討經(jīng)濟長期增長的社會最優(yōu)與市場競爭均衡路徑,經(jīng)濟政策的宏觀經(jīng)濟含義與微觀經(jīng)濟機制,在研究中關(guān)注中國的當前經(jīng)濟特點與政策優(yōu)化制度改革實踐。
　　 能源資源耗竭是制約人類經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展最為重要的因素之一,對于任何經(jīng)濟的長期趨勢,一個特別關(guān)鍵的問題是,有限的能源資源能否維持經(jīng)濟的無限期連續(xù)增長。假如

2、有限資源約束下的長期增長是可能的,那么同樣重要的問題是此時經(jīng)濟增長的最優(yōu)均衡路徑是什么,以及在這樣的均衡路徑上各經(jīng)濟變量有何特性。這里有社會計劃集中決策最優(yōu)和市場競爭一般均衡兩條思路,根據(jù)福利經(jīng)濟學(xué)第一第二定律,社會最優(yōu)與市場競爭均衡在完全競爭條件下是等價的,即都可以達到經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是由于經(jīng)濟中存在市場壟斷、技術(shù)溢出的外部性和能源資源的可耗竭性,最優(yōu)均衡并不必然等于市場均衡,在這種意義上,政府需要介入市場,經(jīng)濟政策不可或缺。

3、那么,如果政府通過財稅政策和轉(zhuǎn)移支付來糾正這種市場扭曲,改善經(jīng)濟均衡路徑,應(yīng)該如何收支,最優(yōu)的稅率和補貼率是多少。再次,在理論上應(yīng)該如何系統(tǒng)評價這些經(jīng)濟政策的效果與效率,如果基于對政策工具的目標、對象、方式、組合、效果、效率與成本的統(tǒng)一考察。最后,研究結(jié)論對中國當前現(xiàn)實經(jīng)濟問題與制度改革政策優(yōu)化實踐有什么借鑒意義。
　　 沿襲上述問題的思路,本文在回顧相關(guān)研究文獻的基礎(chǔ)上,依次逐步展開四部分主要工作。首先是基于能源耗竭與技術(shù)創(chuàng)新

4、的社會最優(yōu)均衡增長路徑的求解與討論。構(gòu)建基于垂直創(chuàng)新和能源約束的四部門內(nèi)生增長模型,以中間產(chǎn)品質(zhì)量增進刻畫技術(shù)進步,以最優(yōu)控制理論和一般均衡方法求解并討論經(jīng)濟的社會最優(yōu)均衡增長路徑及其存在條件,運用比較靜態(tài)等方法討論各類參數(shù)的產(chǎn)出、耗能和技術(shù)進步的長期增長效應(yīng),以控制理論中的穩(wěn)定性分析和相圖方法研究均衡穩(wěn)定的穩(wěn)健性問題。
　　 其次是對基于可再生能源與技術(shù)創(chuàng)新的市場競爭均衡增長路徑的求解與討論。在類似于上述能源耗竭模型的經(jīng)濟機制

5、和外部條件假設(shè)下擴展模型,把能源再生能力作為一般形式寫入能源部門生產(chǎn)函數(shù),以動態(tài)一般均衡方法求解并討論經(jīng)濟的市場分散決策均衡增長路徑及其存在條件,運用比較靜態(tài)與數(shù)值模擬等方法討論各類參數(shù)的產(chǎn)出、耗能和技術(shù)進步的長期增長效應(yīng)。
　　 再次,基于對社會最優(yōu)與市場均衡模型的結(jié)果比較和機制考察,構(gòu)建動態(tài)一般均衡框架內(nèi)的經(jīng)濟政策模型,考察各種政策工具對經(jīng)濟效率改善的效果和效率,以及對能源耗費、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的影響,求解和討論了各

6、種最優(yōu)經(jīng)濟政策。針對能源耗竭與能源再生模型的市場扭曲根源,重點討論了中間產(chǎn)品補貼與技術(shù)創(chuàng)新補貼兩類政策工具;針對政策基本模型的人力資本市場同質(zhì)性假設(shè),在模型框架內(nèi)討論了人力資本工資政策和相關(guān)的公平效率問題。
　　 最后,在分析中國能源產(chǎn)業(yè)特點與當前能源稅制改革的基礎(chǔ)上,考察在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)的框架下,怎樣的能源經(jīng)濟政策符合經(jīng)濟效率、資源保護與可持續(xù)發(fā)展的原則,以及討論這些經(jīng)濟政策的政策效率和社會福利含義。運用動態(tài)局部均衡方法求

7、解討論了最優(yōu)能源從量稅、從價稅、儲量稅、企業(yè)所得稅和回采率補貼,運用動態(tài)一般均衡方法討論了基于能源產(chǎn)業(yè)壟斷的均衡增長路徑,能源產(chǎn)業(yè)壟斷超額利潤的消極作用及相關(guān)能源財稅工具的效果,以及以創(chuàng)新降低生產(chǎn)成本的機制討論了最優(yōu)能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策。
　　 本文的主要研究結(jié)論有
　　 一、如果經(jīng)濟中有足夠的人力資本積累和較高的研發(fā)產(chǎn)出效率,即創(chuàng)新活動的產(chǎn)出質(zhì)量是充分有效的,那么經(jīng)濟就可以克服自然資源的稀缺和不斷耗竭的約束,從而保持經(jīng)濟的

8、長期增長;并且社會計劃的最優(yōu)均衡增長路徑是局部鞍點穩(wěn)定的,即理論上經(jīng)濟至少存在一條收斂的最優(yōu)增長路徑。人力資本、技術(shù)研發(fā)和社會偏好對可持續(xù)發(fā)展具有關(guān)鍵作用。人力資本積累和技術(shù)研發(fā)效率是長期增長的源泉,不僅是經(jīng)濟中人力資本總量,更重要的是人力資本在各部門特別是具有科技創(chuàng)新潛力領(lǐng)域的合理配置,真正促使經(jīng)濟的長期增長;社會消費習(xí)慣或偏好的決定性作用在于,因為消費者對當下或未來消費時間的選擇本質(zhì)上決定了社會資源儲蓄率和投資率,所以只有經(jīng)濟中人力

9、資本積累和研發(fā)效率提升程度大于社會代表性家庭就近消費的愿望,社會最優(yōu)和市場均衡路徑才有正的增長率。
　　 二、總體來說,經(jīng)濟政策工具能夠改善經(jīng)濟效率并使經(jīng)濟達到社會最優(yōu)均衡路徑,但對于具體的政策目標,各類經(jīng)濟政策工具的政策效果和政策效率不盡相同。比如對于中間產(chǎn)品的補貼,市場需求側(cè)的從價補貼無效而供給側(cè)的從價補貼有效,其政策含義是只有對中間產(chǎn)品供給側(cè)的單獨從價補貼或供需兩側(cè)的聯(lián)合補貼才能改善市場扭曲。對于技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟政策,對研發(fā)部

10、門的產(chǎn)出補貼、工資成本補貼以及對中間產(chǎn)品部門生產(chǎn)高新技術(shù)的針對性補貼等都是有效的政策工具,但是對研發(fā)部門的工資補貼最具有政策效率。由于政策基本模型的勞動力同質(zhì)性假設(shè),最終產(chǎn)品部門的工資稅和研發(fā)部門的工資補貼是有效政策工具并具有類似的增長效應(yīng),但是結(jié)論是后者的政策效率更高。
　　 三,市場壟斷程度、生產(chǎn)邊際成本、市場利率對于各類能源產(chǎn)業(yè)最優(yōu)財稅政策工具,包括最優(yōu)從量稅、從價稅、儲量稅、企業(yè)所得稅和回采率補貼,分別具有不同程度的政策