資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新研究-基于政府作用的視角.pdf

1、資源型地區(qū)通常指因礦產(chǎn)等自然資源的開(kāi)采而興起和發(fā)展,并且資源產(chǎn)業(yè)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)中占有較大份額的地區(qū)。此類地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)對(duì)資源的路徑依賴深,資源產(chǎn)業(yè)比重大,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡,經(jīng)濟(jì)波動(dòng)顯著,面臨就業(yè)、資源和環(huán)境等多重壓力,發(fā)展路徑的選擇多遇挑戰(zhàn)。在中國(guó)高調(diào)崛起的今天,在深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、積極應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)的大背景下,如何推動(dòng)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)成功轉(zhuǎn)型,事關(guān)國(guó)家能源安全和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展,是一個(gè)亟待研究解決的重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

2、
　　 國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者對(duì)資源型地區(qū)研究側(cè)重于“資源詛咒”、“荷蘭病”等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的剖析,產(chǎn)業(yè)變動(dòng)規(guī)律和產(chǎn)業(yè)援助接續(xù),以及地區(qū)綜合競(jìng)爭(zhēng)力提升和可持續(xù)發(fā)展等多樣化的研究視角。我的博士論文則基于政府作用的宏觀視角,針對(duì)資源型地區(qū)路徑依賴深的突出問(wèn)題,希圖構(gòu)建政府把握經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程特別是后金融危機(jī)時(shí)期資源要素全球重新配置、產(chǎn)業(yè)分工重新布局的機(jī)遇,發(fā)揮知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代技術(shù)、人才資源對(duì)不可再生資源的替代作用,進(jìn)而推進(jìn)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新的新

3、模式。本文以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論為指導(dǎo),綜合運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論知識(shí),采用歷史演進(jìn)分析法、規(guī)范和實(shí)證研究法、定性和定量分析法,引入了路徑創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)融合、企業(yè)融合和區(qū)域創(chuàng)新等新理念。
　　 本篇博士論文共分為九章,在相關(guān)文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上,著力對(duì)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的理論基礎(chǔ)、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒、路徑依賴和鎖定效應(yīng)原因探析、政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新的實(shí)施框架及其主攻方向等方面內(nèi)容遞進(jìn)式

4、展開(kāi)研究。本文的主要研究?jī)?nèi)容、結(jié)論和政策建議是:
　　 1.系統(tǒng)闡釋了資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵。運(yùn)用馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的制度動(dòng)因、制度主體、路徑依賴作了分析,提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)上是對(duì)產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)規(guī)制作出重新安排和選擇的過(guò)程;運(yùn)用熊彼特及其之后的創(chuàng)新理論,提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是技術(shù)和制度相互作用的創(chuàng)新過(guò)程;運(yùn)用工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)理論,強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是工業(yè)化大背景下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的過(guò)程;創(chuàng)造性

5、地運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)產(chǎn)業(yè)融合的涵義作出界定,導(dǎo)出產(chǎn)業(yè)融合是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的一大趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上,對(duì)政府推動(dòng)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的理論依據(jù)作了求證,指出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵是政府通過(guò)制度創(chuàng)新形成動(dòng)力機(jī)制;市場(chǎng)失靈問(wèn)題在資源型地區(qū)同樣存在,需要政府有效彌補(bǔ);體制轉(zhuǎn)軌尚未完成的背景下政府承擔(dān)著推進(jìn)制度頂層設(shè)計(jì)的重任;資源型地區(qū)所面對(duì)的特殊困難和矛盾的解決需要政府強(qiáng)有力推動(dòng)。
　　 2.通過(guò)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)比較后發(fā)現(xiàn),即便是發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的資源型地區(qū),其

6、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型也是一個(gè)長(zhǎng)期而艱難的過(guò)程,是政府推動(dòng)、市場(chǎng)引導(dǎo)、企業(yè)自覺(jué)的過(guò)程。德國(guó)魯爾區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之路是政府主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)主體自行調(diào)整過(guò)程;日本九州等地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中政府著力實(shí)施扶植政策發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè);法國(guó)洛林地區(qū)以提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)高起點(diǎn)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。
　　 3.資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑依賴和鎖定問(wèn)題突出,存在技術(shù)、結(jié)構(gòu)、功能和認(rèn)知上的鎖定效應(yīng),鎖定因素背后有其深層原因。“資源詛咒”現(xiàn)象并非必然現(xiàn)象,資源型地區(qū)的興衰與資源開(kāi)發(fā)生命周期、

7、資源消費(fèi)生命周期、經(jīng)濟(jì)體制、思維定勢(shì)及至整個(gè)國(guó)家的工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程密切相關(guān)。在可持續(xù)發(fā)展的大背景下,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式難以為繼,而轉(zhuǎn)方式必須克服產(chǎn)業(yè)發(fā)展的鎖定因素,這單靠企業(yè)或社會(huì)層面自發(fā)調(diào)整難以做到,需要政府強(qiáng)有力的規(guī)劃和政策干預(yù),避免資源比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮過(guò)度而落入“資源優(yōu)勢(shì)陷阱”。
　　 4.構(gòu)造了政府推動(dòng)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新的實(shí)施框架,明確了政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)原則和政策取向?？朔窂揭蕾囆?yīng),導(dǎo)入路徑創(chuàng)新的新理念,提

8、出政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新需把握知識(shí)經(jīng)濟(jì)、全球化、可持續(xù)發(fā)展三個(gè)時(shí)代背景,在資源生產(chǎn)和消費(fèi)周期的上升期主動(dòng)進(jìn)行,著眼于化解“資源詛咒”,堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向和技術(shù)引領(lǐng),對(duì)原有路徑進(jìn)行揚(yáng)棄,推動(dòng)資源型地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。
　　 5.產(chǎn)業(yè)融合、企業(yè)融合和區(qū)域創(chuàng)新是政府推動(dòng)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的三大主攻方向。首先,產(chǎn)業(yè)融合是資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新的必然選擇。產(chǎn)業(yè)融合促進(jìn)了傳統(tǒng)工業(yè)化向新型工業(yè)化的重大路徑轉(zhuǎn)換,是新型工業(yè)化的基本途徑。應(yīng)通過(guò)產(chǎn)業(yè)

9、融合促進(jìn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端化、培育壯大新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)三次產(chǎn)業(yè)比例的優(yōu)化。其次,企業(yè)融合是產(chǎn)業(yè)融合轉(zhuǎn)型的重要著力點(diǎn)。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整是企業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。企業(yè)素質(zhì)決定企業(yè)轉(zhuǎn)型的效果。資源型地區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型能力的提升途徑有:改善資源型地區(qū)企業(yè)自身結(jié)構(gòu),提高企業(yè)管理能力,提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。再次,以典型資源型地區(qū)山西省為例,就政府如何推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)行實(shí)證研究。提出以改革創(chuàng)新和先行先試為動(dòng)力,重點(diǎn)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的宏觀管理體制、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織體制、要素配置體制

10、三大管理體制,建立產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、健全資源開(kāi)發(fā)的總量和價(jià)格調(diào)控機(jī)制、完善傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的援助和倒逼機(jī)制、充實(shí)新興產(chǎn)業(yè)的扶持機(jī)制、構(gòu)建煤炭等資源資產(chǎn)化資本化矸券化運(yùn)營(yíng)機(jī)制、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移和招商引資激勵(lì)機(jī)制、構(gòu)建重大項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制等七個(gè)產(chǎn)業(yè)推進(jìn)機(jī)制。
　　 6.政府應(yīng)在提升山西區(qū)域創(chuàng)新能力方面發(fā)揮重要作用,包括提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力,大力推動(dòng)金融創(chuàng)新,全力擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放,促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等。第一,山西省區(qū)域科技創(chuàng)新能力不

11、強(qiáng),深層原因是資源型經(jīng)濟(jì)的鎖定效應(yīng)制約了創(chuàng)新能力的提升,根本路徑是建立學(xué)習(xí)過(guò)程和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)機(jī)制,戰(zhàn)略舉措是構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。第二,以金融創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,大力推進(jìn)現(xiàn)代金融體系建設(shè),優(yōu)化信貸資源配置,加快推出層次分明的信貸創(chuàng)新產(chǎn)品,借助資本市場(chǎng)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,支持保險(xiǎn)資金進(jìn)入經(jīng)濟(jì)建設(shè)領(lǐng)域,充分發(fā)揮貨幣市場(chǎng)融資功能。第三,通過(guò)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,重點(diǎn)實(shí)施開(kāi)放引進(jìn)戰(zhàn)略和園區(qū)承載戰(zhàn)略,轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式,轉(zhuǎn)變政府職能,為投資者創(chuàng)造透明

12、、高效的政務(wù)環(huán)境。第四,促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展,發(fā)揮中心城市、區(qū)域城鎮(zhèn)群的輻射帶動(dòng)作用,優(yōu)化區(qū)域發(fā)展空間布局;構(gòu)建資源節(jié)約型環(huán)境友好型社會(huì),深化區(qū)域合作,加快跨區(qū)域重大基礎(chǔ)設(shè)施一體化建設(shè)。
　　 本文在以下三方面有所創(chuàng)新:
　　 1.系統(tǒng)地從政府作用角度對(duì)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)行專門(mén)研究。提出資源型地區(qū)要克服產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、體制改革滯后、發(fā)展不可持續(xù)的困境,應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮政府制度設(shè)計(jì)、規(guī)劃引導(dǎo)、政策推動(dòng)等方面的主導(dǎo)作用。努力尋求熊彼

13、特創(chuàng)新理論與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)路徑依賴?yán)碚摱叩钠鹾宵c(diǎn),拓展路徑創(chuàng)新的理念,在此基礎(chǔ)上將其應(yīng)用于政府推動(dòng)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的研究。
　　 2.首次將產(chǎn)業(yè)融合理論用于資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究。用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)產(chǎn)業(yè)融合的內(nèi)涵做了重新闡釋,強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)融合是資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的基本途徑,提出三條必由之路:一是資源型產(chǎn)業(yè)的融合轉(zhuǎn)型,包括循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈融合,資源上下游產(chǎn)業(yè)鏈縱向融合,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之間或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與其它非關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的橫向融合;二是產(chǎn)業(yè)融合中

14、新興產(chǎn)業(yè)的培育壯大:三是產(chǎn)業(yè)融合中三次產(chǎn)業(yè)的比例趨于合理。
　　 3.集中論述了政府推動(dòng)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的三大主攻方向:產(chǎn)業(yè)融合是突破口,企業(yè)融合是原動(dòng)力,區(qū)域創(chuàng)新是整體保障。對(duì)典型資源型省份山西區(qū)域創(chuàng)新能力的提升進(jìn)行實(shí)證研究,既提出了地方政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的對(duì)策,也對(duì)中央政府分類施策有所裨益。在研究區(qū)域科技創(chuàng)新能力提升路徑時(shí),將構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作為戰(zhàn)略舉措,強(qiáng)調(diào)政府(管理部門(mén))、科研院所、企業(yè)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)形成合力,協(xié)同推升區(qū)