長(zhǎng)城信息募集資金管理制度

1、長(zhǎng)城信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司募集資金管理制度制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范長(zhǎng)城信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)募集資金管理提高募集資金的使用效率切實(shí)保證募集資金安全根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》，結(jié)合公司

2、實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券(包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券品種)以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購(gòu)買資產(chǎn)的按照本制度第六章執(zhí)行。第三條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的適用本制度。第二章第二章募集資金專戶存儲(chǔ)募集資金專戶存儲(chǔ)第四條公司應(yīng)當(dāng)審

3、慎選擇商業(yè)銀行并開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“專戶”)募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲(chǔ)募集資金專戶數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。第五條第五條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”)。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶(二)募集

4、資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額、期限(三)公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從該專戶中支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣或該專戶總額的20%的公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)(四)商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單并抄送保薦機(jī)構(gòu)(五)保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料(六)保薦機(jī)構(gòu)每季度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況(七)保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管

5、方式(八)公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任第十二條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施。已在發(fā)行申請(qǐng)文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的應(yīng)當(dāng)在置換實(shí)施前對(duì)外公告。第十三條第十三條公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金但應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(一)不得變相改變

6、募集資金用途(二)不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行(三)單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月(四)單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金金額的50%(五)已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金(如適用)(六)不使用閑置募集資金進(jìn)行證券投資(七)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)須單獨(dú)出具明確同意的意見(jiàn)。閑置募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用不得直接或間接用于新股配售、申購(gòu)或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

7、第十四條第十四條公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)并在二個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容:(一)本次募集資金的基本情況包括募集資金的時(shí)間、金額及投資計(jì)劃等(二)募集資金使用情況(三)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限(四)閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、導(dǎo)致流動(dòng)資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金投向的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施(五)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的

8、意見(jiàn)(六)深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶并在資金全部歸還后二個(gè)交易日內(nèi)公告。第十五條第十五條公司實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資金金額的部分(下稱超募資金)可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過(guò)超募資金總額的30%。超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款的應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并披露。公司

9、應(yīng)當(dāng)承諾在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為他人提供財(cái)務(wù)資助并披露。第十六條第十六條暫時(shí)閑置的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理其投資的產(chǎn)品須符合以下條件:(一)安全性高滿足保本要求產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾(二)流動(dòng)性好不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途開(kāi)立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)交易所備案并公告。使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)獨(dú)立董