內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷

1、內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷.doc內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷.doc內(nèi)部審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷一.基本情況1.單位名稱(chēng)：（請(qǐng)加蓋單位或部門(mén)公章）地址：郵編：2.你的單位性質(zhì)？行政機(jī)關(guān)事業(yè)單位國(guó)有企業(yè)民營(yíng)企業(yè)中外合資外商獨(dú)資鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)其它，請(qǐng)說(shuō)明3.你單位主要（主營(yíng)）業(yè)務(wù)所屬的行業(yè)？4.你單位注冊(cè)登記在（省、自治區(qū)、直轄市），是（否）為上市公司？在國(guó)內(nèi)上市時(shí)間，地點(diǎn)，在國(guó)外上市時(shí)間，地點(diǎn)，發(fā)行的股票為股？5.你單位的員工總數(shù)是多少？少于100100999

2、1000249925004999500099991000024999250004999950000或更多6.請(qǐng)簡(jiǎn)單介紹你單位的基本情況（成立的時(shí)間、背景、主營(yíng)業(yè)務(wù)、規(guī)模、資產(chǎn)總額、年銷(xiāo)售額、利潤(rùn)總額等）。二.內(nèi)部審計(jì)組織建設(shè)1.你單位內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)？成立時(shí)間？2.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人姓名電話內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)外聯(lián)系人姓名電話3.內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在單位中的設(shè)置情況？獨(dú)立的職能部門(mén)與紀(jì)檢監(jiān)察合署辦公設(shè)在財(cái)務(wù)部門(mén)與人事部門(mén)合署辦公審計(jì)中心其它，請(qǐng)說(shuō)明

3、4.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在單位中的隸屬關(guān)系？（可多選）董事會(huì)或?qū)徲?jì)委員會(huì)監(jiān)事會(huì)總經(jīng)理副總經(jīng)理紀(jì)委書(shū)記總會(huì)計(jì)師其它，請(qǐng)說(shuō)明5.你單位內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的管理體制設(shè)置和隸屬關(guān)系需要進(jìn)行哪些方面的改革？6.你單位下屬機(jī)構(gòu)共家？其財(cái)務(wù)審計(jì)個(gè)效益審計(jì)個(gè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)個(gè)基本建設(shè)審計(jì)個(gè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)個(gè)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)（調(diào)查）個(gè)其它個(gè)5.2005年，你單位共查出損失浪費(fèi)金額萬(wàn)元增加效益萬(wàn)元發(fā)現(xiàn)大案要案線索件提出建議意見(jiàn)被采納條向司法機(jī)關(guān)移送案件件建議給予行政處分人移送

4、司法機(jī)關(guān)處理人財(cái)務(wù)決算審簽個(gè)6.內(nèi)部審計(jì)的工作業(yè)績(jī)是（否）在4.5兩項(xiàng)的內(nèi)容中得到充分反映，如否，還應(yīng)有何內(nèi)容要反映（請(qǐng)列舉）。7.你單位審計(jì)工作是否執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則？全部執(zhí)行部分執(zhí)行沒(méi)有執(zhí)行8.你單位是否制定了內(nèi)部審計(jì)手冊(cè)是否9.你單位內(nèi)部審計(jì)工作是否承擔(dān)了相應(yīng)的管理職責(zé)（可多選）：參與企業(yè)決策參與合同簽訂參與物資采購(gòu)參與經(jīng)營(yíng)和管理參與內(nèi)部控制建設(shè)其它，請(qǐng)說(shuō)明10.如今，內(nèi)部審計(jì)在單位越來(lái)越受到重視，一些企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)工作量逐步加大，

5、涉及到較多領(lǐng)域，你們對(duì)此有何看法？很好，說(shuō)明內(nèi)部審計(jì)的影響力逐步加大不同意，內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該有合理的定位和具體的計(jì)劃其它，請(qǐng)說(shuō)明11.你單位是（否）開(kāi)展跟蹤審計(jì)？如是，請(qǐng)列舉經(jīng)常進(jìn)行的審計(jì)項(xiàng)目。12.你單位審計(jì)結(jié)果的表現(xiàn)形式是審計(jì)報(bào)告審計(jì)決定其它13.你單位一般通過(guò)何種定量指標(biāo)來(lái)衡量?jī)?nèi)部審計(jì)工作的業(yè)績(jī)？14.你單位是（否）開(kāi)展了內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制制度？你認(rèn)為由外部人員來(lái)評(píng)估內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量有利（不利）？15.你單位是（否）已開(kāi)展以?xún)?nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管