我國證券公司破產(chǎn)法律問題研究.pdf

1、競爭,是市場經(jīng)濟的靈魂。競爭的結果之一是優(yōu)勝劣汰,只有體現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的競爭才是完整意義上的競爭。證券市場風云變幻,市場競爭異常激烈,隨時都有證券公司因破產(chǎn)而退出市場。我國在實踐中已有證券公司破產(chǎn)退出市場,但我國關于證券公司破產(chǎn)的法律制度很不完善。因此,設計出適合我國國情的證券公司破產(chǎn)制度對當前的證券監(jiān)管有重要意義。本文的研究對象正是證券公司破產(chǎn)法律制度。本文立足于證券公司破產(chǎn)的基本法律理念,運用實證分析與規(guī)范分析相結合、歸納方法與演繹方法

2、相結合、比較分析法、法社會學等方法,在總結我國證券公司破產(chǎn)立法現(xiàn)狀及問題的基礎上,對完善我國證券公司破產(chǎn)法律制度提出一些建議。
　　 本文除引言外,共分為四章和結語。
　　 引言部分主要提出論文研究的背景和意義。開篇提出了本文研究的背景,然后論述了在目前情況下,建立我國證券公司破產(chǎn)法律制度的必要性。
　　 第一章是主要對我國證券公司破產(chǎn)立法體例進行了分析。首先分析證券公司破產(chǎn)的一般性和特殊性。然后分析了由于證券公

3、司破產(chǎn)具有一般性,因此可以適用普通立法體例,證券公司破產(chǎn)與一般企業(yè)破產(chǎn)適用同樣的法律并無什么不妥;但同時由于其破產(chǎn)的特殊性,證券公司破產(chǎn)應排除在一般企業(yè)破產(chǎn)法律程序之外,適用特殊的破產(chǎn)法律制度規(guī)則。最后在分析的基礎上,得出結論:兩種立法體例各有自己的優(yōu)點,我國證券公司破產(chǎn)采用哪種立法體例,關鍵在于結合我國證券公司破產(chǎn)各方面的實際情況,作出科學的選擇。
　　 第二章對我國證券公司破產(chǎn)程序進行了分析總結,主要從破產(chǎn)重整和破產(chǎn)清算兩大

4、程序進行論述。在破產(chǎn)重整程序中,首先闡述了破產(chǎn)重整程序的特點,然后分別從重整的申請及審查、重整計劃的制定、重整計劃的表決、重整計劃的審批和執(zhí)行、重整程序的終結進行了具體分析;在破產(chǎn)清算程序中,首先闡述了最高人民法院關于受理證券公司破產(chǎn)案件的八項條件,然后從破產(chǎn)清算的申請人、證券公司破產(chǎn)的標準、破產(chǎn)時管理人的指定、破產(chǎn)財產(chǎn)的分配、破產(chǎn)程序的終結進行了詳細分析。
　　 第三章對我國證券投資者保護基金法律制度進行了分析。在簡單介紹我國

5、證券投資者保護基金制度的基礎上,重點從四個方面具體分析了我國證券投資者保護基金制度存在的問題:一、治理結構不合理,二、未明確有限賠付原則,三、資金來源較窄,四、賠償范圍較小。
　　 第四章針對現(xiàn)行證券公司破產(chǎn)法律制度存在的問題,對完善我國證券公司破產(chǎn)法律制度提出了思考和建議。在本章中,首先論述了建立我國證券公司破產(chǎn)法律制度的意義和原則;其次提出在立法模式上,提出應采用混合型立法模式,而在立法體例上我國應適用特殊立法體例,最終應建