有限責(zé)任公司股東資格確認(rèn)制度研究.pdf

1、股東權(quán)利的保護(hù)是檢驗(yàn)國家公司法治是否成熟、公正的試金石。而保護(hù)股東權(quán)的首要前提是確認(rèn)股東資格,明辯誰是公司股東。由于立法漏洞的存在,近年來爭股奪權(quán)的現(xiàn)象較為普遍,在有限責(zé)任公司尤甚。主張股東資格的證據(jù)五花八門,既有實(shí)際出資證明,也有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、公司章程、股東名冊(cè)、出資證明書和工商登記等。股東身份長期真假不分、撲朔迷離,必然阻礙公司的正常經(jīng)營活動(dòng),增加股東行權(quán)的成本。新公司法雖然規(guī)定了甄別真假股東的標(biāo)準(zhǔn),但提法仍然較為籠統(tǒng),有待進(jìn)一步細(xì)

2、化,使其更具可操作性。本文主要是以有限責(zé)任公司股東資格確認(rèn)為主線,沿著從股東、股權(quán)的基礎(chǔ)理論到股東資格確認(rèn)的司法適用之路徑,細(xì)述股東資格確認(rèn)中的若干法律問題,旨在形成獨(dú)立、完整、系統(tǒng)的股東資格確認(rèn)制度,以期對(duì)完善公司法相關(guān)制度起到拋磚引玉的作用。文章按內(nèi)在的邏輯體系漸次展開予以論證。
　　 全文共分為四個(gè)章節(jié),約三萬六千字。
　　 第一章主要論述了有限責(zé)任公司股東資格取得和確認(rèn)的一般理論。首先論述了股東、股東資格取得和股

3、權(quán)的定義及其相互關(guān)系,認(rèn)為股東就是股權(quán)所有人,享有股權(quán)者即具有股東資格。其次分析了有限責(zé)任公司股東資格的取得方式,并說明了股東資格確認(rèn)的法律意義。
　　 第二章主要論述了有限責(zé)任公司股東資格確認(rèn)的原則及依據(jù)。首先論述了股東資格確認(rèn)的基本原則,筆者認(rèn)為,股東資格確認(rèn)首先應(yīng)屬于民法范疇的確權(quán)界定,所以,常用的民事原則在確認(rèn)股東資格時(shí)仍然具有指導(dǎo)意義,如權(quán)利義務(wù)對(duì)等原則、意思自治原則、保護(hù)善意第三人原則及兼顧各利益主體原則。除此之外,

4、股東資格確認(rèn)原則還應(yīng)包括公司維持原則及禁止法律規(guī)避原則。這些原則既是法律公平正義的體現(xiàn),也是為了維護(hù)正常的交易秩序,保護(hù)交易安全所必須遵守的,因此我們?cè)诖_認(rèn)股東資格時(shí)必須堅(jiān)持。其次論述了股東資格確認(rèn)之依據(jù)及效力分析。一個(gè)公司的投資者是否具備股東資格需有相關(guān)依據(jù)來證明,這些依據(jù)在具體的公司實(shí)踐和訴訟中會(huì)物化為各種類型的證明材料,公司及法院應(yīng)當(dāng)也只能根據(jù)這些證明材料來分析和判斷某個(gè)人是否具備公司股東資格,進(jìn)而做出確認(rèn)。本章分析了與股東資格確

5、認(rèn)有關(guān)的主要依據(jù)及其效力,包括出資行為、公司章程記載和簽署、股東名冊(cè)記載、工商注冊(cè)登記以及出資證明書等。還分析了股東資格確認(rèn)中股東證明文件相互沖突時(shí)的效力認(rèn)定。詳細(xì)論述后得出如下結(jié)論:公司章程的記載對(duì)于認(rèn)定有限責(zé)任公司股東具有重要意義,簽署公司章程的行為在判定當(dāng)事人是否具有成為公司股東的真實(shí)意思方面比公司章程的記載具有更強(qiáng)的證據(jù)效力:公司章程在股東之間就股東資格及其權(quán)利義務(wù)發(fā)生爭議時(shí),在各形式要件中具有優(yōu)先的效力;工商注冊(cè)登記只具有“證

6、權(quán)”功能,在涉及公司股東與第三人關(guān)系時(shí),對(duì)股東資格的確認(rèn)具有優(yōu)先的效力;股東名冊(cè)的記載在確認(rèn)股東資格時(shí)的證據(jù)意義與公司章程極為相似,只是在股權(quán)受讓人的股東資格確認(rèn)問題上,股東名冊(cè)的記載具有決定性的意義,除非有相反證據(jù)予以否定;出資證明書是擁有出資的物權(quán)性憑證,僅憑出資證明書不能當(dāng)然確定持有者擁有公司股東資格。
　　 第三章主要總結(jié)了股東資格確認(rèn)的具體規(guī)則。首先從司法實(shí)踐出發(fā)總結(jié)了目前涉及到股東資格確認(rèn)的糾紛類型,即主要包括公司債

7、權(quán)人追究股東出資瑕疵責(zé)任的糾紛、發(fā)起人股東之間的糾紛、股東與公司之間的糾紛、以及公司或股東與公司以外的股權(quán)受讓人、股權(quán)質(zhì)權(quán)人對(duì)由于股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出質(zhì)而發(fā)生的股東資格確認(rèn)糾紛。其次圍繞股東資格確認(rèn)的這些糾紛,以股東資格確認(rèn)的基本原則作指導(dǎo),具體分析糾紛所涉及的法律關(guān)系是屬于公司內(nèi)部法律關(guān)系還是外部法律關(guān)系,然后再根據(jù)不同的法律關(guān)系類型確定不同的股東資格確認(rèn)規(guī)則。股東資格確認(rèn)所引起的糾紛有的可能會(huì)涉及到第三人的利益,如債權(quán)人追究股東出資瑕疵責(zé)

8、任糾紛和股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛,有的與公司以外的第三人完全沒有關(guān)系,如發(fā)起人股東之間的糾紛和股東與公司之間的糾紛等。在股東資格確認(rèn)與第三人發(fā)生關(guān)系的情況下,我們只能考慮第三人可通過什么途徑了解公司的股東狀況,這樣,根據(jù)商法的公示主義和外觀主義,工商行政部門的注冊(cè)登記、公司章程的記載和簽署、股東名冊(cè)的記載就成為第三人判斷公司股東構(gòu)成情況的依據(jù)。在股東資格確認(rèn)僅僅涉及股東之間、股東與公司之間的關(guān)系時(shí),出資行為、公司章程的記載和簽署、股東名冊(cè)的記載就成

9、為判斷股東資格的主要依據(jù)。至于出資證明書僅僅是投資人擁有股權(quán)的物權(quán)憑證,其與股東資格之間并沒有必然的聯(lián)系,擁有出資證明書或股票的人需通過提示行為及其他相關(guān)證據(jù)的綜合作用來證明其股東資格?？傊?確定股東資格確認(rèn)的規(guī)則需重點(diǎn)解決兩個(gè)問題:第一,因股東資格確認(rèn)而發(fā)生的不同類型的爭議與其相關(guān)證據(jù)是否具有對(duì)應(yīng)關(guān)系;第二,在證明同一法律關(guān)系中的若干證據(jù)發(fā)生沖突時(shí),各自的證據(jù)效力如何確定。
　　 第四章討論了幾種特殊情形下的股東資格確認(rèn)。主要

10、包括夫妻離婚時(shí)股東資格的確認(rèn)、冒名股東與空股股東的資格確認(rèn)以及對(duì)實(shí)踐中爭論甚多的隱名股東身份的確認(rèn)。對(duì)于夫妻離婚時(shí)所引發(fā)的股東資格確認(rèn)問題,在引入民法共有理論的前提下,來探討股東配偶所享有的特殊權(quán)利的性質(zhì),并明確將其界定為一種準(zhǔn)共有的股權(quán)。接著,以此理論為平臺(tái),本文就較為自然的鋪展論述夫妻離婚情形下,股東資格確認(rèn)所適用的一般規(guī)則以及未達(dá)成協(xié)議下的股權(quán)分割情形。最后,也是較為重要的一部分,就是對(duì)實(shí)踐中頗多爭議的隱名股東身份的確認(rèn),這其中難