自主創(chuàng)新政策的供給演進、績效測量及優(yōu)化路徑研究.pdf

1、隨著科技的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新在社會經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用日益凸顯，創(chuàng)新政策越來越受到更多國家的重視。發(fā)達國家的創(chuàng)新實踐經(jīng)驗表明，創(chuàng)新政策是激勵創(chuàng)新活力最為有效的工具和手段，創(chuàng)新政策的完善程度成為了衡量一個國家或地區(qū)創(chuàng)新能力強弱的重要指標。創(chuàng)新政策越完善，政策與創(chuàng)新體系對創(chuàng)新活動的貢獻作用就會越大，推動國家或區(qū)域創(chuàng)新能力提升的動力也就越強。從某種意義上說，創(chuàng)新政策供給演進的過程其實質(zhì)就是政府推動創(chuàng)新活動的過程，正是由于創(chuàng)新主體的政策需求與政府

2、政策供給之間的相互作用，科技才得以發(fā)展和進步，創(chuàng)新能力才不斷提高。我國科技的進步，可以用多種因素加以詮釋，但有著一個不可忽視的因素就是政府的推動作用，以及由此促進自主創(chuàng)新的政策質(zhì)量和政策績效迅速提高，為我國自主創(chuàng)新能力提升作出了重要貢獻。然而，目前對創(chuàng)新政策的供給分析、績效測量以及政策質(zhì)量、政策執(zhí)行力與政策績效之間作用關(guān)系方面的研究較為薄弱，很難滿足當前我國推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施、創(chuàng)新型國家建設(shè)等現(xiàn)實需要。
　　在已有研究基礎(chǔ)上

3、，本研究以“政策供給—績效測量—政策質(zhì)量與政策執(zhí)行力對政策績效的影響—政策優(yōu)化”為主線，通過構(gòu)建自主創(chuàng)新政策量化分析的三維框架，考察改革開放以來我國自主創(chuàng)新政策的供給演進;以O(shè)ECD績效審計的“4E”評價框架作為識別自主創(chuàng)新政策績效的關(guān)鍵測評維度，采用問卷調(diào)查法，考察我國自主創(chuàng)新政策的實施績效;基于政策過程的視角，構(gòu)建“Q-E-P”理論模型，運用相關(guān)分析和路徑分析，揭示自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與執(zhí)行力對政策績效的影響機理;以全面提升“Q-E-P

4、”為目標，從政策制定、執(zhí)行、評估和終結(jié)等方面著手，提出自主創(chuàng)新政策的優(yōu)化路徑。通過上述研究，取得了以下幾方面可能的創(chuàng)新成果:(1)自主創(chuàng)新政策量化的“T-O-P”三維分析框架構(gòu)建。借鑒已有政策量化研究成果，結(jié)合政策的基本構(gòu)成要素，從政策工具、政策目標和政策力度三個維度，構(gòu)建了自主創(chuàng)新政策量化的“T-O-P”三維分析框架，并制定了具體的量化標準。通過對改革開放以來的346項自主創(chuàng)新政策文本進行量化分析發(fā)現(xiàn)，我國自主創(chuàng)新政策供給數(shù)量呈現(xiàn)上升

5、趨勢，政策規(guī)定缺乏強制性規(guī)范，頒布機構(gòu)表現(xiàn)出較高協(xié)同度，政策工具以環(huán)境型為主，政策目標側(cè)重自主創(chuàng)新管理能力和支撐能力。從自主創(chuàng)新政策的演進路徑來看，經(jīng)歷了從重構(gòu)科技體制、建立研發(fā)投入機制到促進科技成果轉(zhuǎn)化，再到構(gòu)建創(chuàng)新體系的過程，演繹了我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的改革過程。
　　(2)自主創(chuàng)新政策績效的測量觀念創(chuàng)新及方法改進。以往對創(chuàng)新政策績效的測量，大多運用經(jīng)濟學計量方法對創(chuàng)新主體的產(chǎn)出考察，尤為注重經(jīng)濟性產(chǎn)出成果，相對忽視了政策作用對

6、象對政策的實際感知、體驗效果。本研究以“4E”評價框架作為識別自主創(chuàng)新政策績效的測評維度，設(shè)計自主創(chuàng)新政策績效測量問卷，對我國東、中、西部300家創(chuàng)新型企業(yè)進行實證調(diào)查，對回收得到的247份有效問卷進行統(tǒng)計分析，結(jié)果表明，我國自主創(chuàng)新政策總體實施績效處于中等偏上水平;均差賦權(quán)法分析結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新政策的效益性績效得分最高，效率性績效次之，而公平性與經(jīng)濟性績效相對較低。另外，主成分分析結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新政策績效可以劃分為直接績效和間接績

7、效兩個方面，不僅內(nèi)涵明確、界定清晰，操作起來還比較簡便。整體上看，自主創(chuàng)新政策的直接績效明顯高于間接績效。同時，方差分析結(jié)果表明，不同地區(qū)自主創(chuàng)新政策的直接績效存在顯著性差異，作用于不同企業(yè)類型的自主創(chuàng)新政策總體績效與間接績效水平也均存在著顯著性差異。
　　(3)自主創(chuàng)新政策“Q-E-P”理論模型的構(gòu)建及檢驗。本研究從政策過程的視角出發(fā)，構(gòu)建了自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與政策執(zhí)行力對政策績效影響的“Q-E-P”理論模型。以Scartasci

8、ni C.，Stein E.& Tommasi M.提出的政策質(zhì)量特征作為識別自主創(chuàng)新政策質(zhì)量的關(guān)鍵測評維度，以EdwardsⅢ提出的政策執(zhí)行力模型作為識別自主創(chuàng)新政策質(zhì)量的測評內(nèi)容，設(shè)計自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與政策執(zhí)行力測量問卷，實證調(diào)查結(jié)果檢驗并驗證了“Q-E-P”理論模型。其中，典型相關(guān)分析結(jié)果表明，自主創(chuàng)新政策質(zhì)量與政策績效變量之間存在著相互依存的關(guān)系。路徑分析結(jié)果表明，自主創(chuàng)新政策質(zhì)量不僅對政策績效產(chǎn)生直接的顯著性積極影響，同時還通