董事注意義務：行為標準與司法審查標準辨析.pdf

1、復旦大學碩士學位論文董事注意義務：行為標準與司法審查標準辨析姓名：尹玉杰申請學位級別：碩士專業(yè)：民商法學指導教師：胡鴻高20070426中文摘要董事的信義義務是英美判例法中一項源遠流長且極具生命力的法律制度。一般認為，信義義務主要包括兩個方面：忠實義務和注意義務。忠實義務主要針對董事處理公司事務與自身利益發(fā)生沖突的情況，要求董事以公司的最佳利益為重。注意義務則主要適用于董事處理與其自身沒有利益關系的公司事務時，要求董事審慎行事。隨著“董

2、事會中心主義”的提出和現(xiàn)代公司法的發(fā)展，各國尤其是歐美發(fā)達國家對于董事注意義務在公司治理中的作用越來越重視，對于注意義務的法律規(guī)定越來越完善，對于注意義務體系中的兩個概念——行為標準和司法審查標準的認識和闡述也越來越清晰。但我國在上述領域的立法和理論研究方面尚存在一定的不足。行為標準是指導行為人履行特定義務時如何行事的規(guī)則，而司法審查標準是法官審查行為人的行為是否符合行為標準以確定是否對其施加責任時所依據(jù)的準則。在許多甚至是大多數(shù)的民事

3、法律領域，行為標準和審查標準是一致的。但在公司法領域，法律要求董事遵循的行為標準和法院用來判斷董事是否履行其義務的審查標準往往是不一致的，這一點在董事的注意義務領域尤為突出，也正是本文研究的重點。本文主要以美國的判例及示范性法律文件為基礎進行研究，除引言和結(jié)語外，共分五個部分。第一章首先分析了四種基本的關于董事與公司之間關系的理論學說，闡述了董事信義義務的理論成因。并在此基礎上，對董事信義義務的概念和內(nèi)涵予以澄清，確立了忠實義務和注意義

4、務的理念。最后考察了傳統(tǒng)民法的過失責任理論對董事注意義務體系的影響。第二章闡述了注意義務的基本內(nèi)容及董事的相關行為標準，通過分析美國《示范商業(yè)公司法》和《公司治理準則》的相關條款，揭示了這兩部示范性文件對于美國各州成文法的影響。另外，詳略結(jié)合地引用和分析了英國和美國的相關判例，介紹了行為標準在英美判例法上的發(fā)展歷程。第三章則區(qū)分董事的決策行為和非決策行為，分析了不同的司法審查標準，并重點論述了普遍應用于董事決策行為的審查標準——商業(yè)判斷