中國轉軌時期政府俘獲影響因素及形成機理研究.pdf

1、轉軌國家所面臨的一個突出問題就是寡頭企業(yè)以巨大的社會成本干預政府公共政策的制定與執(zhí)行。自21世紀初赫爾曼等人就轉軌國家政府俘獲問題對前蘇聯(lián)和東歐等22個國家進行實證研究并提出了轉軌國家政府俘獲理論以來,政府俘獲的理論與實踐研究在轉軌國家范圍內迅速興起,并取得了豐富的研究成果。然而,當前關于轉軌國家政府俘獲現(xiàn)象的許多研究成果,普遍側重于從宏觀層面上研究政府俘獲的成因和影響結果,對政府俘獲這一社會經(jīng)濟現(xiàn)象形成的微觀形成機理,學術界一直缺少系

2、統(tǒng)性的研究來分析和衡量。我國轉軌時期所出現(xiàn)的政府俘獲現(xiàn)象為系統(tǒng)地研究和分析這一問題提供了理想的試驗。本文主要以我國轉軌時期政府俘獲問題為研究對象,從微觀層面上分析少數(shù)擁有“權勢”的企業(yè)與政府官員串通以獲取政策支持的過程和方式,并在有效識別政府俘獲的影響因素和形成機理的基礎上，給出相應的治理機制。該分析綜合了經(jīng)濟學、管理學、社會學和政治學等跨學科研究視角,以政府俘獲理論、扎根理論、企業(yè)社會資本理論和博弈理論為理論基礎,對政府俘獲的形成和運

3、行都提出了新的洞見,如企業(yè)合法性策略對其獲取的政策支持只存在間接影響而沒有直接影響,社會資本在其中發(fā)揮了中介作用。這表明合法性策略、社會資本和政策支持之間是一個路徑依賴關系,而不是相互作用的模式。在運用一個完全信息動態(tài)博弈模型分析政府俘獲對生產(chǎn)分配和政治經(jīng)濟體制改革的負面影響后,從深化市場經(jīng)濟體制改革,規(guī)范企業(yè)政治行為,減少非正式關系對正式權力影響和全面評估規(guī)制政策影響四個方面提出了我國在政府俘獲治理方面的對策和建議。
　　首先,

4、界定和分析了政府俘獲的概念和內涵。通過對國內外研究文獻的梳理,賦予政府俘獲可操作化的定義,并辨析了俘獲與腐敗的異同以及俘獲的基本理論模型,作為后續(xù)章節(jié)對其進行實證研究的基礎。而后,通過對組織合法性和企業(yè)社會資本理論的內涵、屬性和作用的理論介紹,提出了政府俘獲影響因素與形成機理研究的概念框架,為下文研究的展開進行理論鋪墊。
　　其次,應用扎根理論研究方法,在多案例研究基礎上提出了我國政府俘獲形成機理的概念模型,并對影響政府俘獲形成的

5、影響因素進行分析;接著,根據(jù)扎根理論研究方法提出的概念模型,建立起基本的數(shù)理模型,在對國內部分高校 EMBA學員進行問卷調查的基礎上，進行相關數(shù)據(jù)搜集和整理,并運用結構方程模型驗證這一理論模型的假設,并依據(jù)實證結果對變量之間的邏輯關系進行了分析。
　　再次,構建一個完全信息動態(tài)博弈模型分析了我國轉軌時期政府俘獲所產(chǎn)生的社會經(jīng)濟影響,結論表明,在轉軌初期政府俘獲對實現(xiàn)企業(yè)合法性訴求,滿足官員激勵,打破制度約束方面起到了一定的積極作用

6、,但如果繼續(xù)容忍這一現(xiàn)象的蔓延,會刺激更多企業(yè)參與俘獲的動機,進一步弱化政府立法的能力或責任,造成社會福利和效率損失。同時,政府俘獲的路徑依賴效應阻礙了改革進一步深化和經(jīng)濟增長,使俘獲經(jīng)濟陷入了惡性循環(huán)的怪圈。
　　最后,圍繞前文的研究結論,從制度約束、企業(yè)合法性策略與行為規(guī)范、關系治理和影響評估等方面提出了我國轉軌時期政府俘獲治理的系統(tǒng)性對策和建議。當前我國的轉軌進程已經(jīng)進入到解決企業(yè)和政府互動關系方式的第二階段,這意味著要深化