國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略的比較研究

1、2008.02(下旬刊)一、問題的提出及研究意義在當今國際關(guān)系中經(jīng)濟因素的影響和作用日益凸顯以經(jīng)濟和科技為基礎(chǔ)的綜合國力競爭成為各國特別是大國間競爭的焦點。隨著國際投資、貿(mào)易及金融自由化的日益發(fā)展各國經(jīng)濟相互依存日益加深利益關(guān)系日趨復(fù)雜經(jīng)濟競爭加劇貿(mào)易摩擦增加經(jīng)濟安全風(fēng)險加大尤其是作為經(jīng)濟全球化載體的跨國公司利用其自身優(yōu)勢搶奪企業(yè)控制權(quán)、市場控制權(quán)等從而威脅到一國的經(jīng)濟安全。經(jīng)濟安全成為國家安全戰(zhàn)略中的重中之重。一個國家要維護自己的經(jīng)濟

2、安全通常必須建立相應(yīng)的制度或機制。發(fā)達國家如美國、日本等都將經(jīng)濟安全概念置于國家安全的總體戰(zhàn)略之中日本于1970年代末提出的綜合安全保障戰(zhàn)略包含了經(jīng)濟安全1973年的第一次石油危機發(fā)生后能源依賴進口的日本其經(jīng)濟安全保障的具體目標是確保資源的穩(wěn)定供給。美國雖從未制訂過一個系統(tǒng)和明確的國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略但其每年發(fā)表的《國家安全戰(zhàn)略報告》中就包含了經(jīng)濟安全的內(nèi)容1997年美國國會通過的《國際緊急狀態(tài)經(jīng)濟權(quán)力法》授權(quán)于總統(tǒng)在緊急狀態(tài)擁有經(jīng)濟決策權(quán)

3、力。俄羅斯是世界上第一個明確提出經(jīng)濟安全戰(zhàn)略的國家因為在前蘇聯(lián)解體后俄經(jīng)濟遭遇巨大的安全挑戰(zhàn)。目前對于國家實現(xiàn)經(jīng)濟安全的保障國內(nèi)外學(xué)者都有所研究。這些研究比較分散對于國外的經(jīng)驗借鑒也不夠全面。我國構(gòu)建完善的國家經(jīng)濟安全保障機制需要有成熟的理論作后盾經(jīng)濟安全在我國學(xué)術(shù)理論界是一個新的理論問題。20世紀90年代之后隨著我國對外開放程度的加大對經(jīng)濟安全問題的討論才逐漸興起。經(jīng)濟安全問題的研究過程中維護本國經(jīng)濟安全的具體戰(zhàn)略各國有所不同。本文試

4、圖從經(jīng)濟安全的基本含義的研究入手進而介紹其他國家經(jīng)濟安全的具體戰(zhàn)略方針進而結(jié)合我國的實際情況提出適合我國經(jīng)濟安全發(fā)展的合理性建議。二、國家經(jīng)濟安全的含義目前綜觀國內(nèi)國外的學(xué)術(shù)成果對經(jīng)濟安全概念的界定幾乎還沒有一個固定的說法但大多數(shù)國內(nèi)國外研究學(xué)者和專家都同意這樣一種觀點即認為經(jīng)濟安全實質(zhì)上是一個國家控制本國經(jīng)濟尤其是關(guān)鍵資源以抗拒外來威脅和侵蝕的能力。據(jù)此國內(nèi)的一些學(xué)者也試圖對我國經(jīng)濟安全發(fā)展態(tài)勢作出評價在此基礎(chǔ)上還對我國參與經(jīng)濟全球化

5、過程中如何防范風(fēng)險并保障本國經(jīng)濟安全的問題作出探討。但所有這些討論還都是初步的或者說具有探索性質(zhì)。因此對中國經(jīng)濟安全的研究所需做的工作還很多。國家經(jīng)濟安全是國家安全的重要組成部分是國家安全的延伸和發(fā)展在政治、軍事和經(jīng)濟這三個國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域當中經(jīng)濟安全發(fā)揮著根本性的基礎(chǔ)作用。國家經(jīng)濟安全是指國家的根本經(jīng)濟利益不受國內(nèi)外破壞和干擾國家經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的狀態(tài)和能力。它首先是指一種狀態(tài)即國家經(jīng)濟利益的獲取受到保護國家經(jīng)濟的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展不受破

6、壞國家經(jīng)濟主權(quán)不受分割的經(jīng)濟狀態(tài)其次國家經(jīng)濟安全是指一種能力即抵抗國內(nèi)外政治、經(jīng)濟和軍事變動沖擊的能力抵抗經(jīng)濟入侵和防范經(jīng)濟危機的能力。中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所研究員趙英在《政府采購與國家經(jīng)濟安全》(載《中國招標》2007年第4期)一文中提出要對“國家經(jīng)濟安全”的內(nèi)涵和外延進行嚴格限制。他認為國家經(jīng)濟安全相對應(yīng)的是國家經(jīng)濟利益。能夠提到國家經(jīng)濟安全層面來認識并由政府制定公共政策甚至采取強硬手段予以支持的只能是國家經(jīng)濟利益體系中的重大

7、國家經(jīng)濟利益。這些重大經(jīng)濟利益關(guān)系到整個國家、全體民眾的生存與發(fā)展甚至關(guān)系國家興衰。只有關(guān)系整個國家、全體民眾的生存與發(fā)展甚至關(guān)系國家興衰的重大經(jīng)濟利益受到侵襲、破壞時才能做出“已經(jīng)危及國家經(jīng)濟安全”的判斷。通過嚴格限制“國家經(jīng)濟安全”的內(nèi)涵與外延可以在理論、政策層面清楚地界定何為“國家經(jīng)濟安全”抑制經(jīng)濟安全問題過于泛化的現(xiàn)狀。國家經(jīng)濟利益的客觀存在是研究國家經(jīng)濟安全制定國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略的基礎(chǔ)也是使經(jīng)濟問題上升到國家公共政策層面、成為政

8、府和國家領(lǐng)導(dǎo)人在政治層面考慮問題的基礎(chǔ)。三、國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略的比較1.美國作為全球最大的資本輸入國和資本輸出國美國對外國投資一直實行開放政策允許外國資本自由進出入不對外國投資施加各種限制并且賦予國民待遇。然而自克林頓提出經(jīng)濟安全是美國90年代國家安全的首要問題后為了防止國外投資者對美國重要產(chǎn)業(yè)的控制美國也開始對外國直接投資作出不同程度的限制但這些限制主要通過法律手段來進行且重點體現(xiàn)在行業(yè)管理、組織管理、價格管理和備案管理四個方面。①美國

9、對某些特殊行業(yè)設(shè)置了不同的限制。如通訊業(yè)1934年修訂的《聯(lián)邦通訊法》規(guī)定廣播及其公共設(shè)施等行業(yè)由聯(lián)邦委員會統(tǒng)一管理對外國人所有或控制的公司拒絕發(fā)給許可證交通運輸業(yè)包括航空業(yè)、沿海和內(nèi)河航運業(yè)由1958年《聯(lián)邦航空運輸法》和1920年的《海商法》中規(guī)定能源業(yè)則制定了《原子能法》為了防止對國防、公共安全或健康產(chǎn)生的危害銀行業(yè)要求外資進入須先得到聯(lián)邦儲備局的批準并不得從事公司股票買賣活動并禁止在選定地區(qū)(州)以外設(shè)立新分行和辦理存款的機構(gòu)并

10、有義務(wù)向聯(lián)儲交存款保證金。②美國在組織管理上對外資進行約束的法律包括《反托拉斯法》(保證公平競爭及防止不正當交易、企業(yè)收購等限制)、《公平貿(mào)易法》(取締不公正交易)、《證券法》(外商取得證券的申報、財務(wù)報表的公示義務(wù)等)等。1988年《綜合貿(mào)易及競爭法》授權(quán)總統(tǒng)有權(quán)直接禁止外國人有害于美國安全的合并美國企業(yè)的交易并禁止外商收買美國企業(yè)。③美國針對跨國公司采取母子公司間的轉(zhuǎn)移價格來實現(xiàn)其在全球范圍內(nèi)的利潤最大化于1968年頒布了國際定價管

11、制方法要求跨國公司在內(nèi)部交易中應(yīng)按市場供求以“獨立競價原則”計算的“局外價格”方法否則增加納稅額④美國《國際投資調(diào)查法》授權(quán)總統(tǒng)至少每隔5年進行一次外資的綜合水準基點調(diào)查并規(guī)定外商每獲得一家美國機構(gòu)10%以上的股權(quán)需在購入股權(quán)的45天內(nèi)呈交備案報告。1990年、1991年曾公布類似的規(guī)定外資交易行為的《預(yù)算調(diào)整法案》。這些法律規(guī)定在一定程度上約束了外商投資行為維護了本國產(chǎn)業(yè)安全。①2.日本日本對外資(特別是FDI)的管理比較嚴格。在引進

12、外資過程中日本十分重視引進前的審查、引進后的管理和利用外資的效益并且逐步擴大資本的自由化注意引進外資同產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合將大部分的外資投放于優(yōu)先發(fā)展但還尚未強大的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)如石油、國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略的比較研究□趙峰[1]唐慶會[1][2]([1]吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院吉林長春130012[2]吉林省財政廳綜合處吉林長春130021)摘要隨著全球經(jīng)濟一體化的趨勢作為非傳統(tǒng)安全的因素經(jīng)濟安全深刻影響著傳統(tǒng)安全的實現(xiàn)和國家利益的保障。加入WTO后根據(jù)我國的

13、承諾對外開放領(lǐng)域?qū)⑦M一步擴大外資的大量涌入在為我國國民經(jīng)濟建設(shè)發(fā)揮重要作用的同時勢必也將會加重外資對我國經(jīng)濟安全的侵蝕和破壞對此制訂有效的經(jīng)濟安全保障機制是更好地保障和維護入世后的國家經(jīng)濟安全的有效途徑。本文通過美國日本和墨西哥的關(guān)于國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略的具體制度的介紹和比較研究結(jié)合中國經(jīng)濟發(fā)展的實際情況得出結(jié)論制度構(gòu)建是我國經(jīng)濟安全的重要保障。關(guān)鍵詞國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略中圖分類號:F120文獻標識碼:A文章編號:16727894(2008)0

14、213502財經(jīng)管理1352008.02(下旬刊)化工、機械、鋼鐵和重化工業(yè)等以此來保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)?？偟膩碚f日本的產(chǎn)業(yè)安全措施主要體現(xiàn)在立法管理和行業(yè)管理兩方面。①從立法管理看《外資法》和《外匯法》(全稱《外匯及外資管理法》)是日本對外經(jīng)濟關(guān)系中起重要作用的兩部法律。1949年制定的《外匯法》是戰(zhàn)后日本對外經(jīng)濟關(guān)系的基本法它主要規(guī)定了證券的發(fā)行、募集和保管、債權(quán)的限制和禁止等條例有助于金融市場的穩(wěn)定。1950年制定的《外資法》則成了專管證

15、券投資、借款、債券發(fā)行、直接投資和技術(shù)引進等對外經(jīng)濟往來的特殊法律?！锻赓Y法》對批準外資標準規(guī)定比較靈活但也規(guī)定一些不予批準的情況如合同條款不公正或違反法令時、或認為對日本經(jīng)濟復(fù)興有不良影響時。匯款條款規(guī)定外商要匯出原本及盈利必須在申請批準的書面中表明其意圖。②針對內(nèi)外企業(yè)之間存在的差距對外資比例作了一定的限制。日本在1967年通過的《對內(nèi)直接投資自由化決議》中將國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分成三類:第一類自由化產(chǎn)業(yè)(有競爭力的行業(yè))外資可擁有100%股權(quán)

16、如計算機、房地產(chǎn)、鋼鐵、造船業(yè)等第二類屬于日本有相當競爭力、但在技術(shù)、資本、設(shè)備等方面同國外相比有一定差距、仍需適當保護的產(chǎn)業(yè)外商可擁有50%以下的股權(quán)包括醫(yī)藥、電視機、電話設(shè)備制造等第三類產(chǎn)業(yè)外商投資須事先經(jīng)過主管部門的審批如農(nóng)林水產(chǎn)業(yè)、礦業(yè)、皮革業(yè)、石油業(yè)等。另外日本還規(guī)定外商在日本老企業(yè)搞合資經(jīng)營企業(yè)也需事先經(jīng)主管部門的審批以保護日本企業(yè)不受外資控制和吞并。最后日本還規(guī)定一個企業(yè)中所有外商的股份累計額在第一、第二類產(chǎn)業(yè)中不得超過2

17、5%在第三產(chǎn)業(yè)中限制在15%以內(nèi)。3.墨西哥墨西哥是拉丁美洲引進外資最多的三大國家之一(僅次于巴西和阿根廷)其對外資管理的主要政策是投資法律管理、技術(shù)輸入管理和行業(yè)管理。1989年5月墨西哥頒布了《外資法實施細則》其中有助于保護國內(nèi)企業(yè)的相關(guān)規(guī)定有:①投資比例規(guī)定。包括對新企業(yè)的投資比例和對老企業(yè)的投資比例其中符合某些條件的新企業(yè)(如固定資產(chǎn)投資額為一億美元以下)其投資比例可以占多數(shù)且只要登記即可其余的新企業(yè)外資不得超過49%。老企業(yè)還

18、規(guī)定若作為增資而向固定資產(chǎn)的投放額于認繳投資額的20%以上則比例可變更為多數(shù)且只要登記即可此外若無特別規(guī)定比例不得超過49%。②管理人員規(guī)定。要求董事會的外國人的人數(shù)不得超過外資的投資比例。③國產(chǎn)化率規(guī)定。1989年發(fā)布的《汽車產(chǎn)業(yè)合理化法令》規(guī)定各類汽車的國產(chǎn)化率在制造業(yè)和現(xiàn)有企業(yè)向商務(wù)及工業(yè)振興部提交生產(chǎn)計劃時也必須符合規(guī)定的國產(chǎn)化率。④原本及利潤的匯出規(guī)定。墨西哥鼓勵外商把利潤用于再投資但利潤只有在繳納了某些稅款后方可自由匯出。⑤

19、出口義務(wù)。除汽車產(chǎn)業(yè)具有承擔(dān)平衡外匯的義務(wù)外其他產(chǎn)業(yè)不承擔(dān)這種義務(wù)。另外除了以上規(guī)定外墨西哥在1981年還通過了《技術(shù)轉(zhuǎn)讓管制登記法》旨在通過對外國輸入技術(shù)的管制逐步減少對外國工業(yè)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)的依賴同時也是為了提高墨西哥技術(shù)需求方談判的地位鼓勵本國技術(shù)發(fā)展。在行業(yè)管理上對國內(nèi)運輸及海上運輸、汽車零部件的制造活動都有較為詳盡的行業(yè)管理規(guī)定。墨西哥還要求盡可能保持國際收支順差多引導(dǎo)外商投資于有利于出口增長的產(chǎn)業(yè)否則容易造成匯率貶值、債務(wù)難嘗甚

20、至導(dǎo)致經(jīng)濟秩序混亂。由此可見無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都無一例外地對外資的進入從產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī)方面作出了某種限制以此保護本國相對弱小的產(chǎn)業(yè)。因此中國加入WTO后也可以效仿美、日、墨的做法在WTO規(guī)則許可的范圍內(nèi)并結(jié)合我國的入世承諾制訂相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策以維護我國的產(chǎn)業(yè)安全。四、結(jié)論:制度構(gòu)建是我國經(jīng)濟安全的重要保障從各國經(jīng)濟體制演變的歷史經(jīng)驗來看一個國家能否真正實現(xiàn)從傳統(tǒng)市場經(jīng)濟或計劃經(jīng)濟向現(xiàn)代市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變關(guān)鍵在于能否真正建立起適應(yīng)

21、市場經(jīng)濟需要的法制基礎(chǔ)②。當前我國正處于從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程之中從國際關(guān)系的角度考察我國的計劃經(jīng)濟制度遺留下來的諸多影子與市場經(jīng)濟制度相沖突所產(chǎn)生的制度風(fēng)險正是引發(fā)國家經(jīng)濟安全風(fēng)險的重要原因。對于我們這樣的發(fā)展中大國來說要實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展確保國家經(jīng)濟安全不僅需要豐富的物質(zhì)資源和高端科技成果高效合理的制度體制資源同樣非常重要。規(guī)則制定和執(zhí)行力度趕不上經(jīng)濟發(fā)展的速度產(chǎn)生了制度缺失問題這是造成國內(nèi)經(jīng)濟不安全的重要原因。在構(gòu)建保障國

22、家經(jīng)濟安全的法律制度時我們必須堅持國家經(jīng)濟主權(quán)原則、促進本國經(jīng)濟發(fā)展原則、市場開放原則、國家適度干預(yù)原則。維護國家經(jīng)濟安全的法律制度是一個多樣化的綜合體系。這里選取與開展對外貿(mào)易、維護國家經(jīng)濟安全密切相關(guān)的若干具體法律制度提出相關(guān)意見和建議。從知識產(chǎn)權(quán)法律制度來看一是要鼓勵和保護知識創(chuàng)新在對經(jīng)濟增長具有重大帶動作用的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)中形成自主知識產(chǎn)權(quán)形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè)。③二是要積極探索利用法律

23、維護自身權(quán)益的各種規(guī)定防止外國尤其是西方先進國家對我濫用知識產(chǎn)權(quán)保護措施危害我國家經(jīng)濟安全。從金融法律制度來看一是要加強國家對金融行業(yè)的控制對保持對國內(nèi)金融機構(gòu)的控股權(quán)同時加強對外資金融機構(gòu)的監(jiān)管。二是要設(shè)計金融機構(gòu)市場退出制度。三是要充分運用WTO有關(guān)規(guī)則對民族金融業(yè)進行保護。四是要研究設(shè)立對金融風(fēng)險的預(yù)測評估指標體系周密設(shè)計應(yīng)付金融不安全的緊急處置方案。從對外貿(mào)易法律制度來看一是要充分利用世貿(mào)組織有利于發(fā)展中國家的條款維護國家經(jīng)濟主

24、權(quán)和經(jīng)濟安全將WTO體制中的例外和保障條款轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的規(guī)定。二是要進一步細化反傾銷、反補貼和保障措施有關(guān)實施程序增強其操作性。三是要加大對環(huán)境保護措施技術(shù)認證與安全標準等環(huán)保與技術(shù)壁壘的研究利用《關(guān)于貿(mào)易中技術(shù)壁壘協(xié)定》賦予的權(quán)利建立本國的標準以保護我國公民的健康及特有動植物品種和環(huán)境。從重要資源儲備法律制度來看一是要制訂《戰(zhàn)略資源儲備法》確立我國戰(zhàn)略資源儲備的目標明確戰(zhàn)備資源含義列舉戰(zhàn)備資源的種類及范圍。二是要詳細規(guī)定啟動資源儲備的

25、條件儲備的比例用于資源儲備的資金保障及運行機制等。三是嚴格儲備的購進和動用管理制度。四是要嚴格資源儲備的法律責(zé)任。此外根據(jù)需要我們還可以制定與《戰(zhàn)備資源儲備法》相配套的專項條例等如《石油儲備條例》等。從產(chǎn)業(yè)安全法律制度來看一是要制定《產(chǎn)業(yè)法》將其作為一部統(tǒng)領(lǐng)各產(chǎn)業(yè)部門的綜合性基本法律。二是要制定《產(chǎn)業(yè)競爭力調(diào)查規(guī)則》。三是要制定重點產(chǎn)業(yè)的行業(yè)性法律以便使有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策上升到法律形式為制定和實施產(chǎn)業(yè)政策的行為提供有效的法律規(guī)范和切實保障。從

26、反壟斷法律制度來看要盡快出臺《反壟斷法》明確壟斷的定義和屬性并以壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、企業(yè)過度集中等三種最主要的壟斷方式作出詳細而明確的規(guī)定依法制止和打擊壟斷行為維護我國家經(jīng)濟安全。應(yīng)該說對維護國家經(jīng)濟安全的理論探討是對傳統(tǒng)安全觀的創(chuàng)新與發(fā)展具有極其重要的戰(zhàn)略意義對影響我國國家經(jīng)濟安全的問題的分析有助于喚起社會各界的國家經(jīng)濟安全意識而具體法律制度的構(gòu)建建議對于我們防范和制止危害國家經(jīng)濟安全問題的出現(xiàn)也是有所裨益的?！锉疚挠杉执髮W(xué)

27、研究生創(chuàng)新中心資助注釋:①周榮坤陶堅陳鳳英.外國保障經(jīng)濟安全的原則、措施與經(jīng)驗.現(xiàn)代國際關(guān)系.1997(12).②張旭.經(jīng)濟安全的制度因素探析.理論學(xué)刊.2004(12).③梁志文.經(jīng)濟安全與知識產(chǎn)權(quán)法.貴州師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版).2004(2).參考文獻:[1]巴瑞布贊朱寧.新安全論[M].杭州:浙江人民出版社2003.[2](英)赫德利布爾張小明.無政府社會:世界政治秩序研究[M].北京:世界知識出版社2003.[3]陸忠偉.非

28、傳統(tǒng)安全論[M].北京:時事出版社2003.[4]王逸舟王緝思查炯.中國與非傳統(tǒng)安全[J].中國學(xué)者看世界:非傳統(tǒng)安全卷.[5]封永平.安全緯度轉(zhuǎn)向:人的安全[J].現(xiàn)代國際關(guān)系.2006(6).[6]胡錦濤.與時俱進繼往開來構(gòu)筑亞非新型戰(zhàn)略伴關(guān)系———在亞非峰會上的講話.人民日報.2005.4.23.[7]邱芝耿喜梅.《全球化與和諧世界》高層論壇述[J].現(xiàn)代國際關(guān)系.2006(11).[8]李偉等.非傳統(tǒng)安全論析[J].現(xiàn)代國際關(guān)系