內(nèi)審要素檢查表

1、第1頁共8頁內(nèi)審檢查表內(nèi)審檢查表序號評審內(nèi)容審查內(nèi)容及相關(guān)文件審查內(nèi)容及相關(guān)文件需審查部門需審查部門及人員及人員審核結(jié)論審核結(jié)論審核記錄審核記錄4.14.1依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織。依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織。查看法人資格證經(jīng)理√4.1.1檢驗檢測機構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律地位，對其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。不具備獨立法人資格的檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)

2、。法人證書、組織機構(gòu)代碼證書、事業(yè)法人通常還有法定主管部門的批建文件、企業(yè)法人通常是工商主管部門頒發(fā)“執(zhí)照”證書等原件。工作場所的所有權(quán)、使用權(quán)的證明文件，確認(rèn)實驗室是否有固定的工作場所。查看房屋產(chǎn)權(quán)證書和租賃合同等。經(jīng)營范圍是否只有檢測業(yè)務(wù)。經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.1.2檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系。查看手冊相關(guān)內(nèi)容及組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量體系保障圖及手冊中規(guī)定內(nèi)容是否協(xié)調(diào)經(jīng)理各部門

3、負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.1.3檢驗檢測機構(gòu)及其人員從事檢驗檢測活動，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會責(zé)任。查看經(jīng)營范圍、公正性聲明和承諾文件及公正性檢查記錄經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.1.4檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和誠信的程序。檢驗檢測機構(gòu)及其人員應(yīng)不受來自內(nèi)外部的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力和影響，確保檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實、客觀、準(zhǔn)確

4、和可追溯。若檢驗檢測機構(gòu)所在的單位還從事檢驗檢測以外的活動，應(yīng)識別并采取措施避免潛在的利益沖突。檢驗檢測機構(gòu)不得使用同時在兩個及以上檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)的人員。查看是否建立和保持維護(hù)其公正和誠信的程序，內(nèi)容是否符合要求；查看經(jīng)營范圍、公正性聲明和承諾文件及公正性檢查記錄。經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.1.5檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶秘密和所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲和傳輸結(jié)果信息的要求。檢驗檢測機構(gòu)及其

5、人員應(yīng)對其在檢驗檢測活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制定和實施相應(yīng)的保密措施。查看是否建立和保持保護(hù)客戶秘密和所有權(quán)的程序查看經(jīng)營范圍、公正性聲明和承諾文件；電子存貯文件是否有措施，文件借閱等是否按照要求執(zhí)行。經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.2具有與其從事檢驗檢測活動相適應(yīng)的檢驗檢測技術(shù)人員和管理人員。具有與其從事檢驗檢測活動相適應(yīng)的檢驗檢測技術(shù)人員和管理人員。查看人員一覽表、質(zhì)量手冊人員職責(zé)。各部門

6、負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.2.1檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程序，對人員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持等進(jìn)行規(guī)范管理。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)與其人員建立勞動或錄用關(guān)系，明確技術(shù)人員和管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)系，使其滿足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源，履行建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)。查看建立和保持人員管理程序是否符合要求；是否規(guī)定相應(yīng)的崗位職責(zé)任職條件、相互關(guān)系，確認(rèn)勞動合同、社保培訓(xùn)、宣貫或內(nèi)部溝通記錄經(jīng)理各

7、部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.2.24.2.2檢驗檢測機構(gòu)的最高管理者應(yīng)履行其對管理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：負(fù)責(zé)管理體系的建立和有效運行；確保制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；確保管理體系要求融入檢驗檢測的全過程；確保管理體系所需的資源；確保管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶要求；提升客戶滿意度；運用過程方法建立管理體系和分析風(fēng)險、機遇；組織質(zhì)量管理體系的管理評審。查看手冊的最高管理者崗位職責(zé)，規(guī)定內(nèi)容是否覆蓋準(zhǔn)則內(nèi)容，查看

8、公司方針、目標(biāo)、公正性聲明和承諾文件，管理評審記錄內(nèi)容。經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.2.34.2.3檢驗檢測機構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，全面負(fù)責(zé)技術(shù)運作；質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)確保質(zhì)量管理體系得到實施和保持應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。查看手冊技術(shù)負(fù)責(zé)人是否規(guī)定了職責(zé)、任職條件和符合準(zhǔn)則；查看質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否規(guī)定了職責(zé)、任職條件和符合準(zhǔn)則要求；是否指定關(guān)鍵管理人員的代理人。經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)

9、責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.2.44.2.4檢驗檢測機構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級及以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，并查看手冊授權(quán)簽字人是否規(guī)定了職責(zé)、任經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量√第3頁共8頁序號評審內(nèi)容審查內(nèi)容及相關(guān)文件審查內(nèi)容及相關(guān)文件需審查部門需審查部門及人員及人員審核結(jié)論審核結(jié)論審核記錄審核記錄備，包括用于測量環(huán)境條件等輔助測量設(shè)備有計劃地實施檢定或校準(zhǔn)。設(shè)備在投入使用前，應(yīng)采用檢定或校準(zhǔn)等方式以確認(rèn)其是否滿足檢驗檢測的要求，并標(biāo)識其狀態(tài)。求；

10、查看檢定校準(zhǔn)記錄和證書是否有效。儀器設(shè)備狀態(tài)標(biāo)記及內(nèi)容信息是否符合要求。人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員針對校準(zhǔn)結(jié)果產(chǎn)生的修正信息，檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)確保在其檢測結(jié)果及相關(guān)記錄中加以利用并備份和更新。檢驗檢測設(shè)備包括硬件和軟件應(yīng)得到保護(hù)，以避免出現(xiàn)致使檢驗檢測結(jié)果失效的調(diào)整。檢驗檢測機構(gòu)的參考標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足溯源要求。無法溯源到國家或國際測量標(biāo)準(zhǔn)時，檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)保留檢驗檢測結(jié)果相關(guān)性或準(zhǔn)確性的證據(jù)。查看所有設(shè)備的校準(zhǔn)、堅定證書，有修正因子的，應(yīng)保證其得到

11、應(yīng)用；設(shè)備和計算機等是否設(shè)置開機密碼，數(shù)據(jù)庫加密等安全措施；參考標(biāo)準(zhǔn)是否有證書。經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√當(dāng)需要利用期間核查以保持設(shè)備檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)的可信度時，應(yīng)建立和保持相關(guān)的程序。查看期間核查程序、計劃和記錄是否符合要求。各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.4.4檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)保存對檢驗檢測具有影響的設(shè)備及其軟件的記錄。用于檢驗檢測并對結(jié)果有影響的設(shè)備及其軟件，如可能，應(yīng)加以唯一性標(biāo)識。檢驗檢測設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過授

12、權(quán)的人員操作并對其進(jìn)行正常維護(hù)。若設(shè)備脫離了檢驗檢測機構(gòu)的直接控制，應(yīng)確保該設(shè)備返回后，在使用前對其功能和檢定、校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查。查看所有設(shè)備和計算機檢測軟件是否建立檔案，內(nèi)容是否符合體系要求，是否有唯一性標(biāo)志；查看操作授權(quán)文件，授權(quán)內(nèi)容是否符合要求，維護(hù)記錄、計劃完整，設(shè)備進(jìn)出庫記錄是否齊全。各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.4.5設(shè)備出現(xiàn)故障或者異常時，檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)措施，如停止使用、隔離或加貼停用標(biāo)簽、標(biāo)記，

13、直至修復(fù)并通過檢定、校準(zhǔn)或核查表明設(shè)備能正常工作為止。應(yīng)核查這些缺陷或超出規(guī)定限度對以前檢驗檢測結(jié)果的影響。查看所有設(shè)備檔案，是否有維修記錄，發(fā)生故障和數(shù)據(jù)異常是否按照要求執(zhí)行。各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.4.6檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序?？赡軙r，標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)應(yīng)溯源到SI單位或有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)根據(jù)程序?qū)?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行期間核查。查看標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序內(nèi)容是否完整，是否建立標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)登記臺帳和使用記錄，是

14、否有證書和有效期內(nèi)，及加貼狀態(tài)標(biāo)記。各部門負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.54.5具有并有效運行保證其檢驗檢測活動獨立、公正、科學(xué)、誠信的管理體系。具有并有效運行保證其檢驗檢測活動獨立、公正、科學(xué)、誠信的管理體系。查看質(zhì)量手冊、程序文件集指導(dǎo)文件經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.5.1檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立、實施和保持與其活動范圍相適應(yīng)的管理體系，應(yīng)將其政策、制度、計劃、程序和指導(dǎo)書制訂成文件，管理體系文件應(yīng)傳達(dá)至有關(guān)人員，并被其獲取、理解、

15、執(zhí)行。查看所有體系文件完整性及符合公司要求，是否形成了文件，并進(jìn)行了宣貫、考核，提問相關(guān)人員了解是否理解，查看文件發(fā)放記錄等，了解是否容易被獲取。經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人√4.5.2檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)闡明質(zhì)量方針，應(yīng)制定質(zhì)量目標(biāo)，并在管理評審時予以評審。查看發(fā)布的質(zhì)量方針是否符合實際，是否制定的近、中、長期質(zhì)量目標(biāo)，是否能夠?qū)崿F(xiàn)，以及查看在管理評審時是否進(jìn)行了考核。經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.5.3檢驗檢

16、測機構(gòu)應(yīng)建立和保持控制其管理體系的內(nèi)部和外部文件的程序，明確文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、標(biāo)識、變更和廢止，防止使用無效、作廢的文件。查看建立的內(nèi)部和外部文件的程序是否符合要求，查看文件的各種登記、發(fā)放、編制等記錄，文件是否按照要求給管理；公司內(nèi)部文件是否受控管理。經(jīng)理各部門負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量監(jiān)督員√4.5.4檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持評審客戶要求、標(biāo)書、合同的程序。對要求、標(biāo)書、合同的偏離、變更應(yīng)征得客戶同意并通知相關(guān)人員。查看要求、標(biāo)