美國專利法不正當(dāng)行為原則研究.pdf

1、不正當(dāng)行為原則,是美國專利法領(lǐng)域自判例發(fā)展而來的一項(xiàng)普通法規(guī)則,也是美國專利侵權(quán)訴訟中最為著名和普遍的抗辯規(guī)則。其中不正當(dāng)行為,是指專利申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)過程中對(duì)美國專利商標(biāo)局作出的違反誠實(shí)義務(wù)的行為。在這一原則下,法院經(jīng)由被控侵權(quán)方舉證證明專利持有人在專利申請(qǐng)過程中存在不正當(dāng)行為,則判決駁回該專利整體的強(qiáng)制效力。自此不正當(dāng)行為原則確立的第一個(gè)判例落定至今,針對(duì)不正當(dāng)行為成立的檢測(cè)方法和舉證標(biāo)準(zhǔn)一直處于發(fā)展和演變過程中,并經(jīng)過大量的歷史判

2、例積累,形成了較為復(fù)雜的適用規(guī)則。
　　本文在結(jié)構(gòu)上包括五個(gè)部分。
　　第一部分介紹該原則的基本概念和特征,其在專利法體系當(dāng)中的功能和目標(biāo),以及該原則發(fā)展的歷史判例,以期從整體對(duì)該原則在美國專利制度中的地位和作用形成一個(gè)初始概念。
　　第二部分討論不正當(dāng)行為原則的理論基礎(chǔ)。不正當(dāng)行為原則的理論淵源來自兩個(gè)方面,其一,是美國專利法實(shí)施細(xì)則第一章第56條規(guī)定的專利申請(qǐng)程序中申請(qǐng)人的“真實(shí)陳述義務(wù)”,其二,是一項(xiàng)普通法原則—

3、—“不潔之手”原則。前者解釋了不正當(dāng)行為原則的設(shè)立意義以及主要的目標(biāo),后者則是在該原則的創(chuàng)設(shè)案例中作為其上位原則被援用,并因此成為法院創(chuàng)設(shè)并適用該原則的判例法上的依據(jù)。
　　第三部分分析和梳理不正當(dāng)行為的認(rèn)定和檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的形成、發(fā)展和演變。首先是重要性標(biāo)準(zhǔn),本文梳理了重要性標(biāo)準(zhǔn)兩種不同的測(cè)試方法,以及對(duì)重要性認(rèn)定的三種相互區(qū)別的裁量尺度;其次是意圖因素,通過分析幾個(gè)重要判例中法官對(duì)意圖因素認(rèn)定的意見,梳理了意圖因素常見的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),以

4、及法官認(rèn)定該意圖因素所普遍采用的分析方法。通過上述梳理和分析,本文向讀者展示法院具體如何運(yùn)用該原則鑒別和治愈不正當(dāng)行為。
　　第四部分闡釋不正當(dāng)行為原則適用的訴訟結(jié)果及其成文法律依據(jù)和判例法淵源,尤其是分析不正當(dāng)行為所導(dǎo)致的專利整體無執(zhí)行力的法律意義,并論述為何不正當(dāng)行為原則將導(dǎo)致專利整體無執(zhí)行力。此外,該部分還對(duì)不正當(dāng)行為可能引起的其他懲罰性后果進(jìn)行了介紹。
　　第五部分的主題是美國范圍內(nèi)圍繞不正當(dāng)行為原則的爭(zhēng)論和質(zhì)疑,以