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文檔簡介
1、自2012年在證券公司開展試點以來,柜臺市場得到了迅猛的發(fā)展,并且在多層次資本市場體系建設中扮演越來越重要的角色。與此同時,2014年5月中旬,中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)提出“加快建設機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)”,隨著報價系統(tǒng)相關制度的發(fā)布與實施,報價系統(tǒng)逐步建立起一套適合自身發(fā)展的運營模式,而證券公司也將柜臺業(yè)務拓展至報價系統(tǒng),實現(xiàn)共贏發(fā)展。證券公司柜臺市場作為券商新開辟的利潤源泉,成為新一輪券商盈利爭奪戰(zhàn),各大
2、券商以期通過產品創(chuàng)新和業(yè)務模式的創(chuàng)新迎來券商業(yè)務發(fā)展的新高度和新征程。
柜臺市場的大力發(fā)展,使得券商不再單純受限于場內傳統(tǒng)業(yè)務,而通過業(yè)務的創(chuàng)新升級,結合自身業(yè)務內外部資源的有效整合,逐步形成各具特色的柜臺創(chuàng)新業(yè)務。產品和業(yè)務模式的創(chuàng)新均受國內市場驅動,以客戶需求為中心的創(chuàng)新才具備實踐意義。目前,各大券商紛紛推出掛鉤類債務融資工具,柜臺市場產品體系也逐漸豐富起來;而與西方成熟的場外衍生品市場相比,則仍顯得較為滯后。業(yè)務模式的創(chuàng)
3、新,比如國信證券的股票協(xié)議逆回購,非公開互聯(lián)網股權融資業(yè)務,都成為了場內市場的有效補充。
柜臺市場創(chuàng)新業(yè)務具有與時俱進的特點,與市場同步,與趨勢并行。本文主要從產品創(chuàng)新和業(yè)務創(chuàng)新這兩方面展開,通過與美國成熟市場體系及機制的橫向比較,總結并分析形成兩者差異化發(fā)展的原因;結合國內柜臺市場業(yè)務發(fā)展的現(xiàn)狀和存在的問題,從柜臺一級市場的產品管理和二級市場的流動性管理出發(fā),探討目前創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展的特點、存在的問題和未來趨勢,為國內證券公司柜
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