《中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規(guī)則》解讀

1、《中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規(guī)則》解讀,黃 明2012年12月3日 廈門,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,2,主要內容,第一章 船員教育和培訓質量管理規(guī)則簡介第二章 船員教育和培訓質量管理體系要求一、質量管理體系的總體要求二、質量管理體系的基本要求和審核要點三、船員教育和培訓質量管理體系文件要求第三章 審核種類,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,3,第一章 船員教育和培訓質量管理規(guī)則簡介,

2、一、97版《中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規(guī)則》STCW公約95修正案首次提出了履約國政府要建立船員教育、培訓、考試、評估和發(fā)證質量標準體系，對船員教育和培訓全過程進行質量控制的要求。1997年頒布了《中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規(guī)則》及體系建立指南、審核實施細則等文件。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,4,,二、修訂過程2010年8月29日，交通運輸部海事局履行STCW馬尼拉公約工作組啟動，第五工作小

3、組-體系組，開始進行規(guī)則的修訂工作。經過一年多的工作，經過多次征求意見和修改，最后形成了現(xiàn)在的《中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）等四個質量管理體系相關文件的上報稿。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,5,,四、主要修改情況（一）刪除質量管理體系建立指南，將部分建議性要求納入《規(guī)則》升級成為強制性要求；（二）增加了管理評審要求；（三）規(guī)定了質量管理體系受控范圍；（四）增加了對最高管理者和管

4、理者代表的要求；（五）對個別要素的內容和名稱做了調整；（六）對質量管理體系審核類型和定義做了調整。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,6,第二章 船員教育和培訓質量管理體系基本要求,一、建立質量管理體系的總體要求開展船員教育和培訓的機構必須依據(jù)《規(guī)則》的要求建立與實施船員教育和培訓質量管理體系，并取得《質量管理體系證書》，使船員教育和培訓活動在質量管理體系的連續(xù)控制之下進行，以達到既定的目標。,2024/4/1,201

5、2年內審員培訓-廈門,7,,船員教育和培訓的機構是指開展各類船員培訓的培訓機構和具有航海類專業(yè)的各類院校。各類船員培訓僅指主管機關規(guī)定的各類船員適任培訓、專業(yè)培訓和知識更新培訓。各類航海院校是指辦有航海技術、輪機工程等航海類專業(yè)，舉辦這些專業(yè)的學歷教育，且學生將參加主管機關舉辦的各類船員培訓的院校。開展船員教育和培訓的機構應符合主管機關規(guī)定的船員培訓機構資質許可條件。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,8,二、質量管理

6、體系的基本要求和審核要點,1、條文: 第五條  質量方針和質量目標船員教育和培訓質量管理體系應明確其質量方針和質量目標。質量方針是船員教育和培訓機構總的質量宗旨和方向，要與其總方針保持一致。質量目標是船員教育和培訓機構在質量管理方面追求的目的，應與質量方針相適應，并具有可測性。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,9,,理解：船員教育和培訓的機構應根據(jù)自身船員教育和培訓的規(guī)模、師資和設備狀況、教學環(huán)境、教學質

7、量、管理水平、發(fā)展目標等情況制定質量方針和質量目標。質量方針是機構船員教育和培訓質量管理的質量宗旨和方向，機構可根據(jù)自身教育和培訓總體質量宗旨和方向制定一個統(tǒng)一的質量方針，也可以單獨針對船員教育和培訓質量管理制定質量方針。質量目標是船員教育和培訓機構質量管理的具體目標，應與質量方針相適應，并具有可測性，質量目標可以是量化的目標也可以不是量化的，但無論如何，質量目標應該具有可以測量的特性。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門

8、,10,,審核要點：船員教育和培訓機構是否制定了與本機構自身情況相適應的船員教育和培訓質量方針和目標，以及質量目標與質量方針的一致性、質量目標的可測性。如果沒有制定質量方針和目標，則可認定為重大不符合項。如果制定有船員教育和培訓質量方針和目標，但質量方針和目標不吻合或質量目標不具備可測性，則可根據(jù)具體情況認定為一般不符合項或建議項。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,11,,2、條文：第六條 職責、權限和溝通船員教育

9、和培訓機構應確保組織內的職責、權限和相互關系得到規(guī)定和溝通。應建立適當?shù)倪^程，確保對質量管理體系的有效性進行溝通。質量管理體系范圍至少應包括下列人員及所屬部門： （一）教學人員； （二）教學和學員管理人員； （三）招生、場地、設施和設備、人事、文件資料、 檔案、圖書教材等管理人員； （四）審核員； （五）其他負責質量管理體系建立、運行的人員。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,12,,

10、理解：船員教育和培訓的機構應確定質量管理體系的受控范圍，對所有與船員教育培訓質量有關的部門和人員，應規(guī)定其職責與權限并進行溝通。并確保在質量管理體系運行過程中對質量管理體系的有效性進行溝通。并形成文件。應結合組織機構圖來表述質量管理的組織結構與相互關系。人員的職責與權限與相關關系可以通過質量管理體系文件來表現(xiàn)，例如崗位指導書等?？蓪懨魃舷录夑P系、特定崗位的替代關系。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,13,,受控范圍至少

11、應包括下列人員及所在部門：（一）教學人員。包括理論和實操教師（員）。（二）教學和學員管理人員。包括教務管理、學員（生）管理人員。（三）招生人員。（四）場地、設施和設備管理人員。主要包括實驗室、實訓場所及相關實訓設備的管理人員，場地、設施和設備的清潔衛(wèi)生、物業(yè)等輔助人員不是強制要求的對象。但應將無紙化考場的技術支持人員納入受控范圍。（五）人事管理人員。包括負責體系內教師和管理人員人事管理的人員。（六）文件資料管理人員。包括負責

12、內外部受控文件、資料管理的人員。（七）檔案、圖書教材管理人員。負責檔案管理、圖書教材管理的人員。（八）審核員。內審員和外審員。（九）其他負責質量管理體系建立、運行的人員。包括最高管理層的管理人員、質量管理辦公室的人員、負責教學檢查與評估的人員等。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,14,,原則上最高管理層均應進入質量管理體系受控范圍，但至少與以上人員所在部門具有直接領導關系的最高管理層人員，應明確其在質量管理體系中的職

13、責與權限。可以采用部分（有限程度）受控的方式。應在教學和管理各個過程控制文件中，建立適當?shù)男畔⒔涣鬟^程，例如，報告、會議等過程，確保各級人員和部門之間能夠對對質量管理體系的有效性進行溝通。這里的有效性包括體系運行某個過程的有效性，也包括體系整體運行的有效性。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,15,,審核要點：受控范圍是否包括必要的部門和崗位；部門和崗位的相互關系是否明確。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門

14、,16,,3、條文： 船員教育和培訓機構的最高管理者應推進質量管理體系的建立、實施與持續(xù)改進，并確保質量管理體系持續(xù)有效運行所需的資源。最高管理者應在本機構的最高管理層指定一名管理者代表，無論該成員在其他方面的職責如何，應具有以下方面的職責和權限：（一）負責質量管理體系建立、實施與持續(xù)改進；（二）向最高管理者報告質量管理體系的運行情況和改進的需求；（三）不斷提高人員的質量意識。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,17

15、,,理解：最高管理者是指在最高管理層指揮和控制船員教育和培訓機構的一個人或一組人。最高管理者具有推進質量管理體系建立、實施和持續(xù)改進的責任，并確保質量管理體系持續(xù)有效運行所需的組織、人力和其他資源。最高管理者應通過正式的文件在本機構的最高管理層指定一名管理者代表。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,18,,審核要點：是否規(guī)定了最高管理者有推進質量管理體系的建立、實施與持續(xù)改進，并確保質量管理體系持續(xù)有效運行所需的資源的

16、職責與權限；以及質量管理體系持續(xù)有效運行的資源是否能夠得到保證。最高管理者是否在最高管理層指定了管理者代表及管理者代表的職責與權限是否明確。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,19,4、條文：第七條 教學和培訓計劃,船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對專業(yè)人才培養(yǎng)計劃（方案）和課程教學大綱（標準）的編制、評審、審批、發(fā)布、修改等過程進行控制，對教學和培訓實施計劃的編制、審批和發(fā)布進行控制，以保證教學和培訓計劃符合規(guī)定。

17、如直接采用主管機關制定的培訓綱要，只對培訓實施計劃的編制、審批和發(fā)布進行控制。教學和培訓計劃的編制應滿足船員教育和培訓相關國際公約、法規(guī)和規(guī)章的強制性要求，充分考慮適用對象、教學手段、師資力量、教學設備等因素，并考慮委托方要求（如有）、以往教學和培訓計劃執(zhí)行的效果、船員市場需求等。專業(yè)人才培養(yǎng)計劃（方案）、課程教學大綱（標準）的編制和評審人員應包括具有管理級船員經歷的人員，編制和評審活動應由不同人員進行。教學和培訓計劃相關活動應明

18、確記錄并予以保持。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,20,,理解：船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對教學和培訓計劃進行控制，以使其符合主管機關的強制性要求和機構自身的實際情況。本條所指教育和培訓計劃包括院校進行航海（學歷）教育的人才培養(yǎng)計劃（方案）、課程教學大綱（標準），也包括院校和各培訓機構為開展航海教育和船員培訓活動而編制的教學實施計劃或培訓實施計劃。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,21,,教學

19、和培訓計劃的文件化程序應包括：（一）部門/人員職責，包括專業(yè)人才培養(yǎng)計劃（方案）、課程教學大綱（標準）編制、評審人員的資格要求。編制、評審人員應包括具有管理級船員經歷的人員；編制和評審活動應由不同人員進行，也就是不能自己編寫自己評審。（二）編制的輸入，包括：1、教育與培訓相關國際公約、法規(guī)和規(guī)章的強制性要求；2、適用對象、教育手段、師資力量、教學設備等因素；3、委托方要求（如有）；4、以往教學和培訓計劃執(zhí)行的效果；5、船員

20、市場需求等；6、教育與培訓主管部門的其他要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,22,,（三）人才培養(yǎng)計劃（方案）、課程大綱的內容要求，包括標明符合性、適用性及理論和實踐課程的比例、教學時數(shù)、達到的目標、教學對象，實驗（踐）要求、課時、前后續(xù)課程等；教學和培訓實施計劃的內容要求，包括教學內容、教學進度等。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,23,,（四）人才培養(yǎng)計劃（方案）、課程大綱編制、評審、審批和發(fā)布、修

21、改的過程控制要求。教學和培訓實施計劃的編制、審批和發(fā)布過程控制要求。對于沒有開展航海類專業(yè)學歷教育而只開展船員培訓的機構而言，如果直接采用主管機關制定的培訓綱要，則只需要對培訓實施計劃的編制、審批和發(fā)布進行控制。教學和培訓實施計劃是個統(tǒng)稱。要明確教學和培訓計劃相關活動的記錄及保存要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,24,,審核要點：教學和培訓計劃進行控制程序是否滿足本條的基本要求；教學和培訓計劃的內容是否滿足主

22、管機關的強制性要求；實施計劃與上述計劃的符合性；編制人員的資格是否符合要求；相關活動是否明確了質量記錄；是否按照文件規(guī)定記載、保存質量記錄。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,25,,5、條文：第八條 招生與學員管理船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對招生、學籍管理、學員日常管理和檔案管理、證書發(fā)放的全過程進行控制，以保證招生規(guī)模符合自身條件和主管機關的規(guī)定，學員在健康狀況、職業(yè)素養(yǎng)等方面符合規(guī)定要求。招生和

23、學員管理過程應明確記錄并予以保持。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,26,,理解：船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對招生與學員管理的各個過程進行控制，以使其符合主管機關的強制性要求和機構自身的質量目標。本條所謂學員包括航海教育的學生和各類船員培訓的學員。如果機構既有航海教育的學生又有船員培訓學員，則應分別對其招生與學員管理過程的差異給予關注。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,27,,（一）招生文件化程

24、序應包括；1）部門/人員職責；2）招生計劃的編制、審批、上報及更改；3）招生計劃實施（含發(fā)布招生簡單、招生錄取工作）；4）復審；船員培訓的學員復查，應包括學員健康狀況、學員資格、報名資料等的復審；航海類學歷教育學生的復查，可只包括健康狀況。5）招生相關活動的記錄及保存。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,28,,（二）學員管理文件化程序應包括：1）部門/人員職責。2）學員（生）報到與注冊；注冊主要針對學歷教育的

25、學生，參加船員的學員可只采用報到。3）學員（生）標識及名單產生與傳遞；應包括學員名單報相關管理機構的規(guī)定。4）學員（生）檔案存檔范圍、傳遞過程、保管與利用。5）學員（生）學籍管理和日常管理。6）證書的發(fā)放與管理。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,29,,機構可根據(jù)自身情況對以上控制過程單獨或相對合并建立文件化程序。對于學員（生）日常管理的控制，如果機構有比較詳細的學員（生）日常管理規(guī)定，可對該程序適當簡化，但不應

26、沒有。例如，如果日常管理中包括半軍事化管理，而又制定了較為詳細的半軍事化管理規(guī)定，則可通過把該規(guī)定作為學員（生）日常管理的支持性文件的方式進行表述。明確招生與學員管理相關活動的記錄及保存要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,30,,審核要點：招生條件是否滿足主管機關的強制性要求；招生過程有無進行復查的規(guī)定；船員培訓學員復查的內容是否僅包括身體健康；學員名單的產生與傳遞過程是否明確；學員管理規(guī)定是否包括考勤；證書發(fā)放過

27、程是否得到規(guī)定及具有追溯性；學員檔案內容是否明確。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,31,,6、條文：第九條  教學與管理人員船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對教學與管理人員的配置、聘任、培訓和考核過程進行控制。以達到以下目的：（一）教學與管理人員按照要求得到相應的配置、教育和培訓，具有履行其崗位職責的水平和能力；（二）教學人員取得與所授課程有關的專業(yè)理論知識、專業(yè)教學經歷和相應的船上任職資歷（如適用）

28、；（三）新聘或外聘人員及調至新崗位的人員，在就職或上崗前，熟悉崗位職責和要求。人員的配置、聘任、培訓和考核過程應明確記錄并予以保持。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,32,,理解：船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對教學與管理人員的配置、聘任、培訓和考核過程進行控制，以保證教學和管理人員資歷和能力符合要求。文件化程序應包括以下內容：（一）教學與管理人員的配置，包括的崗位設置、資格要求、人員聘任等；教師應取得與所授課

29、程有關的專業(yè)理論知識、專業(yè)教學經歷和相應的船上任職資歷（如適用）；人員的崗位職責和資格要求可在規(guī)范性文件中規(guī)定。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,33,,（二）教學與管理人員的繼續(xù)教育和培訓； 包括教育和培訓的類別、教育和培訓的計劃與實施等；這里的培訓包括到航運企業(yè)參加社會實踐。對于新聘或外聘人員及調至新崗位的人員，在就職或上崗前，應規(guī)定其熟悉崗位職責的要求。新聘人員是指新進入到本機構工作的人員；外聘人員為臨時到本機構

30、承擔某項工作任務的人員，外聘教師的資格和比例應滿足船員培訓管理規(guī)則的相關要求；（三）如果規(guī)范性文件中有較明確的人員考核要求，則可在程序中適當簡化，但不可沒有。文件化程序中，需要明確人員配置、聘任、培訓和考核相關活動的記錄，并明確保存的要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,34,,審核要點：是否建立了文件化的程序，對本條規(guī)定的過程進行控制，并明確了相關記錄。缺乏程序為重大不符合；過程或記錄欠缺為一般不符合項。,20

31、24/4/1,2012年內審員培訓-廈門,35,,7、條文：第十條  場地、設施和設備船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對場地、設施和設備的計劃、驗收、維護保養(yǎng)、使用，及消耗品的使用與補充、租用場地、設施和設備的評估、教材和圖書資料的計劃（購置）、選用和管理等過程進行控制，以保證教學和培訓所需的場地、設施、設備、教材和圖書資料符合規(guī)定要求并保持可用狀態(tài)。場地、設施和設備的控制過程應明確記錄并予以保持。,2024/4/1,

32、2012年內審員培訓-廈門,36,,理解：設備控制的文件化程序應包括以下內容：（一）管理、使用部門/人員職責。（二）場地、設施和設備建設與購置的計劃與實施；包括建設或購置計劃的編制與審批、建設與購置計劃的實施等。 （三）場地、設施和設備的保管、維護保養(yǎng)、使用，消耗品的使用與補充的規(guī)定，根據(jù)設備的具體情況，應有安全使用、節(jié)能環(huán)保和應急處置的相關規(guī)定，這里的規(guī)定主要針對場地、設施和設備的使用。包括無紙化考場的應急處置規(guī)定。（四）租用

33、場地、設施和設備的評估，包括評估的實施、評估結果的利用、租用期間如何保證其符合要求等（五）教材和圖書資料的購置、選用和管理，包括教材和圖書資料的購置計劃的編制和審批，教材的選用，圖書資料的利用和流通等；明確相關活動的記錄及保存要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,37,,審核要點：場地、設施和設備是否符合主管機關強制性規(guī)定；場地、設施和設備的保管、維護保養(yǎng)、使用規(guī)定是否明確，及有無防污染、節(jié)能環(huán)保和應急處置的要求；

34、如果租用場地、設施和設備有無條件和安全性評估的內容；有無教材選用的規(guī)定。是否建立了文件化的程序，對本條規(guī)定的過程進行控制，并明確了相關記錄。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,38,,8、條文：第十一條  教學和訓練的實施船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對教學人員的確定、教學準備、教學實施、教學進度與調課控制、實踐性教學的安全保障與環(huán)境保護(節(jié)能環(huán)保)、考試管理等過程進行控制，以保證教學和訓練的實施符合相關

35、規(guī)定。教學和訓練過程應明確記錄并予以保持。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,39,,理解：教學和訓練活動包括在機構內進行的理論教學和實踐教學，也包括在航運單位進行的實習環(huán)節(jié)，文件化程序應包括以下內容：（一）教師的確定，包括理論和實踐教師資格與資歷要求、授課教師的確定等。（二）教學和訓練相關部門與教師的教學準備，包括教學和訓練的管理部門的準備、教學和訓練的場地、設施和設備、教師的授課準備等。（三）教學和訓練的實施，

36、主要指教師為主導的教學和訓練活動，包括教師教學和訓練的要求。（四）教學和訓練進度與調課控制，包括教師進行調課的審批程序、調課頻次要求、補課等環(huán)節(jié)。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,40,,（五）學員訓練教學的安全保障與節(jié)能保護，應對教學訓練中的安全保障、節(jié)能與環(huán)保和應急處置作出規(guī)定。這里主要針對操作環(huán)節(jié)的安全保障、節(jié)能保護和應急處置進行規(guī)定?？梢耘c根據(jù)機構自身情況，與場地、設施和設備有關安全保障、節(jié)能環(huán)保和應急處置的規(guī)定

37、一并制定。（六）考試相關活動包括試卷組織、印制、保管的管理規(guī)定，理論和實操考試的組織與實施、考試（包括實操評估）成績的評定、記載與傳遞、考試不合格結果的處理等。應保證考試成績不合格學員不予發(fā)證或進入下一教學環(huán)節(jié)，也應有途徑使其可以進行補考或補訓。需要明確教學和訓練相關活動的記錄及保存的要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,41,,審核要點：教師選用時有無對資格與資歷的要求；教學與訓練實施前教師和其他部門應進行的準

38、備工作是否明確；授課進度有無控制要求；教師調課有無程序和頻次要求；實踐教學中的安全保障要求、節(jié)能環(huán)保要求和應急處置規(guī)定是否明確；試卷組織、考試、成績評定與登錄、不合格的處理過程有無規(guī)定。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,42,,9、條文：第十二條  教學和訓練的檢查與評估船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對教學和訓練環(huán)節(jié)的檢查、教學和訓練質量的評估、檢查和評估結果的處置等過程進行控制，以保證教學和訓練的

39、秩序和效果。教學和訓練的檢查與評估過程應明確記錄并予以保持。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,43,,理解：船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對教學和訓練的檢查進行控制，以保證教學和訓練的秩序和效果。文件化程序應包括以下內容：（一）部門/人員職責。（二）對教學和訓練環(huán)節(jié)的檢查，包括對教學和訓練的準備、實施各環(huán)節(jié)進行檢查，以及檢查結果如何處置的規(guī)定。（三）教學和訓練質量的評估，包括對教學和訓練的質量或效果進行評估

40、，以及檢查結果如何處置的規(guī)定。需要明確教學和訓練檢查相關活動的記錄及保存要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,44,,審核要點：是否有對教學和訓練環(huán)節(jié)進行檢查的規(guī)定；是否有對教學和訓練質量進行評估的規(guī)定；是否有對檢查和評估結果處置的規(guī)定。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,45,,10、條文：第十三條  質量記錄控制船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對船員教育和培訓及質量管理體系運行相關質量

41、記錄的形式、標識、記載、保存、檢索等過程進行控制，明確質量記錄的保存期限和地點，以提供質量管理體系有效運行的證據(jù)，保證船員教育和培訓質量管理具備可追溯性。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,46,,理解：船員教育和培訓機構應建立質量記錄控制的文件化程序，本程序并非對某一質量記錄做出規(guī)定，而是對質量管理體系有效運行的所有質量記錄的控制做出普適性的規(guī)定，應包括對質量記錄的形式、標識、記載、保存、檢索和歸檔等做出規(guī)定。還應對哪些

42、屬于質量記錄進行規(guī)定。質量記錄不僅包括各文件化程序中列明的質量記錄，也包括在規(guī)范性文件中列明的質量記錄。質量記錄的形式可以是紙質、電子等媒介形式，質量記錄可以是固定的表格，也可以是非表格形式的文件。質量記錄是一種特殊的文件，在體系文件中體現(xiàn)為文件特性，完成記錄后體現(xiàn)為記錄的特性。應對質量記錄的保存地點和期限做出規(guī)定。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,47,,審核要點：什么屬于質量記錄有無界定；質量記錄清單；質

43、量記錄控制規(guī)定是否包括記載、保存等內容；如果使用紙質和電子媒介質量記錄，二者的控制是否分別規(guī)定。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,48,,11、條文：第十四條  糾正和預防措施船員教育和培訓機構應建立糾正和預防措施的文件化程序，對不符合要求情況的采集、原因分析、糾正措施的制定、實施與驗證等活動進行控制，以保證其及時得到糾正。對潛在的不符合要求的情況制定并采取適當和有效的預防措施，防止不符合要求情況的發(fā)生。糾正

44、和預防措施應有相關的記錄并予以保持。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,49,,理解：船員教育和培訓機構應建立文件化程序，包括以下內容：（一）對不符合要求情況的采集進行規(guī)定，規(guī)定不符合要求情況的采集部門和人員的職責，明確不符合要求情況采集的途徑、確定的方法和處理的程序。（二）不符合要求情況確定后，應進行原因分析，在此基礎上制定糾正措施并有效實施。（三）應對不符合規(guī)定情況糾正措施的實施效果進行驗證，以確定不符合規(guī)定情況

45、得到有效實施，不符合規(guī)定情況得到糾正。不能自己進行驗證。（四）應對潛在不符合規(guī)定情況應進行界定，對于潛在不符合規(guī)定情況的確定、預防措施的制定與實施也應進行規(guī)定。要明確糾正和預防措施相關活動的記錄及保存的要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,50,,審核要點：不符合要求情況采集的途徑、確定的方法和處理方法是否明確；不符合規(guī)定處置途徑是否清楚。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,51,,12、條文：第十五條

46、  文件控制船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對質量管理體系（相關）文件的擬定、審批、發(fā)布、識別、標識、流轉、使用、保管、更新、作廢和歸檔等過程進行控制。受控文件清單應予保持，保證在使用場所可獲得適用文件的有效版本。文件控制應明確記錄并予以保持。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,52,,理解：船員教育和培訓機構應建立并保持文件化程序，對質量管理體系相關文件進行控制，保證在所有相關的工作地點都能得到相應的文

47、件的有效版本，保證需要了解文件內容的有關人員能及時方便地查閱，從而使得船員教育和培訓活動開展符合各級主管機關和法律、法規(guī)的要求，符合學校自身管理規(guī)定的要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,53,,應對文件控制的范圍進行界定，范圍至少包括以下內容：（一）質量管理體系文件。（二）教學和培訓計劃/課程教學大綱/訓練指導書、實習大綱。（三）教學和訓練的規(guī)范、考核標準。（四）航海類教學、訓練設備使用指南或說明書。（五）船

48、員教育與培訓方面的國際公約、國內有關法規(guī)、各級海事管理機構、上級部門有關船員教育與培訓教學與管理的外來文件。（六）機構自己內部制定的管理規(guī)章制度。（七）其他與船員教育和培訓活動有關的規(guī)范性文件。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,54,,外來文件的控制，包括文件的來源、受控文件的識別、登錄、標識、使用、保存和更新；內部文件的控制，包括文件的擬定、審批、發(fā)布、識別、標識、流轉、使用、保管、更新、作廢和歸檔。對于外來文件

49、和內部文件的控制過程要求，不同類型的機構，可根據(jù)機構自身公文運行的具體模式，對過程進行適當?shù)膭h減或增加。要建立識別文件的控制清單，對文件進行控制。要從所有使用場所及時撤消失效或作廢文件/資料，對有參考價值需保留的文件加注作廢標識，防止誤用。需要明確文件控制相關活動的記錄及保存的要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,55,,審核要點：受控文件有無界定；文件控制的過程有無規(guī)定；例如外來文件搜集與更新有無規(guī)定；有無

50、受控文件清單。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,56,,13、條文：第十六條  內部審核和管理評審船員教育和培訓機構應建立文件化程序，對內部審核和管理評審的計劃與審批、準備與實施、結果及處置等過程進行控制。內部審核主要是檢查質量管理體系的符合性，確定質量管理體系是否有效、連續(xù)實施，應由具有資格的審核員組成的審核組具體實施。內部審核至少應每年各進行一次。管理評審由最高管理者組織實施，主要是評價質量管理體系的適

51、宜性、充分性和有效性。管理評審至少應每年各進行一次。內部審核和管理評審過程應明確記錄并予以保持。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,57,,理解：教育船員和培訓機構應建立定期的內部審核和管理評審文件化程序，以驗證質量體系的有效性和連續(xù)性；內部審核、管理評審活動至少應每年進行一次；審核、評審結果要在規(guī)定時間內報審核機構。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,58,,內部審核、管理評審的文件化程序應包括：（一

52、）部門/人員職責。（二）審核、評審的頻次與準備。至少一年一次。可集中一次對全部受控范圍進行審核；也可分批進行，但各批次的總和應覆蓋全部受控范圍。（三）參加人員及要求。審核員要有資格和回避要求。一般規(guī)定為不能審核自己的工作或與自己有直接責任的工作。（四）審核和評審實施程序。（五）糾正要求。（六）審核員應對內審不符合項的糾正情況進行驗證。（七）內部審核和管理評審結果及糾正預防措施結果應為書面的并報審核機構。需要明確內部審核、管

53、理評審相關活動的記錄及保存要求。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,59,,審核要點：內審和管理評審的頻次有無規(guī)定；內審和管理評審的目的和重點是否明確； 內審和管理評審的參加人員和過程是否明確；內審和管理評審的結果處置有無規(guī)定。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,60,三、船員教育和培訓質量管理體系文件要求,1、條文：第十七條  質量管理體系文件組成質量管理體系文件應包括： （一）質量手冊。用于

54、闡明船員教育和培訓機構的質量方針和質量目標，介紹質量管理體系，概述實現(xiàn)質量管理體系基本要求的途徑或方法。質量手冊至少應包括以下內容：質量方針和目標、質量管理組織機構、部門職責、實現(xiàn)本規(guī)則第二章基本要求的途徑或方法。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,61,,理解：船員教育和培訓機構須建立文件化的質量手冊。用于闡明船員教育和培訓機構的質量方針和質量目標，介紹質量管理體系的范圍和結構，概述實現(xiàn)質量管理體系基本要求的途徑或方法

55、。質量手冊一般應包括以下內容：單位概況、質量方針和目標、船員教育和培訓的專業(yè)、類型和項目、質量管理組織機構、部門職責，簡述實現(xiàn)質量管理體系基本要求的途徑或方法。途徑和方法的描述，應注意不應復制程序文件，也不應變成職責的描述?！兑?guī)則》沒有對體系文件的層次做出特別規(guī)定。質量管理體系文件中的定義，如果其他類型的文件中已有規(guī)定，最好能夠統(tǒng)一。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,62,,審核要點：質量手冊是否對受控范圍及其職責

56、與關系做出規(guī)定；質量方針和目標是否明確；如果實現(xiàn)質量方針和目標的途徑或方法是否明確；實現(xiàn)質量管理體系基本要求的途徑或方法是否明確。,,（二）程序文件。用于描述質量管理體系基本要求所涉及的過程，并規(guī)定實施這些過程的程序或方法。程序文件至少應包括以下內容：目的、適用范圍、該程序相關的部門或崗位職責、工作流程、依據(jù)的規(guī)范性文件、需要的質量記錄。一個文件可包括一個或多個基本要求。一個形成文件的基本要求可以被包含在多個文件中。,2024

57、/4/1,2012年內審員培訓-廈門,63,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,64,,理解：船員教育和培訓機構須建立文件化的程序文件。用于描述質量管理體系基本要求所涉及的過程，并規(guī)定實施這些過程的程序或方法。程序文件至少應包括以下內容：目的、適用范圍、該程序相關的部門或崗位的相關職責、工作流程、依據(jù)的規(guī)范性文件、需要的質量記錄。有規(guī)定格式的質量記錄應給出具體格式?？筛鶕?jù)機構自身的情況進行編寫程序文件，程序文件的數(shù)量不限

58、，一個文件可包括一個或多個程序的要求。一個形成文件的程序的要求可以被包含在多個文件中。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,65,,審核要點：程序范圍是否涵蓋所有規(guī)則提出的基本要求；程序內容是否符合本條要求；依據(jù)的規(guī)范性文件是否有效；質量記錄是否明確。,,（三）支持性文件。用于明確具體的工作規(guī)范和標準。支持性文件至少應包括：1.與船員教育和培訓相關的國際公約、法律、法規(guī)、規(guī)章、技術規(guī)范、標準等外來文件；2.本機構的

59、崗位職責、業(yè)務指導、操作規(guī)范、規(guī)章制度等內部文件。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,66,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,67,,理解：支持性文件主要用于明確具體的工作規(guī)范或標準。對于其他質量體系文件沒有規(guī)定或規(guī)定不夠具體的情況，可在相關體系文件中引入法規(guī)、規(guī)范、標準、管理規(guī)定等。作為質量手冊或程序文件的補充或細化。至少應包括：1.與船員教育和培訓相關的國際公約、法律、法規(guī)、規(guī)章等外來文件；,,2.本機

60、構的崗位職責、業(yè)務指導、操作規(guī)范、規(guī)章制度等內部文件。質量管理體系運行過程中形成的質量記錄，也是一種特殊的文件。例如，在程序文件中明確的記錄表格，在未被使用前其屬性是文件，要按照文件控制要求進行控制；但在使用后，其屬性就是質量記錄了，應按照質量記錄的控制要求進行控制。質量管理體系文件可采用與紙質文件等效的電子媒介形式。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,68,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,69,,審核要點

61、：規(guī)范性文件的有效性；規(guī)范性文件與質量管理體系文件規(guī)定有無沖突。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,70,,4、條文：第十八條 船員教育和培訓機構應根據(jù)環(huán)境和目標的變化，及時進行質量管理體系文件的修改，以持續(xù)保證質量管理體系的符合性和有效性。,2024/4/1,2012年內審員培訓-廈門,71,,理解：本條是對質量管理體系持續(xù)改進提出的要求，質量管理體系文件中應貫徹持續(xù)改進的思想，要在質量體系運行中，有相關的

62、環(huán)節(jié)來保證對內、外部環(huán)境進行信息搜集和分析，要及時根據(jù)分析結果進行質量管理體系文件的修改，以持續(xù)保證質量管理體系的符合性和有效性。審核要點：有無根據(jù)環(huán)境變化修改質量管理體系文件的規(guī)定；哪些情況下應進行體系文件的修改。,第三章 審核種類,條文：第十九條  質量管理體系應接受審核機構組織的外部審核。外部審核分為初次審核、中間審核、換證審核、附加審核和跟蹤審核。第二十六條 審核機構根據(jù)審核結論決定頒發(fā)或不予頒發(fā)質量管理體系證書