經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)審查制度研究.pdf

1、經(jīng)營(yíng)者集中是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織間通過(guò)合并、收購(gòu)資產(chǎn)或股份、委托經(jīng)營(yíng)或聯(lián)營(yíng)以及人事兼任等方式形成的控制與被控制狀態(tài)，在這種狀態(tài)下控制者取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的行為。其結(jié)果可能有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，也可能限制或排除市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)。為了發(fā)揮集中所帶來(lái)的積極作用，抑制集中的弊端，各國(guó)的反壟斷法一般都將經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)審查制度作為經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷控制的重要手段。 縱觀世界各國(guó)的

2、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)審查制度，就是要求符合申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的集中參與者進(jìn)行事先或者事后的申報(bào)，并由反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)申報(bào)的情況和法律規(guī)定的審查程序和審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，以決定是否允許經(jīng)營(yíng)者實(shí)施相應(yīng)的集中。但各國(guó)和地區(qū)的做法存在哪些差異、又該如何取舍呢？ 本文綜合使用了實(shí)證分析、國(guó)別比較、文義解釋等研究方法對(duì)當(dāng)今世界上主要發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)審查制度，進(jìn)行介紹、比較和分析。 同時(shí)，結(jié)合我國(guó)《反壟斷法》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)審查制度

3、的規(guī)定，總結(jié)出我國(guó)立法同別國(guó)先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)的差距和不足，最終提出完善我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)審查制度的建議。 本文共分為五部分： 第一部分為“經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)審查制度的基本理論”。 其主要內(nèi)容包括： 第一，通過(guò)介紹、理解幾個(gè)有代表性國(guó)家和地區(qū)關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中的定義，歸納出筆者所理解的“經(jīng)營(yíng)者集中的競(jìng)爭(zhēng)法內(nèi)涵”。 第二，介紹、分析經(jīng)營(yíng)者集中的一般類型。 第三，從經(jīng)濟(jì)理論、反壟斷法、我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和國(guó)家

4、經(jīng)濟(jì)安全等角度，分析經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷控制的必要性，即進(jìn)行集中申報(bào)審查的必要性。 第二部分為“經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)程序”。其主要內(nèi)容包括：第一，比較事先申報(bào)與事后申報(bào)兩種模式的優(yōu)缺點(diǎn)，論述申報(bào)模式上選擇事先申報(bào)的理由并介紹主要發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)關(guān)于申報(bào)模式的立法規(guī)定及我國(guó)《反壟斷法》的選擇。第二，介紹申報(bào)前咨詢制度，并論述建立這一制度的必要性。第三，以德國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法為例，說(shuō)明違反經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)程序的法律后果。 第三部分為“經(jīng)營(yíng)者集中的

5、申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)容”。 其主要內(nèi)容包括： 第一，分析、論述經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成要件，包括“對(duì)象要件”和“規(guī)模要件”。 第二，從經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成上分別介紹歐盟、美國(guó)和日本關(guān)于集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 第三，結(jié)合國(guó)內(nèi)外立法經(jīng)驗(yàn)介紹經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)內(nèi)容，即申報(bào)材料。 第四，通過(guò)對(duì)比、分析，對(duì)我國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解讀與評(píng)析，并提出制定合理經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的建議。 第四部分為“經(jīng)營(yíng)者集中

6、的審查程序”。 其主要內(nèi)容包括： 第一，結(jié)合歐盟立法介紹、論述第一階段審查程序。 第二，主要結(jié)合歐盟相關(guān)立法介紹、論述第二階段審查程序。 第三，以歐美反壟斷法為例，說(shuō)明集中審查的附條件批準(zhǔn)程序。 第四，簡(jiǎn)要說(shuō)明經(jīng)營(yíng)者集中審查中的國(guó)家安全審查程序。 第五，介紹違反經(jīng)營(yíng)者集中審查程序的法律后果。 第六，對(duì)我國(guó)《反壟斷法》關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中審查程序的規(guī)定進(jìn)行評(píng)析，并提出完善建議。 第

7、五部分為“經(jīng)營(yíng)者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)”。 其主要內(nèi)容包括： 第一，對(duì)歐盟“嚴(yán)重阻礙有效競(jìng)爭(zhēng)”標(biāo)準(zhǔn)和美國(guó)“實(shí)質(zhì)減少競(jìng)爭(zhēng)”兩大主流標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行介紹、比較。 第二，論述確定經(jīng)營(yíng)者集中審查實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的各個(gè)考慮因素，為制定我國(guó)的審查實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)作理論鋪墊。 第三，通過(guò)分析不同國(guó)家立法實(shí)踐，說(shuō)明當(dāng)今經(jīng)營(yíng)者集中審查實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)。 第四，論述經(jīng)營(yíng)者集中禁止的豁免制度，介紹各種豁免事由。 第五，在分析我國(guó)《反壟斷