2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點整理歸納資料

1、期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點整理歸納期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點整理歸納第一部分第一部分行政法規(guī)行政法規(guī)期貨交易所期貨交易所期貨交易的原則：公開公開、公平公平、公正公正和誠實守信誠實守信。期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國務(wù)院或者證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易場所進行。證監(jiān)會對市場實行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)?！镀谪浗灰坠芾項l例》是國務(wù)院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。

2、期交所期交所設(shè)立要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理自律管理。以其全部資產(chǎn)全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負責(zé)人由證監(jiān)會任免證監(jiān)會任免。其負責(zé)人和財務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過超過5年才能在交易所任職。交易所的職責(zé)：1、提供場所，設(shè)施，服務(wù)。2、設(shè)計合約，安排上市。發(fā)布市場信息。制定交易規(guī)則和實施細則。3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。4、提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，

3、除非證監(jiān)會審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)后才行。交易所的風(fēng)險管理制度：保證金制度、當(dāng)日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。報證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項：報證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項：制定或修改章程章程、交易規(guī)則規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種品種。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設(shè)施的運行和完善。期貨公司期貨公司設(shè)立期貨公司要在公司登記機關(guān)登記

4、，并獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)（6個月個月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制許可制。除了可以申請境內(nèi)經(jīng)紀(jì)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請境外經(jīng)紀(jì)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。不得從事自營或變相自營業(yè)務(wù)，以及對外擔(dān)保和融資。報證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項：報證監(jiān)會批準(zhǔn)的事項：變更

5、注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化都是2個月個月做決定。成立后3個月不開業(yè)或者無正當(dāng)理由停業(yè)3個月以上都要注銷許可證。期貨交易，不得超過15個交易日個交易日，案情復(fù)雜的可延長至30個交易日。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財政部制定。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會建立健全。保證金要每日稽核（監(jiān)控中心每日稽

6、核（監(jiān)控中心——有問題報證監(jiān)會）有問題報證監(jiān)會）。證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗收完畢3日內(nèi)解除限制內(nèi)解除限制。

7、改了還不達標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財產(chǎn)。期貨公司股東期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會可限制其股東權(quán)利。期貨公司交易軟件不符合要求軟件不符合要求：要求改進或者更換。證監(jiān)會有權(quán)要求供應(yīng)商供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就310萬罰款，直接負責(zé)人15萬罰款。期貨公司涉及重大訴訟期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)

8、或者用于擔(dān)保等重大事項，期貨公司及其股東或者實際股東或者實際控制人控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面書面報告。法律責(zé)任法律責(zé)任P17交易所，非期貨公司結(jié)算會員交易所，非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員、收取手續(xù)費、使用分配收益和沒有建立相關(guān)制度、沒有履行相關(guān)報告義務(wù)的責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得對直接責(zé)任人110萬罰款并紀(jì)律處分。期貨公司期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等沒收違法所

9、得13倍罰款，不足10萬，1030萬罰款。對直接負責(zé)人15萬罰款。交易所交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得15倍罰款，不足10萬，1050萬罰款。對主管及負責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。期貨公司欺詐客戶欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險揭示書，虛假信息沒收違法所得15倍罰款，不足10萬，1050萬罰款。對直接負責(zé)人110萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資