證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)

1、證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)一、公司法一、公司法1.1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。2.2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。3.3.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。4.4.有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊(cè)資

2、本為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商品零售為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司的注冊(cè)資本為人民幣10萬(wàn)元。5.5.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。6.6.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東同等

3、條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。7.7.自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。8.8.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%9.9.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。10.10.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)兩次兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董

4、事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。11.11.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1312.12.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。13.13.上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的23通過(guò)。14.14.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在

5、召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。15.15.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。16.16.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%17.17.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表23以上有表決權(quán)的股東通過(guò)；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的23以上通過(guò)。18.18.虛報(bào)注冊(cè)資本、

6、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)的罰款。19.19.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)~50萬(wàn)罰款。20.20.公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告中期報(bào)

7、告。14.14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的年度報(bào)告年度報(bào)告。15.15.含數(shù)字的重大事件：(1)公司的董事13以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16.16.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告

8、。17.17.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。18.18.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)

9、該上市公司的股票。19.19.收購(gòu)要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。20.20.收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。21.21.收購(gòu)要約的期限：30日≤期限≤60日22.22.終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在

10、證券交易所終止交易。23.23.應(yīng)當(dāng)收購(gòu)：收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。24.24.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。25.25.違反證券發(fā)行發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…全部都是3~30萬(wàn))(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)

11、發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬(wàn)~60萬(wàn)；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接…處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(3)承銷或代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)的，責(zé)停，處違法所得1倍~5倍罰；沒(méi)有或者違法得不足30萬(wàn)的，處以30~60萬(wàn)。對(duì)直接…撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬(wàn)罰。(4)進(jìn)行

12、虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動(dòng)和以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處30~60萬(wàn)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書(shū)，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)。(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或報(bào)送報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，責(zé)改并處30~60萬(wàn)；對(duì)直接…處3~30萬(wàn)