論法官自由心證的規(guī)范化——以民事訴訟證據(jù)認(rèn)證為視角.pdf

1、庭審實(shí)質(zhì)化要求舉證、質(zhì)證、認(rèn)證、裁判結(jié)果的形成都基于庭審，認(rèn)證是證據(jù)資料轉(zhuǎn)化為定案證據(jù)的橋梁，在證據(jù)制度的構(gòu)建中處于核心環(huán)節(jié)。認(rèn)證帶有法官?gòu)?qiáng)烈的主觀色彩，是主觀見(jiàn)之于客觀的思維活動(dòng)，自由心證原則支配著法官的認(rèn)證活動(dòng)，正是這一原則賦予了法官自由裁量權(quán)，這種自由出于對(duì)法官理性的信賴，但是這種自由也是有限度的。在庭審實(shí)質(zhì)化背景下，對(duì)這種自由既要保障，以發(fā)揮法官在庭審中的優(yōu)勢(shì)作用;也需要制約，將心證范圍牢牢限定在庭審之內(nèi)，即，對(duì)自由心證進(jìn)行適當(dāng)

2、規(guī)范化。
　　從案例分析開(kāi)始，揭示了在民事訴訟這個(gè)開(kāi)放性糾紛機(jī)制下，法官的自由心證對(duì)證據(jù)評(píng)價(jià)的重要意義?；诿袷略V訟的特殊性，這種私權(quán)性糾紛涉及面廣、地域性強(qiáng)，法官在評(píng)價(jià)某一證據(jù)時(shí)不能僅依據(jù)證據(jù)規(guī)則進(jìn)行證明力有無(wú)、強(qiáng)弱的判斷，而需要結(jié)合日常生活經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推理判斷，這就是自由心證的意義所在，對(duì)其進(jìn)行規(guī)范化是極有必要的。
　　庭審實(shí)質(zhì)化對(duì)法官認(rèn)證提出了新的要求。首先，庭審實(shí)質(zhì)化要求嚴(yán)格控制證據(jù)材料進(jìn)入庭審的量和質(zhì)，以提高庭審效率和

3、質(zhì)量。以證據(jù)能力規(guī)則為中心的證據(jù)規(guī)則的構(gòu)建是審判中心的前提，也就是說(shuō)在庭審中或者最遲在法官開(kāi)始認(rèn)證時(shí)，證據(jù)資料必須是有證據(jù)能力的，法官的自由心證是對(duì)具備證據(jù)能力的證據(jù)材料自由評(píng)價(jià)，所以，法官的認(rèn)證原則必須基建于證據(jù)裁判原則之上，不能隨意擴(kuò)大認(rèn)證的內(nèi)容;其次，法官認(rèn)證的對(duì)象必須來(lái)源于庭審，對(duì)象范圍受到當(dāng)事人訴訟活動(dòng)和法官對(duì)庭審參與度的影響。法官認(rèn)證的對(duì)象受到當(dāng)事人舉證、質(zhì)證、法庭辯論訴訟活動(dòng)的制約，尊重當(dāng)事人的辯論原則，適時(shí)考慮辯論全趣旨

4、，督促當(dāng)事人積極參與庭審，而法官則要遵循直接言詞、集中審理等庭審原則，法官不得以自己庭審中未接觸到的證據(jù)材料作為認(rèn)證的基礎(chǔ)，督促法官充分參與庭審活動(dòng);最后，庭審實(shí)質(zhì)化強(qiáng)調(diào)審判在案件事實(shí)裁判中的重要作用，故而要保障司法獨(dú)立、法院獨(dú)立，法官審判權(quán)的獨(dú)立是一切獨(dú)立的基點(diǎn)，從法官身份、職務(wù)規(guī)定上保證法官的獨(dú)立性，有利于法官在認(rèn)證過(guò)程中不受案外力量的干擾，對(duì)庭審實(shí)質(zhì)化的實(shí)現(xiàn)大有裨益。
　　然而，中國(guó)立法并未明文規(guī)定“自由心證原則”，對(duì)自由心

5、證自然缺少規(guī)范化，導(dǎo)致法官適用的兩個(gè)極端:由于證據(jù)規(guī)則體系不完善，存在法官濫用心證的情形;但又出于對(duì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，法官“按步遵循”甚至積極呼吁證明力規(guī)則的出臺(tái)，法官的這種矛盾處境，無(wú)論哪一種都是對(duì)自由心證的誤解，都是對(duì)庭審實(shí)質(zhì)化的違背。困境的緣由一是缺少外部制約，例如中國(guó)證據(jù)能力規(guī)則體系的不完善、證明力規(guī)則眾多、對(duì)經(jīng)驗(yàn)法則缺少規(guī)范化等導(dǎo)致法官心證在保障與制約之間嚴(yán)重失衡;二是內(nèi)在約束力不足，自由心證地合理運(yùn)用需要高素質(zhì)的司法人員，而中

6、國(guó)法官法律素養(yǎng)和道德素養(yǎng)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，對(duì)于他們的職業(yè)保障不完備，導(dǎo)致駕馭庭審能力欠佳，易受到案外不正當(dāng)力量的干擾。
　　所以，為了法官認(rèn)證質(zhì)量的提高、庭審實(shí)質(zhì)化的實(shí)現(xiàn)，有必要對(duì)法官的自由心證進(jìn)行規(guī)范化。從問(wèn)題出發(fā)，承認(rèn)自由心證在法官認(rèn)證中的重要意義，從外部規(guī)則制定與完善和內(nèi)在法官素養(yǎng)、職業(yè)保障出發(fā)對(duì)自由心證進(jìn)行規(guī)范化。外部規(guī)則制定與完善主要包括構(gòu)建以證據(jù)能力為核心的證據(jù)規(guī)則，參考大陸法系，證據(jù)能力的判斷以法官自由裁量為主，以程序