論應(yīng)對氣候變化背景下碳排放交易法律制度的構(gòu)建.pdf

1、氣候變化問題是當(dāng)今人類面對的最大挑戰(zhàn)之一，它不僅威脅全球生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)，也阻礙社會經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。與其他應(yīng)對氣候變化的環(huán)境政策工具相比較，基于外部成本內(nèi)在化理論的碳排放交易制度能夠以較低的減排成本有效地實現(xiàn)溫室氣體減排的目標(biāo)，碳排放交易制度也成為越來越多的國家政府在應(yīng)對氣候變化問題時優(yōu)先考慮的政策選擇之一。2013年我國碳排放交易試點的正式啟動也標(biāo)志著碳排放交易制度在我國從理論轉(zhuǎn)化為切實的行動。而碳排放交易制度的確立和有效運行離不開法律制

2、度的支撐和保障。那么，在我國當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境生態(tài)需求相矛盾的背景下，如何構(gòu)建碳排放交易法律制度以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益和生態(tài)利益的雙贏是本文對該問題探討的初衷所在。
　　 與自愿型碳排放交易制度和國際碳排放交易制度有所區(qū)別的是，本文討論的碳排放交易制度是指由國家政府在一國國內(nèi)或某一區(qū)域范圍內(nèi)所建立的具有強(qiáng)制約束力的碳排放交易制度。其中，碳排放交易法律制度的核心內(nèi)容分別是對總量設(shè)定和配額分配、交易制度的履約機(jī)制、交易制度的風(fēng)險及其風(fēng)險防范

3、機(jī)制三部分進(jìn)行規(guī)制，同時確立碳排放交易法律制度的立法路徑。在實踐中，歐盟排放交易體系和美國區(qū)域溫室氣體行動分別代表了目前兩個規(guī)模最大的強(qiáng)制性碳排放交易法律制度，二者的法律基礎(chǔ)分別是《建立歐盟溫室氣體排放配額交易機(jī)制的指令》（簡稱《排放交易指令》）和美國區(qū)域溫室氣體行動的《標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》。本文選取了歐盟排放交易體系和美國區(qū)域溫室氣體行動這兩個范例作為藍(lán)本，探討二者在碳排放交易法律制度的具體內(nèi)容和立法路徑構(gòu)建過程中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，并結(jié)合我國碳排放

4、交易制度的發(fā)展?fàn)顩r，對構(gòu)建我國碳排放交易法律制度提出建議。
　　 第一，就總量設(shè)置和配額分配而言，總量設(shè)置決定了碳排放交易制度的減排目標(biāo)以及減排主體所承擔(dān)的義務(wù);配額分配影響著碳排放交易制度的效率以及減排主體的利益分配。本文基于《排放交易指令》和《標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》的規(guī)定，深入探討了二者在碳排放交易制度總量設(shè)定上所適用主體范圍的不同、總量設(shè)置的程序性要求和實體性要求，以及配額不同分配方式的原因和具體設(shè)計規(guī)則。第二，碳排放交易法律制度的履

5、約機(jī)制是碳排放交易制度的核心內(nèi)容之一，也是支撐碳排放交易制度得以發(fā)揮減排效應(yīng)的具體平臺。履約機(jī)制包括一般的履約機(jī)制和特殊的履約機(jī)制。排放許可制度和交易登記結(jié)算平臺構(gòu)成了一般的履約機(jī)制，排放許可制度是根據(jù)一定的環(huán)境容量，政府主管機(jī)構(gòu)以排放許可證的形式對減排主體排放溫室氣體權(quán)利的認(rèn)可和規(guī)范，也是減排主體履行減排義務(wù)的前提條件。交易登記結(jié)算平臺是實現(xiàn)碳排放交易制度運轉(zhuǎn)的組織體，也是政府主管機(jī)構(gòu)實現(xiàn)對碳排放交易制度有效監(jiān)管的基礎(chǔ)。特殊的履約機(jī)制

6、又稱為碳排放交易制度的“柔性履約機(jī)制”，它為減排主體提供了更為靈活的履約選擇。《排放交易指令》和《標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》主要規(guī)定了配額存儲機(jī)制和碳抵消機(jī)制。本部分具體分析了歐盟排放交易體系和美國區(qū)域溫室氣體行動中采用一般履約機(jī)制和特殊履約機(jī)制的目的、具體制度設(shè)計和限制性規(guī)定。第三，碳排放交易制度由于自身的特殊性，易受到政策法規(guī)和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的影響，因此碳排放交易制度運行中會有潛在的風(fēng)險，本文分析了政策法規(guī)風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)形勢導(dǎo)致的風(fēng)險、系統(tǒng)安全性風(fēng)險、碳

7、價波動的風(fēng)險、操縱市場行為的風(fēng)險以及碳泄露風(fēng)險。同時，基于《排放交易指令》和《標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》的具體規(guī)定，本文總結(jié)出歐盟排放交易體系和美國區(qū)域溫室氣體行動所設(shè)置的風(fēng)險防范機(jī)制:監(jiān)管體系的構(gòu)建，確立監(jiān)測、報告和核查機(jī)制，設(shè)立安全閥機(jī)制，明確法律責(zé)任和處罰措施。第四，歐盟《排放交易指令》和美國區(qū)域溫室氣體行動《標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》界定了各自碳排放交易制度的立法路徑，分別是統(tǒng)一性的立法路徑和區(qū)域性地方自主的立法路徑。本文討論了歐盟和美國碳排放交易制度各自立法

8、路徑的特點和原因，并對以上兩種不同立法路徑予以評析，為我國立法路徑的確立提供借鑒經(jīng)驗。
　　 在應(yīng)對氣候變化的國際大背景下，基于對歐盟排放交易體系和美國區(qū)域溫室氣體行動中構(gòu)建碳排放交易法律制度的經(jīng)驗分析，本文對構(gòu)建我國碳排放交易法律制度提出建議?？傮w來講，在碳排放交易法律制度的立法路徑上，我國應(yīng)當(dāng)通過基礎(chǔ)性法律法規(guī)確立全國范圍內(nèi)統(tǒng)一性的碳排放交易制度，同時授權(quán)地方政府就碳排放交易制度的具體操作規(guī)則做出靈活性安排。在總量設(shè)置上，我

9、國碳排放交易法律制度應(yīng)當(dāng)盡可能覆蓋多個減排行業(yè)?？偭吭O(shè)置目標(biāo)應(yīng)以我國政府做出的減少碳強(qiáng)度承諾為基礎(chǔ)，而后向絕對總量減排進(jìn)行過渡。配額分配方式的選擇也應(yīng)當(dāng)由免費分配為主的方式漸進(jìn)到以拍賣方式為主的有償分配配額。在履約機(jī)制方面，我國應(yīng)當(dāng)搭建全國統(tǒng)一的交易平臺，設(shè)立排放許可制度，以配額存儲和碳抵消機(jī)制為補充，實現(xiàn)碳排放交易制度的有效運轉(zhuǎn)。最后，在風(fēng)險防范上，我國碳排放交易法律制度可以設(shè)立國家和地方雙層監(jiān)管體系，規(guī)定減排主體和核證機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性信