知識(shí)互補(bǔ)性視角下科研對(duì)自主創(chuàng)新影響的研究.pdf

1、當(dāng)今世界，技術(shù)創(chuàng)新特別是自主性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性、國際貿(mào)易發(fā)展水平和國家競爭力均起著日益重要的作用。而一國的自主性技術(shù)創(chuàng)新能力很大程度上受該國對(duì)科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究支持力度和支持方式的影響。尤其值得關(guān)注的是，隨著專業(yè)化和分工的日益深化，知識(shí)分立越來越嚴(yán)重，由此導(dǎo)致分工經(jīng)濟(jì)的邊際效用趨于逐步遞減，而互補(bǔ)經(jīng)濟(jì)則越發(fā)凸顯其重要性。本論文就是立足于知識(shí)互補(bǔ)性的視角，探討科學(xué)研究對(duì)自主性技術(shù)創(chuàng)新的影響。
　　 論文首先在

2、對(duì)科學(xué)研究進(jìn)行范疇劃分的基礎(chǔ)上，從科學(xué)研究自身的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)角度討論其對(duì)自主性技術(shù)創(chuàng)新的影響以及其供給機(jī)制。結(jié)果顯示，純應(yīng)用研究和開發(fā)是完全不需要公共政策干預(yù)和公共資金投入的活動(dòng)，依靠自由市場機(jī)制就可以將其處理好。作為公共產(chǎn)品的純基礎(chǔ)研究則不能交給自由放任的市場機(jī)制，而需要公共政策的干預(yù)和公共資金的投入。處于兩者之間的應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究則由于風(fēng)險(xiǎn)、不確定性以及投資收益的難以獨(dú)占性而需要具體問題具體分析。
　　 其次，應(yīng)用新興古典經(jīng)濟(jì)

3、學(xué)模型研究知識(shí)互補(bǔ)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。通過邊際分析和超邊際分析，尋找知識(shí)互補(bǔ)性背景下經(jīng)濟(jì)的一般均衡，并據(jù)此分析知識(shí)互補(bǔ)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響及其在經(jīng)濟(jì)中所起的作用。分析結(jié)果顯示，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體存在一種專業(yè)化和分工經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)經(jīng)濟(jì)之間的權(quán)衡對(duì)比，專業(yè)化和分工經(jīng)濟(jì)并非可以無限深化的，它也有一個(gè)度的問題，當(dāng)其深化到一定程度時(shí)，互補(bǔ)經(jīng)濟(jì)就開始凸現(xiàn)。因此當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度時(shí)，需要考慮知識(shí)互補(bǔ)性及互補(bǔ)經(jīng)濟(jì)問題，完全的專業(yè)化分工阻礙經(jīng)濟(jì)效率，而利用互補(bǔ)經(jīng)濟(jì)的

4、不完全專業(yè)化，也就是促進(jìn)各種組織之間的合作，可能更符合經(jīng)濟(jì)效率，更有利于技術(shù)創(chuàng)新。
　　 第三，實(shí)證研究科學(xué)研究中知識(shí)互補(bǔ)性的存在并考察其與自主性技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。前文對(duì)知識(shí)互補(bǔ)性的定義和提出畢竟是概念性的，現(xiàn)實(shí)中是否存在這種互補(bǔ)關(guān)系則需要用數(shù)據(jù)來實(shí)證檢驗(yàn)。論文這一部分針對(duì)科學(xué)研究中存在知識(shí)互補(bǔ)性的假說構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，采用系統(tǒng)廣義據(jù)估計(jì)方法進(jìn)行計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究。結(jié)果顯示，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展之間存在互補(bǔ)關(guān)系，他們與自

5、主性技術(shù)創(chuàng)新存在正向關(guān)系。由此說明在自主性技術(shù)創(chuàng)新過程中存在知識(shí)互補(bǔ)性，基礎(chǔ)研究對(duì)應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展具有牽引作用，并通過這種牽引來促進(jìn)自主性技術(shù)創(chuàng)新。
　　 接著，實(shí)證研究科研支持與自主性技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，以此考察我國在自主性創(chuàng)新活動(dòng)中對(duì)知識(shí)互補(bǔ)性的利用情況。前文從理論上說明了純基礎(chǔ)研究需要公共政策干預(yù)和公共資金投入支持，實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)科學(xué)研究之間存在互補(bǔ)關(guān)系，特別是基礎(chǔ)研究對(duì)應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展具有牽引作用，而現(xiàn)實(shí)中也確實(shí)

6、存在公共資金的支持。這一部分針對(duì)國家的科研支持構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，采用系統(tǒng)廣義據(jù)估計(jì)方法實(shí)證檢驗(yàn)這種政策支持的效果。結(jié)果顯示，這種互補(bǔ)關(guān)系是存在的，只是互補(bǔ)程度不太強(qiáng)，也就是說，基礎(chǔ)研究對(duì)應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展的牽引作用有點(diǎn)薄弱，原因之一可能就是缺乏政策方面的合適的機(jī)制安排。
　　 最后，利用博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托代理理論模型，從理論上考察了基于知識(shí)互補(bǔ)性的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，探討了增強(qiáng)國家自主創(chuàng)新能力的指導(dǎo)原則。通過對(duì)企業(yè)內(nèi)部

7、獨(dú)立進(jìn)行基礎(chǔ)研究與企業(yè)同外部組織合作、利用外部基礎(chǔ)研究成果兩種情況的對(duì)比發(fā)現(xiàn)，如果企業(yè)與外部組織的交易效率足夠高，亦即交易費(fèi)用足夠低，并且需要的基本投入足夠低，則企業(yè)和外部組織合作、利用外部基礎(chǔ)研究成果是較優(yōu)選擇，反之則反是。再根據(jù)前文的實(shí)證研究結(jié)果，提出了增強(qiáng)國家自主性技術(shù)創(chuàng)新能力的途徑:其一是充分利用基礎(chǔ)研究同應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展之間的知識(shí)互補(bǔ)性，發(fā)揮基礎(chǔ)研究的牽引作用;其二是利用應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的收益反哺基礎(chǔ)研究;其三是提高合作創(chuàng)