15 信息披露管理制度

1、深圳市XXXX科技股份有限公司信息披露管理制度第一章總則第一條為規(guī)范深圳市XXXX科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市

2、規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司信息披露格式指引》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露格式指引》）及《深圳市XXXX科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等法律、法規(guī)及規(guī)則的規(guī)定和要求，特制定本制度。第二條本制度所稱“信息”是指將可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的重大信息以及證券監(jiān)管部門和證券交易所要求披露的信息。本制度所稱“披露”是指公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范

3、性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》和其他相關(guān)規(guī)則在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、以規(guī)定的方式、在指定媒體上向社會(huì)公眾公布信息行為。本制度所稱“證券交易所”是指公司上市的深圳證券交易所。第三條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)依法、誠信的履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。第四條信息披露應(yīng)遵循的原則1.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則；2.及時(shí)、公平原則。第五條公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得（三

4、）公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于公司上一年度的年度報(bào)告披露時(shí)間。（四）公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。第十條公司應(yīng)當(dāng)與證券交易所約定定期報(bào)告的披露時(shí)間，并按照證券交易所安排的時(shí)間辦理定期報(bào)告披露事宜。因故需變更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向證券交易所提出書面申請(qǐng)，陳述變更理由，明確變更后的披露時(shí)間，爭(zhēng)取證券交易所能夠予以適當(dāng)調(diào)整。第十一條公

5、司定期報(bào)告必須經(jīng)過董事會(huì)審議通過方能予以披露，未經(jīng)董事會(huì)審議通過的定期報(bào)告不得披露。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)，說明無法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。第十二條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)人員安排落實(shí)定期報(bào)告的編制、審核、簽署和披露工作，不得以任何理由影響公司定期報(bào)告的按時(shí)披露。公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等相關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制、簽