我國(guó)證券公司破產(chǎn)法律問(wèn)題研究.pdf

1、競(jìng)爭(zhēng),是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果之一是優(yōu)勝劣汰,只有體現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)才是完整意義上的競(jìng)爭(zhēng)。證券市場(chǎng)風(fēng)云變幻,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈,隨時(shí)都有證券公司因破產(chǎn)而退出市場(chǎng)。我國(guó)在實(shí)踐中已有證券公司破產(chǎn)退出市場(chǎng),但我國(guó)關(guān)于證券公司破產(chǎn)的法律制度很不完善。因此,設(shè)計(jì)出適合我國(guó)國(guó)情的證券公司破產(chǎn)制度對(duì)當(dāng)前的證券監(jiān)管有重要意義。本文的研究對(duì)象正是證券公司破產(chǎn)法律制度。本文立足于證券公司破產(chǎn)的基本法律理念,運(yùn)用實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合、歸納方法與演繹方法

2、相結(jié)合、比較分析法、法社會(huì)學(xué)等方法,在總結(jié)我國(guó)證券公司破產(chǎn)立法現(xiàn)狀及問(wèn)題的基礎(chǔ)上,對(duì)完善我國(guó)證券公司破產(chǎn)法律制度提出一些建議。
　　 本文除引言外,共分為四章和結(jié)語(yǔ)。
　　 引言部分主要提出論文研究的背景和意義。開(kāi)篇提出了本文研究的背景,然后論述了在目前情況下,建立我國(guó)證券公司破產(chǎn)法律制度的必要性。
　　 第一章是主要對(duì)我國(guó)證券公司破產(chǎn)立法體例進(jìn)行了分析。首先分析證券公司破產(chǎn)的一般性和特殊性。然后分析了由于證券公

3、司破產(chǎn)具有一般性,因此可以適用普通立法體例,證券公司破產(chǎn)與一般企業(yè)破產(chǎn)適用同樣的法律并無(wú)什么不妥;但同時(shí)由于其破產(chǎn)的特殊性,證券公司破產(chǎn)應(yīng)排除在一般企業(yè)破產(chǎn)法律程序之外,適用特殊的破產(chǎn)法律制度規(guī)則。最后在分析的基礎(chǔ)上,得出結(jié)論:兩種立法體例各有自己的優(yōu)點(diǎn),我國(guó)證券公司破產(chǎn)采用哪種立法體例,關(guān)鍵在于結(jié)合我國(guó)證券公司破產(chǎn)各方面的實(shí)際情況,作出科學(xué)的選擇。
　　 第二章對(duì)我國(guó)證券公司破產(chǎn)程序進(jìn)行了分析總結(jié),主要從破產(chǎn)重整和破產(chǎn)清算兩大

4、程序進(jìn)行論述。在破產(chǎn)重整程序中,首先闡述了破產(chǎn)重整程序的特點(diǎn),然后分別從重整的申請(qǐng)及審查、重整計(jì)劃的制定、重整計(jì)劃的表決、重整計(jì)劃的審批和執(zhí)行、重整程序的終結(jié)進(jìn)行了具體分析;在破產(chǎn)清算程序中,首先闡述了最高人民法院關(guān)于受理證券公司破產(chǎn)案件的八項(xiàng)條件,然后從破產(chǎn)清算的申請(qǐng)人、證券公司破產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、破產(chǎn)時(shí)管理人的指定、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)進(jìn)行了詳細(xì)分析。
　　 第三章對(duì)我國(guó)證券投資者保護(hù)基金法律制度進(jìn)行了分析。在簡(jiǎn)單介紹我國(guó)

5、證券投資者保護(hù)基金制度的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)從四個(gè)方面具體分析了我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度存在的問(wèn)題:一、治理結(jié)構(gòu)不合理,二、未明確有限賠付原則,三、資金來(lái)源較窄,四、賠償范圍較小。
　　 第四章針對(duì)現(xiàn)行證券公司破產(chǎn)法律制度存在的問(wèn)題,對(duì)完善我國(guó)證券公司破產(chǎn)法律制度提出了思考和建議。在本章中,首先論述了建立我國(guó)證券公司破產(chǎn)法律制度的意義和原則;其次提出在立法模式上,提出應(yīng)采用混合型立法模式,而在立法體例上我國(guó)應(yīng)適用特殊立法體例,最終應(yīng)建