技術標準中專利權的濫用及其法律規(guī)制.pdf

1、在新技術革命特別是信息技術、數(shù)字技術革命以及經(jīng)濟全球化的背景下，“技術專利化，專利標準化，標準壟斷化”已成為知識經(jīng)濟時代國際市場競爭游戲的新規(guī)則。 標準按照設定機構和設定程序的不同，分為法定標準和事實標準。無論是法定標準還是事實標準，特別是涉及到高科技領域的技術標準，都包含一定的必要專利(essential patent)。由于必要專利的不可或缺性，其往往成為技術許可尤其是技術標準許可反壟斷審查的重要一環(huán)。 關于技術標準

2、與專利權的關系，一方面，技術標準與專利權有統(tǒng)一性的一面。從鼓勵技術創(chuàng)新角度看，兩者都給予相關權利人一定的獨占權(當然在技術標準中，專利權人有專利技術轉讓的承諾許可義務)。從鼓勵專利權的技術開發(fā)與應用，以及技術轉讓的角度看，兩者都在考慮公共利益的基礎上，對專利權的行使有一定的限制，對技術的轉讓有一定的規(guī)范。 另一方面，專利法以維護社會公共利益為出發(fā)點，保障專利權人的壟斷利益，是兩種利益平衡的結果。在平衡兩種利益的關系時，各國都是通

3、過在專利法中設定專利權限制使用制度來實現(xiàn)專利權制度的平衡機制，例如，規(guī)定專利權人的壟斷期限、在授權國家實施其專利的義務、專利權的強制許可使用和專利侵權例外條款等規(guī)定。但是，專利權制度的平衡機制在專利技術與技術標準結合后遭到了破壞。 技術標準設定的初衷是為了合理配置社會資源，促進科技發(fā)展，是作為一種工具而存在的。由于專利權的存在，技術標準和專利權被同質化了。技術標準借專利權獲得了一種合法的權利形式，愈來愈被少數(shù)人所控制，使其成為限

4、制競爭和掠奪巨額壟斷利益的工具。專利權人把專利技術納入技術標準也不僅僅是為了獲得一種獨占的專利權，而常常是為了通過專利權去控制技術標準，使技術標準成為專利的一種外在的擴張物。這種擴張的背后威脅到了自由的核心價值，必然破壞專利權制度的平衡機制。 具有壟斷性的專利權與具有統(tǒng)一性的標準相結合，不僅突破了知識產(chǎn)權的地域性，又在市場的準入方面形成了壟斷，排斥不符合標準的產(chǎn)品。同時，隨著關稅壁壘的基本消除，技術標準又成為一國設置貿易壁壘的主

5、要方式。因此，如何合理使用技術標準，規(guī)制技術標準中專利權的不當使用，具有理論研究和實際應用的價值。 本文的第一部分從技術標準與專利的關系入手，分析技術標準與專利權的統(tǒng)一性和沖突，這是專利權得以與技術標準結合并產(chǎn)生濫用可能的原因所在。第二部分以相關案例為背景，著重從技術標準制定和對外許可的角度來分析專利權濫用的表現(xiàn)形式。第三部分在分析國際公約、標準組織的知識產(chǎn)權政策以及國外司法實踐對技術標準中專利權濫用的規(guī)制的基礎上，分析我國法律