2017證券從業(yè)資格考試 證券市場法律法規(guī) 模擬試題及答案

1、20172017證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試證券市場法律法規(guī)證券市場法律法規(guī)模擬試題及答案模擬試題及答案模擬試題一：模擬試題一：組合型選擇題1、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促()嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：B【專

2、家解析】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。2、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ4、屬于QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買實物商

3、品Ⅳ.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買不動產(chǎn)②購買房地產(chǎn)抵押按揭③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證④購買實物商品⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易⑧從事證券承銷業(yè)務(wù)