刑法激勵(lì)制度研究.pdf

1、需要是人的行為產(chǎn)生的根源，而動(dòng)機(jī)是人類(lèi)行為的直接動(dòng)力，欲望是需要的主觀反映，是需要的具體化。欲望的無(wú)限性和資源的有限性之間的矛盾催生了制度，制度是規(guī)則的系統(tǒng)化。法律是因調(diào)控人的欲望的內(nèi)容和滿(mǎn)足方式而產(chǎn)生的制度形式，刑法不僅是其他法律的保障法，也是其他社會(huì)制度的保障法。制度的功能是制度的性能、效能，而懲罰（約束）和激勵(lì)是制度功能發(fā)揮的兩種手段，也是管理、調(diào)控人的行為的方法和策略。懲罰就是對(duì)違反規(guī)則的行為人施加的痛苦以壓制違反規(guī)則的行為，懲

2、戒是帶有明確目的性的懲罰，而激勵(lì)就是通過(guò)對(duì)行為人欲望的滿(mǎn)足和對(duì)行為動(dòng)機(jī)的刺激來(lái)調(diào)動(dòng)行為人的行為積極性。懲罰的根據(jù)是報(bào)應(yīng)或功利，而激勵(lì)總體上趨向于功利，懲罰的目的是壓制人性之惡，而激勵(lì)的目的是將人性中的趨利性（趨利避害）導(dǎo)向善，不使趨利性為害作惡。好的激勵(lì)制度能有效防止壞人作惡，甚至誘導(dǎo)、引導(dǎo)、勸導(dǎo)壞人棄惡從善。刑法使用懲罰和激勵(lì)兩種手段防治犯罪，由此可將刑法制度分為刑法懲罰制度和刑法激勵(lì)制度，刑法懲罰制度在刑法中占主流，刑法是懲罰法。刑

3、法根本目的是“善”—保護(hù)法益，刑法的懲罰手段是“惡”，激勵(lì)手段是“善”。懲罰和激勵(lì)的目的都是“善”，前者是“以惡祛?lèi)骸?，后者是“引善消惡”，前者是“懲惡”，后者是“揚(yáng)善”。簡(jiǎn)言之，刑法的目的是“善”，達(dá)致目的的手段有“惡”有“善”，懲罰的手段居主導(dǎo)地位，激勵(lì)的手段居于從屬地位。刑法要“恩威并施”，“寬嚴(yán)相濟(jì)”，即重視“懲惡”，也不忽略“揚(yáng)善”，刑法要有“菩薩心腸”，必要時(shí)不惜使用“霹靂手段”。刑法激勵(lì)（手段）就是利用罪、刑減讓來(lái)激發(fā)、誘

4、導(dǎo)、推動(dòng)犯罪人（犯罪嫌疑人、被告人、罪犯）做出刑法規(guī)定的善行，其是國(guó)家刑罰權(quán)使用的方式之一，屬于報(bào)償性權(quán)力，刑法激勵(lì)制度為犯罪人架設(shè)了一座退出已然犯罪或未然犯罪的“黃金橋”。犯罪人自主做出的“良善行為”不是其履行法律義務(wù)的行為，而是獲取利益的行為。雖然刑法激勵(lì)從刑法產(chǎn)生之日起就一直存在，刑法典中既有懲罰性刑法規(guī)范，又有激勵(lì)性刑法規(guī)范，但迄今為止，尚未有學(xué)者從激勵(lì)的角度來(lái)系統(tǒng)地研究刑法制度、刑法規(guī)范，或者為刑法中的罪、刑減讓找到理論根據(jù)，

5、本研究有利于填補(bǔ)這一空白點(diǎn)。在實(shí)踐中，我們過(guò)于強(qiáng)調(diào)發(fā)揮刑法懲罰制度的懲罰功能，客觀上導(dǎo)致刑法激勵(lì)制度的激勵(lì)功能發(fā)揮不足，在懲罰無(wú)依據(jù)、無(wú)必要、無(wú)益、無(wú)效時(shí)，可以嘗試激勵(lì)。本文分為七個(gè)部分：緒論、刑法激勵(lì)制度之基本界定、理論基礎(chǔ)、人性假設(shè)、功能與價(jià)值、梳理與解析、不足與完善，對(duì)刑法懲罰制度和刑法激勵(lì)制度進(jìn)行比較研究的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)在于論證刑法激勵(lì)制度的成立和解析蘊(yùn)含在刑法激勵(lì)制度中的原理與邏輯，文中滲透了倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科

6、的原理和方法。
　　第一章刑法激勵(lì)制度之基本界定。在現(xiàn)代社會(huì)，刑罰是國(guó)家壟斷的合法暴力，是國(guó)家刑罰權(quán)的表現(xiàn)形式。刑罰是犯罪的必然結(jié)果，刑法是國(guó)家以刑罰作為主要手段應(yīng)對(duì)犯罪的法律規(guī)范，體現(xiàn)了國(guó)家與個(gè)人的對(duì)抗關(guān)系。犯罪的本質(zhì)是應(yīng)受刑罰懲罰性，刑罰的本質(zhì)是懲罰。刑法本質(zhì)上是一部懲罰（戒）法。從刑法規(guī)范功能的視角可將刑法規(guī)范分為懲罰（戒）性刑法規(guī)范和激勵(lì)性刑法規(guī)范，與前者不同，后者是非強(qiáng)制性規(guī)范、授權(quán)性規(guī)范，其法律后果是肯定和贊許。刑法激

7、勵(lì)制度是激勵(lì)性刑法規(guī)范的系統(tǒng)化，其直接目的是激發(fā)、引導(dǎo)犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為，根本目的是防治犯罪。激勵(lì)具有多學(xué)科含義：心理學(xué)中的激勵(lì)就是激發(fā)、推動(dòng)、引導(dǎo)、維持、加強(qiáng)人的需要和動(dòng)機(jī)的心理過(guò)程；管理學(xué)中的激勵(lì)就是調(diào)動(dòng)人行為的積極性；經(jīng)濟(jì)學(xué)中的激勵(lì)理論主要解決的問(wèn)題是如何將個(gè)體行為的外部性?xún)?nèi)部化；法學(xué)中“激勵(lì)”是激發(fā)個(gè)體合法行為的發(fā)生，使個(gè)體受到鼓勵(lì)去做出法律所要求和期望的行為。激勵(lì)是正強(qiáng)化人的行為，激勵(lì)不包括懲罰。刑法激勵(lì)制度是一種國(guó)

8、家激勵(lì)制度，體現(xiàn)了國(guó)家意志，犯罪人處于被動(dòng)地位，刑法激勵(lì)制度不是一種國(guó)家和犯罪人基于契約的交易制度。心理學(xué)上的激勵(lì)與需要、動(dòng)機(jī)、行為都有關(guān)聯(lián)，動(dòng)機(jī)是激勵(lì)的對(duì)象物。激勵(lì)是獎(jiǎng)勵(lì)和獎(jiǎng)賞的上位概念，其外延大于獎(jiǎng)勵(lì)和獎(jiǎng)賞。廣義上的教育是以影響人的身心發(fā)展為直接目的的社會(huì)活動(dòng)，而心理學(xué)意義上的激勵(lì)是以影響人的心理為直接目的進(jìn)而引導(dǎo)行為的社會(huì)活動(dòng)。激勵(lì)的本質(zhì)就是推動(dòng)他人為我們的利益而努力，也就是提高他人為我們利益而行為的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。刑法激

9、勵(lì)是國(guó)家用罪、刑減讓的利益來(lái)激發(fā)、引導(dǎo)、推動(dòng)犯罪人（犯罪嫌疑人、被告人、罪犯）自主地、有效地產(chǎn)生降低犯罪行為的社會(huì)危害（性）或其人身危險(xiǎn)（性）的行為并將自己的犯罪行為的外部性?xún)?nèi)部化的過(guò)程，自主性、有效性是刑法激勵(lì)的主要特征。罪、刑減讓是刑法對(duì)犯罪人做出刑法規(guī)定良善行為的回報(bào)，罪的減讓就是對(duì)行為人不追究刑事責(zé)任或不以犯罪論處，刑的減讓的內(nèi)容包括減少或免除犯罪人的刑罰，對(duì)犯罪人暫緩執(zhí)行或宣告刑罰、附條件地予以提前釋放、消除刑罰的后遺效果等。

10、刑法規(guī)定的良善行為包括但不限于中止犯罪行為、披露自己或他人犯罪信息的行為、悔改自新的行為等有利于國(guó)家和社會(huì)的行為。刑法是典型的懲罰（戒）法，不是激勵(lì)法。刑法激勵(lì)生成的機(jī)理就是找準(zhǔn)犯罪人的需要，利用犯罪人的趨利避害的本能而使用罪、刑減讓作為滿(mǎn)足犯罪人需要的引誘物來(lái)刺激、誘導(dǎo)、推動(dòng)犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為。刑法激勵(lì)中的罪、刑減讓的根據(jù)和量刑的根據(jù)具有相似性，都關(guān)注犯罪行為的社會(huì)危害性和犯罪人的人身危險(xiǎn)性。
　　第二章刑法激勵(lì)制度之

11、理論基礎(chǔ)。刑法激勵(lì)的哲學(xué)基礎(chǔ)是功利主義，功利主義以追求效益最大化為目的，其與刑法激勵(lì)在強(qiáng)調(diào)自主性和實(shí)效性上是契合的。功利主義與道義論存在根本分歧，對(duì)功利主義危害最大的是機(jī)會(huì)主義；刑法激勵(lì)的心理學(xué)基礎(chǔ)是趨利避害，費(fèi)爾巴哈的心理強(qiáng)制說(shuō)是典型代表，人趨利才能被激勵(lì)，人避害才會(huì)放棄或減少犯罪；刑法激勵(lì)的管理學(xué)基礎(chǔ)是內(nèi)容型激勵(lì)理論、過(guò)程型激勵(lì)理論、改造型激勵(lì)理論，可以運(yùn)用管理學(xué)中的激勵(lì)理論對(duì)犯罪人進(jìn)行激勵(lì)；刑法激勵(lì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是信息不對(duì)稱(chēng)，激勵(lì)可

12、以誘導(dǎo)犯罪人主動(dòng)地、自愿地向國(guó)家披露自己或他人的犯罪信息或自身的人身危險(xiǎn)變化信息；刑法激勵(lì)的博弈論基礎(chǔ)是合作博弈，刑法激勵(lì)體現(xiàn)了犯罪人與國(guó)家合作關(guān)系。
　　第三章刑法激勵(lì)制度之人性假設(shè)。刑法是關(guān)注犯罪人和犯罪行為的法律，其核心任務(wù)就是研究犯罪人，對(duì)刑法激勵(lì)中的犯罪人（犯罪嫌疑人、刑事被告人、罪犯）的本質(zhì)屬性進(jìn)行設(shè)定是研究的邏輯起點(diǎn)。構(gòu)建刑法激勵(lì)制度的前提要了解人性、尊重人性，否則，刑法激勵(lì)制度的運(yùn)行結(jié)果就會(huì)偏離目的。哲學(xué)中的人性假

13、設(shè)的核心是人性善惡?jiǎn)栴}，西方管理學(xué)中的人性假設(shè)有四種理論即“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)、“社會(huì)人”假設(shè)、“自我實(shí)現(xiàn)人”假設(shè)、“復(fù)雜人”假設(shè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的人性假設(shè)是“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，在刑法學(xué)和犯罪學(xué)中，圍繞人的意志是否自由——意志自由論與行為決定論的問(wèn)題，刑事古典學(xué)派與刑事實(shí)證學(xué)派展開(kāi)了學(xué)派之爭(zhēng)。刑法就是對(duì)人的基本欲望的內(nèi)容、滿(mǎn)足程度和方式的約束性規(guī)定。犯罪就是犯罪人不按照刑法規(guī)定控制自己的欲望，反而追求刑法禁止的欲望或者用刑法禁止的方式來(lái)滿(mǎn)足欲

14、望的行為，刑法所禁止的欲望或者禁止的滿(mǎn)足欲望的方式是大多數(shù)社會(huì)成員不可能容忍的。刑罰就是對(duì)犯罪人的懲罰，以剝奪和限制其滿(mǎn)足欲望的利益為內(nèi)容。刑法激勵(lì)是國(guó)家通過(guò)滿(mǎn)足犯罪人罪、刑減讓的欲望來(lái)激發(fā)、誘導(dǎo)、推動(dòng)犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為。犯罪人是有限理性欲望人，刑法懲罰和激勵(lì)的作用都有其局限性。
　　第四章刑法激勵(lì)制度之價(jià)值與功能。功能就是物的有用性，只要物能夠滿(mǎn)足人的某種需要就具有有用性—價(jià)值，功能就是物滿(mǎn)足人的某種需要的客觀屬性，功

15、能的基本內(nèi)容是人的某種需要，功能的實(shí)現(xiàn)是物滿(mǎn)足了人的某種需要的客觀結(jié)果，功能和價(jià)值密切相關(guān)。刑法制度的功能就是其能夠發(fā)揮的積極作用，也是其滿(mǎn)足人的某種需要的客觀屬性。刑法激勵(lì)制度的激勵(lì)功能就是刑法滿(mǎn)足國(guó)家激勵(lì)犯罪人的需要的客觀屬性。一般而言，刑法具有保護(hù)法益和懲罰犯罪兩大功能，可以根據(jù)現(xiàn)實(shí)的需要對(duì)刑法功能進(jìn)行拓展。刑法的功能和刑法制度的功能是整體功能和部分功能的關(guān)系。國(guó)家對(duì)犯罪人激勵(lì)的需要是刑法激勵(lì)制度功能實(shí)現(xiàn)的前提和基礎(chǔ)。刑法激勵(lì)制度

16、最重要、最核心的功能是激勵(lì)功能，其還有指引、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、教育、強(qiáng)制功能。刑法激勵(lì)制度有以下價(jià)值：一是能更好地體現(xiàn)刑法人本主義；二是能更好地實(shí)現(xiàn)刑法價(jià)值理性；三是能更好地彌補(bǔ)懲罰功能的不足；四是能兼顧保護(hù)人權(quán)和打擊犯罪；五是能提高國(guó)家使用刑罰的效率。
　　第五章刑法激勵(lì)制度之梳理與解析。刑法激勵(lì)是國(guó)家對(duì)犯罪人進(jìn)行罪、刑減讓的重要根據(jù)。凡是具有正面激發(fā)、誘導(dǎo)、推動(dòng)行為人的動(dòng)機(jī)和行為的法律規(guī)范都可以歸入激勵(lì)性法律規(guī)范的范疇，古今中外的刑

17、法中都包含有激勵(lì)性刑法規(guī)范。刑法激勵(lì)制度的功能要依靠激勵(lì)性刑法規(guī)范的運(yùn)行來(lái)實(shí)現(xiàn)。刑法總則中的激勵(lì)性規(guī)范系統(tǒng)化的表現(xiàn)是刑法激勵(lì)制度。根據(jù)我國(guó)刑法典總則的規(guī)定，刑法激勵(lì)制度有犯罪中止、自首、坦白、立功、緩刑、減刑、假釋等。另外，前科消滅和復(fù)權(quán)也是刑法激勵(lì)制度，赦免制度不是刑法激勵(lì)制度。在犯罪人的犯罪過(guò)程中、刑事偵查、審查起訴、刑事審判、刑罰執(zhí)行中、刑罰執(zhí)行完畢后都可以對(duì)犯罪人進(jìn)行刑法激勵(lì)，以便激發(fā)、引導(dǎo)犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為。我國(guó)現(xiàn)行

18、刑法分則的非國(guó)家工作人員行賄罪、逃稅罪、收買(mǎi)被拐賣(mài)的婦女、兒童罪、非法種植毒品原植物罪、貪污罪、受賄罪、行賄罪、介紹賄賂罪中和軍人戰(zhàn)時(shí)緩刑的規(guī)定中都含有激勵(lì)性刑法規(guī)范。與一元犯罪模式不同，逃稅罪是按照二元犯罪模式構(gòu)建的。犯罪人做出刑法規(guī)定的良善行為也是其“贖罪”的表現(xiàn)形式，實(shí)際起到了將功折罪的作用。刑法中的刑法激勵(lì)制度和刑法激勵(lì)規(guī)范構(gòu)成了刑法激勵(lì)體系，起著防治犯罪的積極作用。
　　第六章刑法激勵(lì)制度之不足與完善。我國(guó)現(xiàn)行刑法激勵(lì)制

19、度總體上是科學(xué)、合理的，基本上能滿(mǎn)足激勵(lì)犯罪人的需要，但也存在著局限和不足。刑法激勵(lì)制度的局限和不足影響其功能的充分發(fā)揮，甚至使得其適用的結(jié)果偏離設(shè)計(jì)者的初衷。刑法激勵(lì)本身不是萬(wàn)能的，其作用是有邊界的，而且刑法激勵(lì)高度依賴(lài)于外部條件，容易受到外部環(huán)境和人的因素的制約。具體而言，刑法激勵(lì)的局限表現(xiàn)在：犯罪人的主體性地位缺失，犯罪人與國(guó)家達(dá)成激勵(lì)契約并非易事，需要從主體性轉(zhuǎn)向主體間性；犯罪人存在無(wú)激勵(lì)不悔改、功利改造的問(wèn)題。我國(guó)刑法中某些刑

20、法激勵(lì)制度也存在問(wèn)題：減刑、假釋審理程序設(shè)計(jì)不合理，無(wú)法準(zhǔn)確披露犯罪人人身危險(xiǎn)的變化信息；死緩限制減刑、終身監(jiān)禁制度使得減刑、假釋作為激勵(lì)犯罪人改造的作用大大減小甚至消失，犯罪人不能“在希望中改造”；我國(guó)刑法沒(méi)有設(shè)立前科消滅和復(fù)權(quán)制度；某些恢復(fù)性司法措施合法性不足；“二元化犯罪模式”刑法激勵(lì)規(guī)范稀少等等。需要對(duì)具體的刑法激勵(lì)制度進(jìn)行增刪、調(diào)整，并優(yōu)化刑法激勵(lì)制度運(yùn)行環(huán)境，確保刑法激勵(lì)制度的核心功能—激勵(lì)功能得到充分的發(fā)揮：其一是確立刑法

21、激勵(lì)的基本原則：法定性原則、公正原則、功利原則、及時(shí)性原則、正當(dāng)程序原則；其二是適度擴(kuò)大刑法激勵(lì)的領(lǐng)地，增設(shè)具體的刑法激勵(lì)制度，針對(duì)不同犯罪人的不同需求采取多元化激勵(lì)措施；其三是消減刑法激勵(lì)中的機(jī)會(huì)主義行為，剝奪通過(guò)機(jī)會(huì)主義行為取得的利益；其四是建立國(guó)家與犯罪人平等協(xié)商機(jī)制，將國(guó)家與犯罪人的關(guān)系視為懸賞合同關(guān)系；其五是少用、慎用不利于激勵(lì)犯罪人的刑罰執(zhí)行制度；其六是加大對(duì)刑法激勵(lì)制度的宣教力度，營(yíng)造善有善報(bào)的輿論環(huán)境。刑法激勵(lì)制度運(yùn)行的